Dienstleistungen zur Unterstützung der Internen Revision

Erste Abwicklungsanstalt A.ö.R.

Die Interne Revision der EAA ist organisatorisch direkt dem Vorstand unterstellt. Zur Unterstützung ihrer Tätigkeiten plant sie, die Unterstützungsleistungen an einen externen Dienstleister neu zu vergeben. Dabei soll insbesondere die Durchführung der damit verbundenen Prüfungstätigkeiten gemäß MaRisk unterstützt werden. Die Leitung und Steuerung der Prüfungen sowie die Qualitätssicherung der Berichte erfolgt bei allen Prüfungen durch die Interne Revision der EAA.
Die von der Internen Revision der EAA definierten Prüfungsgebiete orientieren sich an den Prozessen der EAA. Grundsätzlich gilt, dass für ausgelagerte Prozesse die gleiche Prüfungssicherheit erforderlich ist wie für nicht ausgelagerte Prozesse. Prüfungsgegenstand sind aktuell Prozesse mit Bezug zu folgenden Themen:
— Specialised Portfolios/Structured Credit Portfolios;
— Treasury, Funding, Liquiditätsmanagement/Bankbuchsteuerung, Hedging/Handelsbestandssteuerung;
— Risikomanagement (Kreditrisiko-, Marktrisiko-, Liquidititätsrisiko-, Kontrahentenrisiko-, opRisk-Management);
— Kredit;
— Abwicklung;
— Beteiligungsmanagement;
— Finanzen/Jahresabschluss, Steuern, Meldewesen;
— IT;
— Organisation, Prozesse;
— Datenschutz;
— Geldwäsche, Compliance;
— Personal;
— Controlling;
— Auslagerungen.
Die o. g. Aufzählung dient der Verdeutlichung und erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Die Interne Revision der EAA übernimmt für sämtliche Tochterunternehmen die Funktion der Konzernrevision.
Der Dienstleistervertrag wird mit einer Laufzeit von einem Jahr geschlossen mit der Option zur zweimaligen Verlängerung von jeweils einem Jahr; mithin einer Gesamtlaufzeit von 36 Monaten. Der Leistungsbeginn ist für den 2.6.2016 vorgesehen.

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2015-06-29. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2015-05-28.

Anbieter

Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:

• Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wer?

• Erste Abwicklungsanstalt A.ö.R.

Wie?

• Dienstleistungen im Bereich Rechnungslegung und -prüfung sowie Steuerwesen › Rechnungslegung und -prüfung

Wo?

• Düsseldorf › Düsseldorf, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2015-05-28	Auftragsbekanntmachung
2015-12-22	Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Auftragsbekanntmachung (2015-05-28)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Rechnungslegung und -prüfung
Menge oder Umfang: 4 500 000 EUR.4 500 000
Gesamtwert des Auftrags: 4 500 000 💰
Metadaten der Bekanntmachung
Originalsprache: Deutsch 🗣️
Dokumenttyp: Auftragsbekanntmachung
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Verordnung: Europäische Union
Gemeinsames Vokabular für öffentliche Aufträge (CPV)
Code: Rechnungslegung und -prüfung 📦

Verfahren
Verfahrensart: Verhandlungsverfahren
Angebotsart: Angebot für alle Lose
Vergabekriterien
Wirtschaftlichstes Angebot

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Land: Deutschland 🇩🇪
Art des öffentlichen Auftraggebers: Einrichtung des öffentlichen Rechts
Name des öffentlichen Auftraggebers: Erste Abwicklungsanstalt A.ö.R.
Postanschrift: Elisabethstraße 65
Postleitzahl: 40217
Postort: Düsseldorf
Kontakt
Internetadresse: http://www.aa1.de 🌏
E-Mail: ausschreibung@aa1.de 📧
Telefon: +49 2118268061 📞

Referenz
Daten
Absendedatum: 2015-05-28 📅
Einreichungsfrist: 2015-06-29 📅
Veröffentlichungsdatum: 2015-06-02 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2015/S 104-189212
ABl. S-Ausgabe: 104

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Die von der Internen Revision der EAA definierten Prüfungsgebiete orientieren sich an den Prozessen der EAA. Grundsätzlich gilt, dass für ausgelagerte Prozesse die gleiche Prüfungssicherheit erforderlich ist wie für nicht ausgelagerte Prozesse. Prüfungsgegenstand sind aktuell Prozesse mit Bezug zu folgenden Themen:

— Specialised Portfolios/Structured Credit Portfolios;

— Treasury, Funding, Liquiditätsmanagement/Bankbuchsteuerung, Hedging/Handelsbestandssteuerung;

— Risikomanagement (Kreditrisiko-, Marktrisiko-, Liquidititätsrisiko-, Kontrahentenrisiko-, opRisk-Management);

— Kredit;

— Abwicklung;

— Beteiligungsmanagement;

— Finanzen/Jahresabschluss, Steuern, Meldewesen;

— IT;

— Organisation, Prozesse;

— Datenschutz;

— Geldwäsche, Compliance;

— Personal;

— Controlling;

— Auslagerungen.

