Beratungsleistungen zu Compliance-Themen
Leistungsgegenstand dieser Ausschreibung ist die geschäftsfeldübergreifende Beratung der KfW zu Compliance-Themen. Die KfW benötigt umfangreiche externe Unterstützung zur Implementierung und Umsetzung compliance-relevanter Prozesse und Strukturen im Zuge der Weiterentwicklung und Erweiterung des Compliance Aufgabengebiets, insbesondere bei der konzeptionellen Umsetzung der MaRisk und der Ausgestaltung einer Compliancefunktion nach AT 4.4.2 Ma-Risk. Hinzu kommen Anforderungen aus der KfW-Verordnung zur entsprechenden Erfüllung weiterer Anforderungen aus dem KWG, der CRR und der CRD IV sowie weiterer aufsichtsrechtlicher Regularien, wie z. B. dem GwG, WPHG und datenschutzrechtlicher Anforderungen. Die Ausschreibung umfasst keine strategische Beratung oder programmiertechnische Leistungen im Sinne einer Anwendungsentwicklung.
Nach derzeitiger Einschätzung der KfW wird der Schwerpunkt der Leistungen in der konzeptionellen Beratung liegen. Den fachlichen Schwerpunkt bilden voraussichtlich folgende compliance-relevante Themen:
— MaRisk-Compliance,
— KWG,
— CRR und CRD IV,
— Geldwäsche-/Betrugs- und Korruptionsprävention,
— Finanzsanktionen und Embargo,
— Sonstige strafbare Handlungen,
— Wertpapiercompliance,
— Datenschutz.
Die Beratung erfolgt fachbereichsübergreifend, bedarfsorientiert und fallspezifisch und ist daher rahmenvertraglich strukturiert. In den anschließenden Miniwettbewerben können Einzelaufträge oder Rahmenvereinbarungen 2. Stufe vergeben werden.
Deadline
Die Frist für den Eingang der Angebote war 2015-01-21.
Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2014-12-17.
Anbieter
Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:
Wer?
Wie?
Wo?
Geschichte der Beschaffung
| Datum |
Dokument |
| 2014-12-17
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Auftragsbekanntmachung
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| 2015-06-17
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Bekanntmachung über vergebene Aufträge
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