Evaluations- und Monitoringauftrag für die ESF-Förderperiode 2014 bis 2020

Menge oder Umfang

1. AusgangslageIn der laufenden Förderperiode 2014-2020 muss die Umsetzung des operationellen ESF-Programms „Perspektiven in Bayern – Perspektiven in Europa, Europäischer Sozialfonds, Regionale Wettbewerbsfähigkeit und Beschäftigung, Bayern 2014-2020“ (OP) überwacht werden. Zentrale Aufgaben dabei sind die Programmbegleitung (Monitoring) und die Programmbewertung (Evaluation) sowie die in diesem Rahmen notwendige Berichterstattung gemäß Art. 50-57 und Art. 112 VO (EU) 1303/2013. Monitoring und Evaluierungen werden von der Verwaltungsbehörde veranlasst und von Experten durchgeführt.2. Vorhaben2.1 Vorhabensbeschreibung im AllgemeinenDas Bayerische Staatsministerium für Arbeit und Soziales, Familie und Integration (Referat I 2) ist zuständige Verwaltungsbehörde für das OP. Sie verwaltet das OP und trägt die Verantwortung für die ordnungsgemäße Umsetzung. Das OP wurde am 27. Oktober 2014 von der EU-Kommission offiziell genehmigt.Mit dem ESF werden in Bayern im Förderzeitraum 2014-2020 Aktionen— zur Förderung nachhaltiger und hochwertiger Beschäftigung und Unterstützung der Mobilität der Arbeitskräfte;— zur Förderung der sozialen Inklusion und Bekämpfung von Armut und jeglicher Diskriminierung sowie;— Investitionen in Bildung, Ausbildung und Berufsbildung für Kompetenzen und lebenslanges Lernen gefördert.Bayern stehen im Förderzeitraum 2014-2020 für diese Aktionen aus dem ESF 298 000 000 EUR und unter Berücksichtigung der nationalen Kofinanzierung insgesamt knapp 630 000 000 EUR zur Verfügung. Das operationelle ESF-Programm umfasst 14 verschiedene Förderaktionen, die teilweise noch untergliedert sind.Die ESF-Förderperiode hat am 1. Januar 2014 begonnen und umfasst tatsächlich getätigte Ausgaben bis zum 31. Dezember 2023. Ein abschließender Bericht über die Durchführung des OP ist bis spätestens 15. Februar 2025 bei der Kommission vorzulegen.Der Auftragnehmer soll die im Rahmen von Monitoring und Evaluation für das OP anfallenden Aufgaben gemäß Art. 50-57 und Art. 112 VO (EU) 1303/2013 in enger Abstimmung mit dem Auftraggeber übernehmen. Dazu zählt insbesondere auch die Berichterstattung gegenüber der Europäischen Kommission, dem ESF-Begleitausschuss und anderen Gremien und Institutionen.2.2. Vorhabensbeschreibung im EinzelnenDer Auftrag umfasst im Einzelnen folgende Aufgaben:Datenaufbereitung:Aufbereitung aller Daten, die für Zwecke der Evaluierung und des Monitoring, insbesondere für die Erstellung der erforderlichen Berichte (jährliche und abschließende Durchführungsberichte des Monitorings, Zwischen- und Abschlussberichte der Evaluation) notwendig sind. Die Inhalte der Berichte sind in den gesetzlichen Grundlagen definiert.Die bestehende EDV-Datenbank ESF-Bavaria wird gegenwärtig an die Anforderung des Förderzeitraums 2014-2020 angepasst. Dazu gehört auch die Sicherstellung, dass die erforderlichen Projektdaten für Monitoring und Evaluation entsprechend den Anforderungen im OP und nach Maßgabe der VO (EU) 1303/2014, 1304/2014 und der Durchführungsverordnungen aus dem EDV-System generiert werden können. Weitere notwendige von konkreten ESF-Projekten unabhängige Monitoring-Daten, die nicht über die EDV-Datenbank ESF-Bavaria abgedeckt sind (z.B. sozioökonomische Daten), sind eigenständig und durch Zusammenstellung von Daten aus dritten Quellen zu erheben.Präsentation Ergebnisse:Der Auftrag umfasst auch die regelmäßige Präsentation der Ergebnisse des Monitoring und der Evaluation im ESF-Begleitausschuss nach Art. 47 VO (EU) 1303/2013 und ggf. bei anderen Gelegenheiten wie beispielsweise der ESF-Jahresveranstaltung (insgesamt ca. 2-3-mal im Jahr).Indikatoren:Erhebung der längerfristigen programmspezifischen Ergebnisindikatoren sowie der längerfristigen gemeinsamen Ergebnisindikatoren nach Maßgabe des Anhang I VO (EU) 1304/2013.