Prüfung nach § 44 Abs. 1 KWG im Bereich Panama Papers

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Prüfung nach § 44 Abs. 1 KWG von 11 Instituten im Bereich Panama Papers.

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2017-01-13. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2016-11-30.

Anbieter

Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:

• Fides Treuhand GmbH & Co. KG

Wer?

• Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Wie?

Wo?

• Köln › Bonn, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2016-11-30	Auftragsbekanntmachung
2017-01-05	Ergänzende Angaben
2017-01-09	Ergänzende Angaben
2017-04-03	Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Auftragsbekanntmachung (2016-11-30)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Dienstleistungen im Bereich Rechnungslegung und -prüfung sowie Steuerwesen
Kurze Beschreibung: Prüfung nach § 44 Abs. 1 KWG von 11 Instituten im Bereich Panama Papers.
Metadaten der Bekanntmachung
Originalsprache: Deutsch 🗣️
Dokumenttyp: Auftragsbekanntmachung
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Verordnung: Europäische Union
Gemeinsames Vokabular für öffentliche Aufträge (CPV)
Code: Dienstleistungen im Bereich Rechnungslegung und -prüfung sowie Steuerwesen 📦
Zusätzlicher CPV-Code: Datenaufbereitung 📦
Ort der Leistung
NUTS-Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️

Verfahren
Verfahrensart: Offenes Verfahren
Angebotsart: Angebot für alle Lose
Vergabekriterien
Niedrigster Preis

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Land: Deutschland 🇩🇪
Art des öffentlichen Auftraggebers: Ministerium oder sonstige zentral- oder bundesstaatliche Behörde
Name des öffentlichen Auftraggebers: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
Postort: Bonn
Kontakt
Internetadresse: http://www.bafin.de/DE/DieBaFin/Angebotsausschreibungen/angebotsausschreibungen_node.html 🌏
E-Mail: vergabe@bafin.de 📧
Telefon: +49 22841080 📞
Fax: +49 22841083580 📠
URL der Dokumente: http://www.bafin.de/DE/DieBaFin/Angebotsausschreibungen/angebotsausschreibungen_node.html 🌏

Referenz
Daten
Absendedatum: 2016-11-30 📅
Einreichungsfrist: 2017-01-13 📅
Veröffentlichungsdatum: 2016-12-03 📅
Datum des Beginns: 2017-02-01 📅
Datum des Endes: 2018-02-28 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2016/S 234-426544
ABl. S-Ausgabe: 234

Objekt
Umfang der Beschaffung
Geschätzter Gesamtwert: 630 000 EUR 💰
Kurze Beschreibung:

Datenaufbereitung im Rahmen einer forensischen Prüfung nach § 44 Abs. 1 KWG bei elf Instituten in Deutschland.

Geschätzter Wert ohne MwSt: 630 000 EUR 💰

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Technische und berufliche Fähigkeiten:

Der für die Prüfung verantwortliche Partner, d. h. der gesetzliche Vertreter der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, der nicht zwingend auch Wirtschaftsprüfer sein muss, muss die deutsche Sprache beherrschen und über mindestens 5-jährige Erfahrung sowie umfangreiche Kenntnisse im Bereich des Prüfungsgebietes der Geldwäscheprävention bei Kreditinstituten im Inland verfügen.

Die in dieser Prüfung eingesetzten Mitarbeiter, d. h. entweder qualifizierte Prüfer, die keine Wirtschaftsprüfer sind, aber die in § 8 WPO genannte Vorbildung und die in § 9 genannte praktische Tätigkeit als Voraussetzungen für die Zulassung als Wirtschaftsprüfer erfüllen oder Prüfungsassistenten, die die in § 8 WPO genannte Vorbildung besitzen, müssen die deutsche Sprache beherrschen und über mindestens 2-jährige Erfahrung sowie Kenntnisse im Bereich des Prüfungsgebietes der Geldwäscheprävention bei Kreditinstituten im Inland verfügen.

Die Prüfungsgesellschaft muss über eine für diese umfangreiche forensische Prüfung notwendige IT-Infrastruktur verfügen.

Bzgl. der in dieser Prüfung eingesetzten und keiner anderen Prüferkategorie zuordenbaren Spezialisten (z. B. Programmierer, IT-Spezialisten), die ausschließlich zur Erstellung der Softwarelösung eingesetzt werden, kann die Auftraggeberin Aufklärung über deren Vorbildung und Kenntnisse verlangen. Ggf. darf die Auftraggeberin eine Zuordnung der Spezialisten zu einer anderen Kategorie vornehmen. Deutschkenntnisse und Kenntnisse im Bereich des Prüfungsgebiets der Geldwäscheprävention sind bei den Spezialisten nicht erforderlich.