Die o. g. Aufzählung dient der Verdeutlichung und erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Die Interne Revision der EAA übernimmt für sämtliche Tochterunternehmen die Funktion der Konzernrevision.

Der Dienstleistervertrag wird mit einer Laufzeit von einem Jahr geschlossen mit der Option zur zweimaligen Verlängerung von jeweils einem Jahr; mithin einer Gesamtlaufzeit von 36 Monaten. Der Leistungsbeginn ist für den 2.6.2016 vorgesehen.

Menge oder Umfang: 4 500 000 EUR.
Zahl der möglichen Verlängerungen: 2
Zeitlicher Rahmen für nachfolgende Aufträge: 12 Monate
Dauer: 12 Monate
Referenznummer: 569C25

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Befähigung zur Berufsausübung:

a) Angaben zum Bewerber bzw. zur Bewerbergemeinschaft: Darstellung des Unternehmens bzw. zu den an der Bewerbergemeinschaft beteiligten Unternehmen (Name, Rechtsform, Anschrift und Ansprechpartner sowie mit Angabe der internationalen Vernetzung und der lokalen Präsenz).

b) Im Fall einer Bewerbergemeinschaft: Eigenerklärung zur Vertretungsberechtigung der Bewerbergemeinschaft und zur gesamtschuldnerischen Haftung der Bewerbergemeinschaftsmitglieder.

c) Eigenerklärung über das Nichtvorliegen von Ausschlusskriterien i. S. d. § 4 Abs. 6 und Abs. 9 VOF.

d) Eigenerklärung zur Einhaltung datenschutzrechtlicher Vorschriften, zur Unabhängigkeit der Durchführung der Leistungen sowie zur Beachtung der Voraussetzungen des § 319 Abs. 3 Nr. 5 HGB in Bezug auf jedes Geschäftsjahr.

e) Eigenerklärung, ob und ggf. für welche Leistungen beabsichtigt ist, Nachunternehmer zu beauftragen. In diesem Falle sind mit dem Teilnahmeantrag Angaben zum Nachunternehmer und zu dessen Leistungsbereich zu machen sowie eine Verpflichtungserklärung des betreffenden Nachunternehmers einzureichen.

Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit:

a) Angabe des Gesamtumsatzes (netto) in Deutschland für die letzten 3 abgeschlossenen Geschäftsjahre insgesamt und für den Bereich Financial Services getrennt nach Niederlassungen. Der Mindest-Gesamtumsatz (netto) des Bewerbers muss in jedem Geschäftsjahr größer als 50 000 000 EUR gewesen sein (Mindeststandard). Die Umsätze von Mitgliedern einer Bewerbergemeinschaft werden addiert. Umsätze von Nachunternehmern sind nur wertbar, wenn eine Verpflichtungserklärung vorgelegt wird.

b) Angabe der Anzahl der fest angestellten Mitarbeiter in Deutschland für die letzten 3 abgeschlossenen Geschäftsjahre insgesamt und für den Bereich Revisionsprüfung getrennt nach Niederlassungen.

Die durchschnittliche Anzahl der Mitarbeiter des Bewerbers für die Revisionsprüfung muss in jedem Geschäftsjahr mindestens 200 betragen haben (Mindeststandard).Die Mitarbeiterzahlen von Mitgliedern einer Bewerbergemeinschaft werden addiert. Mitarbeiterzahlen von Nachunternehmern sind nur wertbar, wenn eine Verpflichtungserklärung vorgelegt wird.

c) Nachweis einer Berufshaftpflichtversicherung bei einem in der EU zugelassenen Haftpflichtversicherer oder Kreditinstitut für die gesamte Laufzeit des Vertrages inkl. Verlängerungsoptionen. Aus der Berufshaftpflichtversicherung hat eine Abdeckung der Mindestsumme je Versicherungsfall für:

— Personen- und Sachschäden i. H. v. 500 000 EUR pauschal, jeweils pro Kalenderjahr/Versicherungsjahr 2-fach maximiert;

— Vermögensschäden i. H. v. 200 000 EUR, jeweils pro Kalenderjahr/Versicherungsjahr 2-fach maximiert.