— In der Förderperiode 2014-2020 nimmt die Ergebnisorientierung und Zielerreichung der Förderung einen höheren Stellenwert ein als in vergangenen Förderperioden. Es wurde nach Maßgabe der VO (EU) 1303/2014, 1304/2014 und der Durchführungsverordnungen ein Indikatorensystem aus finanziellen Indikatoren sowie gemeinsamen und programmspezifischen Output- und Ergebnisindikatoren erarbeitet, das geeignet ist, die Zielerreichung des OP zu messen und im OP dargestellt ist. Es handelt sich dabei um unmittelbar nach Ende des Vorhabens zu erhebende Indikatoren sowie längerfristige, nach 6 Monaten oder Ausbildungsende zu erhebende Ergebnisindikatoren. Die unmittelbaren Indikatoren werden über das EDV-System ESF-Bavaria erhoben und können ausgewertet werden. Gegenstand des Auftrags ist die Erhebung von 3 bis 4 programmspezifischen, längerfristigen Ergebnisindikatoren.— Neben dem im OP abgebildeten Indikatorensystem sind die in Anhang I VO (EU) 1304/2013 dargestellten gemeinsamen Output- und Ergebnisindikatoren zu erheben und zu berichten. Die unmittelbaren Indikatoren werden über das EDV-System ESF-Bavaria erhoben und können ausgewertet werden. Die längerfristigen gemeinsamen Ergebnisindikatoren werden gemäß Anhang I VO (EU) Nr. 1304/2013 sowie Guidance Monitoring and Evaluation (June 2014) in 2018 und 2023 auf der Grundlage einer repräsentativen Auswahl von Teilnehmern gesammelt. Gegenstand des Auftrags ist die Erhebung der längerfristigen gemeinsamen Ergebnisindikatoren.Es ist darauf einzugehen, ob und wie ein Reporting-Link zum Datenbestand der Bundesagentur für Arbeit eingerichtet werden kann, um insbesondere den Verbleib der (langzeit-) arbeitslosen Teilnehmer einfacher erheben zu können.Jährliche und abschließender Durchführungsbericht:Inhaltliche Erstellung der an die Europäische Kommission zu liefernden jährlichen Durchführungsberichte und des abschließen Durchführungsberichte nach Maßgabe der Art. 50 und 111 VO (EU) 1303/2013.Überprüfungssitzungen:Unterstützung des Auftraggebers bei den jährlichen Überprüfungssitzungen nach Maßgabe des Art. 51 VO (EU) 1303/2013.Fortschrittsberichten:Unterstützung des Auftraggebers bei den erforderlichen Zuarbeiten zu den Fortschrittsberichten nach Maßgabe des Art. 52 VO (EU) 1303/2013.Nach Art. 52 VO (EU) 1303/2013 reicht der Mitgliedstaat 2017 und 2019 einen Fortschrittsbericht über die Umsetzung der Partnerschaftsvereinbarung ein. Das BMAS als ESF-Fondsverwalter auf Bundesebene wird für die ESF-betreffenden Teile des Fortschrittsberichts federführend sein und voraussichtlich Beiträge aus den Ländern anfordern.Finanzdaten:Überprüfung der Finanzdaten nach Maßgabe des Art. 112 VO (EU) 1303/2013 vor Übermittlung an die EU-KOM.Es ist geplant, dass das EDV-System ESF-Bavaria die Finanzdaten nach Art. 112 VO (EU) 1303/2013 in einem Report zusammenstellt, der nach einer Überprüfung über eine Schnittstelle in die Software der EU-KOM (SFC2014) eingespielt werden kann.Solange die Schnittstelle zur Software der EU-KOM (SFC2014) nicht definiert ist, ist auch die Eingabe der Daten in die SFC 2014 Gegenstand des Auftrags.113-Felder-Liste:Unterstützung des Auftraggebers falls die Daten nach Maßgabe des Art. 24 VO (EU) 480/2014 (113-Felder-Liste) zusammengestellt und an die EU-KOM o. a. übermittelt werden müssen.Die entsprechenden Daten sind aus dem EDV-System ESF-Bavaria auswertbar, aufgrund der Komplexität der 113-Felder-Liste allerdings über verschiedene Reports.Bewertungsplan:Erstellung eines Bewertungsplans nach Maßgabe der Art. 56 und Art. 114 Abs. 1 VO (EU) 1303/2014 sowie entsprechend der nachfolgend dargestellten Anforderungen. Der mit dem Auftraggeber abgestimmte Bewertungsplan muss bis 