Dienstleistungen zur Unterstützung der Internen Revision
Die Interne Revision der EAA ist organisatorisch direkt dem Vorstand unterstellt. Zur Unterstützung ihrer Tätigkeiten plant sie, die Unterstützungsleistungen an einen externen Dienstleister neu zu vergeben. Dabei soll insbesondere die Durchführung der damit verbundenen Prüfungstätigkeiten gemäß MaRisk unterstützt werden. Die Leitung und Steuerung der Prüfungen sowie die Qualitätssicherung der Berichte erfolgt bei allen Prüfungen durch die Interne Revision der EAA.
Die von der Internen Revision der EAA definierten Prüfungsgebiete orientieren sich an den Prozessen der EAA. Grundsätzlich gilt, dass für ausgelagerte Prozesse die gleiche Prüfungssicherheit erforderlich ist wie für nicht ausgelagerte Prozesse. Prüfungsgegenstand sind aktuell Prozesse mit Bezug zu folgenden Themen:
— Specialised Portfolios/Structured Credit Portfolios;
— Treasury, Funding, Liquiditätsmanagement/Bankbuchsteuerung, Hedging/Handelsbestandssteuerung;
— Risikomanagement (Kreditrisiko-, Marktrisiko-, Liquidititätsrisiko-, Kontrahentenrisiko-, opRisk-Management);
— Kredit;
— Abwicklung;
— Beteiligungsmanagement;
— Finanzen/Jahresabschluss, Steuern, Meldewesen;
— IT;
— Organisation, Prozesse;
— Datenschutz;
— Geldwäsche, Compliance;
— Personal;
— Controlling;
— Auslagerungen.
Die o. g. Aufzählung dient der Verdeutlichung und erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Die Interne Revision der EAA übernimmt für sämtliche Tochterunternehmen die Funktion der Konzernrevision.
Der Dienstleistervertrag wird mit einer Laufzeit von einem Jahr geschlossen mit der Option zur zweimaligen Verlängerung von jeweils einem Jahr; mithin einer Gesamtlaufzeit von 36 Monaten. Der Leistungsbeginn ist für den 2.6.2016 vorgesehen.
Deadline
Die Frist für den Eingang der Angebote war 2015-06-29.
Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2015-05-28.
Anbieter
Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:
Wer?
Wie?
Wo?
Geschichte der Beschaffung
| Datum |
Dokument |
| 2015-05-28
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Auftragsbekanntmachung
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| 2015-12-22
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Bekanntmachung über vergebene Aufträge
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