Sofern der Bewerber über keine entsprechende Haftpflichtversicherung verfügt, hat er mit seinem Teilnahmeantrag eine schriftliche Zusage des Versicherers einzureichen, dass im Fall der Auftragserteilung ein entsprechender Versicherungsschutz gewährt wird.

Mindeststandards:

Der Mindest-Gesamtumsatz (netto) des Bewerbers muss in jedem Geschäftsjahr größer als 50 000 000 EUR gewesen sein (Mindeststandard). Die Umsätze von Mitgliedern einer Bewerbergemeinschaft werden addiert.

Technische und berufliche Fähigkeiten:

a) Darstellung der Maßnahmen des Bewerbers zur Qualitätssicherung bei der Revisionsprüfung.

b) Beifügung je eines Lebenslaufes des verantwortlichen Wirtschaftsprüfers und seines Vertreters (ebenfalls Wirtschaftsprüfer), von denen mindestens einer (vorzugsweise der Rechtsunterzeichner) als Ansprechpartner vor Ort zur Verfügung stehen muss.

c) Darstellung der Zusammensetzung und namentliche Benennung des Prüfungsteams mit Darstellung der Seniorität, Qualifikation und Erfahrung der Mitglieder des Prüfungsteams und Sprachkompetenz Englisch und Deutsch.

d) Darstellung der Vertretungsregelung im Prüfungsteam.

e) Darstellung von Schnittstellen zu Grundsatzabteilungen und weiteren relevanten Experten mit Angabe der Gremien (z. B. IDW HFA; IDW BFA), in denen diese Experten vertreten sind.

f) Angabe von mind. drei laufenden oder in den letzten 3 Jahren abgeschlossenen Referenzen im Bereich Interner Revisionsleistungen und/oder Jahresabschlussprüfungen jeweils im Bereich von Banken, Finanzdienstleistungsunternehmen oder Abwicklungsanstalten mit einer Bilanzsumme von mind. 50 Mrd. EUR, davon ein Projekt mit einem Mindestvolumen von 1 000 000 EUR sowie 2 weitere namhafte Referenzen (Stichtag: Ende der Bewerbungsfrist), in deutscher Sprache, unter Angabe von Auftraggeber, Art des Auftraggebers, Kontaktdaten, Auftrags- und Ausführungsdatum und mit Kurzbeschreibung der Leistungsinhalte sowie Projektumsetzung.

Der Auftraggeber behält sich vor, die Unternehmen aufzufordern, die vorgelegten Nachweise zu vervollständigen oder zu erläutern.

Mindeststandards:

Angabe von mind. drei laufenden oder in den letzten 3 Jahren abgeschlossenen Referenzen im Bereich Interner Revisionsleistungen und/oder Jahresabschlussprüfungen jeweils im Bereich von Banken, Finanzdienstleistungsunternehmen oder Abwicklungsanstalten mit einer Bilanzsumme von mind. 50 Mrd. EUR, davon ein Projekt mit einem Mindestvolumen von 1 000 000 EUR sowie 2 weitere namhafte Referenzen (Stichtag: Ende der Bewerbungsfrist), in deutscher Sprache, unter Angabe von Auftraggeber, Art des Auftraggebers, Kontaktdaten, Auftrags- und Ausführungsdatum und mit Kurzbeschreibung der Leistungsinhalte sowie Projektumsetzung.

Auftragsausführung
Geforderte Kautionen und Garantien: Keine.
Wichtigste Finanzierungsbedingungen und Zahlungsmodalitäten und/oder Verweis auf die einschlägigen Bestimmungen, die sie regeln: Keine.
Rechtsform der Gruppe von Wirtschaftsteilnehmern, an die der Auftrag vergeben werden soll: Keine Vorgabe.
Namen und berufliche Qualifikationen des Personals ✅

Verfahren
Datum der Absendung der Aufforderungen: 2015-07-13 📅
Sprachen
Sprache: Deutsch 🗣️

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: Bereich Controlling & Planung – Vergabe

Referenz
Kennungen
Vom öffentlichen Auftraggeber vergebene Referenznummer: 569C25

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Name: Vergabekammern des Bundes
Postanschrift: Villemomblerstr. 76
Postort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Land: Deutschland 🇩🇪
Telefon: +49 22894990 📞
Fax: +49 2289499400 📠
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

Für die Einlegung von Rechtsbehelfen gelten die folgenden Bestimmungen des Gesetzes gegen Wettbewerbsbeschränkungen (GWB):

§ 107 Einleitung, Antrag:

(1) Die Vergabekammer leitet ein Nachprüfungsverfahren nur auf Antrag ein.