20.06.2015 vorliegen.Bewertung der Zielerreichung und der Effizienz des OP:Durchführung der Evaluationen und Erstellung der Berichte.Die Wirksamkeit, die Effizienz sowie die Auswirkungen des OP für die Förderperiode 2014 bis 2020 sind an den im Programm aufgeführten strategischen und spezifischen Zielen zu evaluieren (Art. 54 und 56 VO (EU) 1303/2013). Es ist eine laufende Evaluierung geplant. Das bedeutet, Evaluierungen der einzelnen Förderaktionen finden über den gesamten Förderzeitraum hinweg statt. Im Bewertungsplan werden Art und Zeitpunkt der einzelnen Evaluierungen festgelegt. Zu jeder Evaluierung ist dem Auftraggeber ein Bericht vorzulegen. Zur Mitte der Förderperiode ist ein Zwischenbericht zu fertigen, der neben einer Zusammenfassung der Evaluierungen der einzelnen Förderaktionen den Bogen über das gesamte OP spannt und auch die strategische Zielerreichung bewertet. Im Jahr 2019 soll ein weiterer Zwischenbericht mit Hinweisen zur strategischen Ausrichtung des nächsten Förderzeitraums vorgelegt werden. Nach Beendigung der Förderungen, spätestens bis Juni 2022 wird ein Abschlussbericht nach Maßgabe Art. 114 Abs. 2 VO (EU) 1303/2013 erstellt. Alle Berichte sollen eine kurze Zusammenfassung der Inhalte und Schlussfolgerungen enthalten. Falls notwendig, sind die Berichte für eine Programmänderung zu aktualisieren.Gegenstand des Auftrags ist auch die Entwicklung einer sachgerechten und den Bedürfnissen der Praxis in Bayern entsprechenden Evaluationsmethode bzw. Anwendung von geeigneten Evaluationsverfahren, unter Berücksichtigung der im OP festgelegten Indikatoren und Ziele. Dabei ist insbesondere auf die in Kapitel 4.3.2 des Leitfadens (Programming Period 2014-2020, Monitoring and Evaluation of European Cohesion Policy, European Social Fund, Guidance document, September 2014) genannten Wirkungsanalysen (theory-based and counterfactual impact evaluation), ihre Einsatzmöglichkeiten und mögliche Durchführung in der vorliegenden Evaluation sowie ggf. alternative Methoden einzugehen.Ex-post-Bewertung:Es ist eine Ex-post-Bewertung (Art. 57 und Art. 114 Abs. 3 VO (EU) 1303/2013) bis zum 31. Dezember 2024 in enger Zusammenarbeit zwischen Kommission und Verwaltungsbehörde durchzuführen. Hierbei hat der Auftragnehmer den Auftraggeber ggf. zu unterstützen.Kommunikationsplan:Entsprechend Art. 116 VO (EU) 1303/2013 wurde eine Kommunikationsstrategie ausgearbeitet und am 03.12.2014 durch den Begleitausschuss genehmigt (siehe Anlage). Gegenstand des Auftrags ist die Evaluation der Kommunikationsstrategie.Alle Dokumente sind in barrierefreier Form entsprechend der Bayerischen Verordnung zur Schaffung barrierefreier Informationstechnik – BayBITV vom 24. Oktober 2006 sowie dem aktuellen Corporate Identity entsprechend dem Auftraggeber im Word- und PDF-Format zu übermitteln. Vorlagen zum Corporate Identity werden vom Auftraggeber zur Verfügung gestellt.Zu berücksichtigen sind insbesondere folgende Dokumente:— Verordnung (EU) Nr. 1303/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. Dezember 2013 mit gemeinsamen Bestimmungen über den Europäischen Fonds für regionale Entwicklung, den Europäischen Sozialfonds, den Kohäsionsfonds, den Europäischen Landwirtschaftsfonds für die Entwicklung des ländlichen Raums und den Europäischen Meeres- und Fischereifonds sowie mit allgemeinen Bestimmungen über den Europäischen Fonds für regionale Entwicklung, den Europäischen Sozialfonds und den Kohäsionsfonds und den Europäischen Meeres- und Fischereifonds und zur Aufhebung der Verordnung (EG) Nr. 1083/2006 des Rates;— Verordnung (EU) Nr. 1304/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 17. Dezember 2013 über den Europäischen Sozialfonds und zur Aufhebung der Verordnung (EG) Nr. 1081/2006 des Rates;— Delegierte Verordnung (EU) Nr. 480/2014 