(2) Antragsbefugt ist jedes Unternehmen, das ein Interesse am Auftrag hat und eine Verletzung in seinen Rechten nach § 97 Abs. 7 GWB durch Nichtbeachtung von Vergabevorschriften geltend macht. Dabei ist darzulegen, dass dem Unternehmen durch die behauptete Verletzung der Vergabevorschriften ein Schaden entstanden ist oder zu entstehen droht.

(3) Der Antrag ist unzulässig, soweit:

1. der Antragsteller den gerügten Verstoß gegen Vergabevorschriften im Vergabeverfahren erkannt und gegenüber dem Auftraggeber nicht unverzüglich gerügt hat;

2. Verstöße gegen Vergabevorschriften, die aufgrund der Bekanntmachung erkennbar sind, nicht spätestens bis Ablauf der in der Bekanntmachung benannten Frist zur Angebotsabgabe oder zur Bewerbung gegenüber dem Auftraggeber gerügt werden;

3. Verstöße gegen Vergabevorschriften, die erst in den Vergabeunterlagen erkennbar sind, nicht spätestens bis zum Ablauf der in der Bekanntmachung benannten Frist zur Angebotsabgabe oder zur Bewerbung gegenüber dem Auftraggeber gerügt werden;

4. mehr als 15 Kalendertage nach Eingang der Mitteilung des Auftraggebers, einer Rüge nicht abhelfen zu wollen, vergangen sind.

Satz 1 gilt nicht bei einem Antrag auf Feststellung der Unwirksamkeit des Vertrages nach § 101b Abs. 1 Nr. 2. § 101a Abs. 1 Satz 2 bleibt unberührt.

Hinweis: Die Rügefrist des § 107 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 GWB beträgt nach der Vergaberechtsprechung nur wenige Tage. Eine verspätet erhobene Rüge ist nach der Vergaberechtsprechung und nach der Rechtsprechung zu § 121 Abs. 1 Satz 1 BGB nicht mehr „unverzüglich“ i. S. d. § 107 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 GWB.

Quelle: OJS 2015/S 104-189212 (2015-05-28)

Bekanntmachung über vergebene Aufträge (2015-12-22)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Gesamtwert des Auftrags: 4 500 000 💰
Metadaten der Bekanntmachung
Dokumenttyp: Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Verfahren
Angebotsart: Entfällt

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Name des öffentlichen Auftraggebers: Erste Abwicklungsanstalt AöR
Kontakt
E-Mail: eu_verfahren@aa1.de 📧
Telefon: +49 2118267957 📞
Fax: +49 2118267883 📠

Referenz
Daten
Absendedatum: 2015-12-22 📅
Veröffentlichungsdatum: 2015-12-24 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2015/S 249-455586
Verweist auf Bekanntmachung: 2015/S 104-189212
ABl. S-Ausgabe: 249

Objekt
Umfang der Beschaffung
Referenznummer: ID 569C25

Verfahren
Vergabekriterien
Kriterium: 1. Qualität (60)
2. Preis (40)

Auftragsvergabe
Datum des Vertragsabschlusses: 2015-11-25 📅
Name: Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Postanschrift: Schwannstr. 6
Postort: Düsseldorf
Postleitzahl: 40476
Land: Deutschland 🇩🇪
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 5

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: Jochen Spindler – Bereich Controlling und Planung – Vergabe
Land: Deutschland 🇩🇪
E-Mail: vk@bundeskartellamt.bund.de 📧

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
: vk@bundeskartellamt.bund.de 📧
Internetadresse: http://www.bundeskartellamt.de 🌏
Fax: +49 2289499163 📠
Dienststelle, bei der Informationen über das Überprüfungsverfahren eingeholt werden können
Name: Vergabekammern des Bundes
Postanschrift: Villemomblerstr. 76
Postort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Telefon: +49 22894990 📞
Quelle: OJS 2015/S 249-455586 (2015-12-22)

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