der Kommission vom 3. März 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates mit gemeinsamen Bestimmungen über den Europäischen Fonds für regionale Entwicklung, den Europäischen Sozialfonds, den Kohäsionsfonds, den Europäischen Landwirtschaftsfonds für die Entwicklung des ländlichen Raums und den Europäischen Meeres- und Fischereifonds sowie mit allgemeinen Bestimmungen über den Europäischen Fonds für regionale Entwicklung, den Europäischen Sozialfonds, den Kohäsionsfonds und den Europäischen Meeres- und Fischereifonds;— Durchführungsverordnung (EU) Nr. 184/2014 der Kommission vom 25. Februar 2014 zur Festlegung der Vorschriften und Anforderungen für das System für den elektronischen Datenaustausch zwischen den Mitgliedstaaten und der Kommission gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates mit gemeinsamen Bestimmungen über den Europäischen Fonds für regionale Entwicklung, den Europäischen Sozialfonds, den Kohäsionsfonds, den Europäischen Landwirtschaftsfonds für die Entwicklung des ländlichen Raums und den Europäischen Meeres- und Fischereifonds sowie mit allgemeinen Bestimmungen über den Europäischen Fonds für regionale Entwicklung, den Europäischen Sozialfonds, den Kohäsionsfonds und den Europäischen Meeres- und Fischereifonds und zur Annahme der Nomenklatur der Interventionskategorien zur Unterstützung des Ziels „Europäische territoriale Zusammenarbeit“ aus dem Europäischen Fonds für regionale Entwicklung gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1299/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates mit besonderen Bestimmungen zur Unterstützung des Ziels „Europäische territoriale Zusammenarbeit“ aus dem Europäischen Fonds für regionale Entwicklung;— Durchführungsverordnung (EU) Nr. 215/2014 der Kommission vom 7. März 2014 zur Festlegung von Vorschriften für die Durchführung der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates mit gemeinsamen Bestimmungen über den Europäischen Fonds für regionale Entwicklung, den Europäischen Sozialfonds, den Kohäsionsfonds, den Europäischen Landwirtschaftsfonds für die Entwicklung des ländlichen Raums und den Europäischen Meeres- und Fischereifonds sowie mit allgemeinen Bestimmungen über den Europäischen Fonds für regionale Entwicklung, den Europäischen Sozialfonds, den Kohäsionsfonds und den Europäischen Meeres- und Fischereifonds im Hinblick auf eine Methodik für die Anpassung an den Klimawandel, die Festlegung von Etappenzielen und Vorgaben im Leistungsrahmen und die Nomenklatur der Interventionskategorien für die Europäischen Struktur- und Investitionsfonds;— Durchführungsverordnung (EU) Nr. 821/2014 der Kommission vom 28. Juli 2014 mit Durchführungsbestimmungen zur Verordnung (EU) Nr. 1303/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates hinsichtlich der Einzelheiten betreffend die Übertragung und Verwaltung von Programmbeiträgen, die Berichterstattung über Finanzinstrumente, die technischen Merkmale der Informations- und Kommunikationsmaßnahmen für Vorhaben und das System zur Aufzeichnung und Speicherung von Daten;— Durchführungsverordnung (EU) Nr. 1011/2014 der Kommission vom 22. September 2014 mit detaillierten Regelungen für die Durchführung der Verordnung (EU) Nr. 1303/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf die Muster für die Übermittlung bestimmter Informationen an die Kommission und detaillierten Regelungen für den Informationsaustausch zwischen Begünstigten und Verwaltungsbehörden, Bescheinigungsbehörden, Prüfbehörden und zwischengeschalteten Stellen;— sowie ggf. weitere noch zu erlassende Durchführungsverordnung;— Programming Period 2014-2020, Monitoring and Evaluation of European Cohesion Policy, European Social Fund, Guidance document, September 2014 (wird ggf. noch aktualisiert);— Programming Period 2014-2020, Monitoring and Evaluation of European Cohesion Policy, European Social Fund, Guidance document, Annex D – Practical guidance on data collection and validation (wird ggf. noch aktualisiert);— FAQ on data collection and data validation, ESF 2014-2020 – 24th June 2014 (wird ggf. noch aktualisiert);2.3. Zusammenarbeit:Sämtliche Ergebnisse und Berichte aus Monitoring und Evaluierung sind eng mit dem Auftraggeber abzustimmen. Um einen ständigen Dialog zwischen dem Auftraggeber und dem Auftragnehmer zu gewährleisten, ist von Seiten des Auftragnehmers ein Ansprechpartner zu benennen. Vom Auftragnehmer wird erwartet, dass er nach Einladung an Beratungen mit dem Auftraggeber teilnimmt, um Fortschritte, Probleme sowie Ergebnisse darzustellen und Fragen des Auftraggebers zu beantworten. Der Auftragnehmer nimmt bei Bedarf an Veranstaltungen, die im Zusammenhang mit Monitoring und Evaluation stehen, teil und trägt gegebenenfalls vor. Dazu gehören insbesondere Veranstaltungen mit Wirtschafts- und Sozialpartnern.2.4 Hinweis gem. § 3 Abs. 4 Buchst. e VOF:Während der Vertragslaufzeit kann sich ein Bedarf an der Durchführung weiterer gleichartiger Leistungen ergeben. Dazu gehören beispielsweise die Evaluierung von zusätzlichen, neuen Förderbereichen oder die Umsetzung geänderter Vorgaben der Europäischen Kommission. Unter den Voraussetzungen des § 3 Abs. 4 Buchst. e VOF können Aufträge zur Erbringung solcher Leistungen ohne vorherigen Teilnahmewettbewerb an denselben Auftragnehmer vergeben werden.2.5 Zeitplan:Hinsichtlich des Monitorings findet die erste Berichterstattung zum 31. Juli 2015 mit Übermittlung der Finanzdaten nach Art. 112 VO (EU) 1303/2013 statt. Der Bewertungsplan ist dem Begleitausschuss spätestens ein Jahr nach Annahme des operationellen Programms, d. h. bis zum 27.10.2015 zu übermitteln (Art. 114 VO (EU) 1303/2013). Um mit Beginn der Förderung (1.1.2015) eine Begleitung und Überwachung der OP-Umsetzung zu gewährleisten, soll die Auftragsausführung jedoch spätestens im Mai 2015 beginnen. Der Vertrag soll nach Abnahme des abschließenden Berichts über die Durchführung des operationellen Programms, der spätestens bis 15.2.2025 bei der Kommission vorzulegen ist, am 31.12.2025 enden.---Diese Leistungsbeschreibung finden Sie als PDF-Dokument auch auf unserer Website www.stmas.bayern.de/wir/vergabe.htm (dort Anlage 1), inklusive der folgenden Dokumente:— Kommunikationsstrategie gem. Art. 116 VO (EU) 1303/2013;— Programming Period 2014-2020, Monitoring and Evaluation of European Cohesion Policy, European Social Fund, Guidance document, September 2014;— Programming Period 2014-2020, Monitoring and Evaluation of European Cohesion Policy, European Social Fund, Guidance document, Annex D – Practical guidance on data collec-tion and validation;— FAQ on data collection and data validation, ESF 2014-2020 – 24th June 2014.

Zusätzliche Informationen

Für weitere Informationen wird auf die Internetpräsenz des Auftraggebers verwiesen. Dort finden Sie unter

http://www.stmas.bayern.de/wir/vergabe.htm alle Vergabeunterlagen im PDF-Format, insbesondere auch alle vorformulierten Eigenerklärungen (Anlage 2 zum Aufforderungsschreiben). Der Auftraggeber bittet, die Anlage 2 vollständig auszudrucken und ausgefüllt dem Teilnahmeantrag beizulegen.

Objektive Auswahlkriterien

Zur Angebotsabgabe werden nur Bewerber aufgefordert, die insgesamt mindestens 70 % der zu erreichenden Bewertungspunkte erzielt haben. Die Bewertung der unter III.2.2 und III.2.3 dargestellten Bewertungskriterien (B-Kriterien) ergibt sich aus dem als Anlage 3 zum Aufforderungsschreiben vom 29.12.2014 („Bewertung der Eignungskriterien”) unter http://www.stmas.bayern.de/wir/vergabe.htm bekannt gemachten Dokument, auf das ausdrücklich verwiesen wird.