Informationen über einen bestimmten Beruf: Services
Verweis auf einschlägige Rechts- oder Verwaltungsvorschriften:

Wirtschaftsprüfungsgesellschaften / Wirtschaftsprüfer nach der geltenden Wirtschaftsprüferordnung (WPO).

Auftragsausführung
Bedingungen für die Vertragserfüllung:

Die Zuverlässigkeit ist durch die den Bewerbungsbedingungen beigefügte „Erklärung zur Zuverlässigkeit“ (Anlage 1 der Bewerbungsbedingungen) nachzuweisen. Der Bieter erklärt, dass er u.a. seiner gesetzlichen Verpflichtung zur Zahlung der vom und der nicht vom Finanzamt erhobenen Steuern sowie der Beiträge zur Sozialversicherung (Kranken-, Unfall-, Renten-, und Arbeitslosenversicherung) nachgekommen ist und die gewerblichen Voraussetzungen für die Ausführung der angebotenen Leistungen erfüllt, er sich in keinem Insolvenzverfahren befindet und er keine schwere Verfehlung begangen hat, die seine Zuverlässigkeit in Frage stellt.

Ausgeschlossen ist, wer Jahresabschlussprüfer des Instituts ist. Ferner sind die für das zu prüfende Institut zuständigen Verbandsprüfer / die zuständige Prüfungsstelle als Prüfer ausgeschlossen. Auch ist ausgeschlossen, wer nicht Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, nicht öffentlich bestellter Wirtschaftsprüfer oder nicht Prüfungsstelle eines Sparkassenverbandes ist.

Verfahren
Zeitpunkt des Eingangs der Angebote: 23:59
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Gültigkeitsdauer des Angebots: 2017-04-27 📅
Datum der Angebotseröffnung: 2017-01-16 📅
Zeitpunkt der Angebotseröffnung: 13:00

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: ZII 6
Dokumente URL: http://www.bafin.de/DE/DieBaFin/Angebotsausschreibungen/angebotsausschreibungen_node.html 🌏

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Name: Vergabekammer des Bundes
Postanschrift: Villemombler Straße 76
Postort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Land: Deutschland 🇩🇪
Telefon: +49 22894990 📞
Fax: +49 2289499400 📠
Internetadresse: www.bundeskartellamt.de 🌏
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

Rügen der Bewerber bzw. Bieter, in welchen diese einen Verstoß gegen die Vorschriften im Vergabeverfahren vortragen sind ausnahmslos an folgende Adresse zu richten:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht;

Referat ZII 6 (Zentrale Beschaffung);

Graurheindorfer Straße 108;

53117 Bonn

oder per Fax: +49 (0)228 4108-3580

oder per E-Mail: vergabe@bafin.de

Hilft das Referat ZII 6 (Zentrale Beschaffung) der Rüge nicht ab, wird mit Eingang des entsprechenden Antwortschreibens von ZII 6 eine Frist von 15 Kalendertagen in Gang gesetzt (§ 160 Abs. 3 S. 1 Nr. 4 GWB),innerhalb derer der Bewerber/Bieter einen etwaigen Nachprüfungsantrag bei der Vergabekammer einreichen kann.

Quelle: OJS 2016/S 234-426544 (2016-11-30)

Ergänzende Angaben (2017-01-05)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung: Prüfung nach § 44 Abs. 1 KWG von elf Instituten im Bereich Panama Papers.
Metadaten der Bekanntmachung
Dokumenttyp: Ergänzende Angaben

Referenz
Daten
Absendedatum: 2017-01-05 📅
Einreichungsfrist: 2017-01-31 📅
Veröffentlichungsdatum: 2017-01-06 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2017/S 004-005362
Verweist auf Bekanntmachung: 2016/S 234-426544
ABl. S-Ausgabe: 4
Quelle: OJS 2017/S 004-005362 (2017-01-05)

Ergänzende Angaben (2017-01-09)
Referenz
Daten
Absendedatum: 2017-01-09 📅
Veröffentlichungsdatum: 2017-01-10 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2017/S 006-008925
ABl. S-Ausgabe: 6
Quelle: OJS 2017/S 006-008925 (2017-01-09)

Bekanntmachung über vergebene Aufträge (2017-04-03)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung: Prüfung nach § 44 Abs.1 KWG von 11 Instituten im Bereich Panama Papers.
Gesamtwert des Auftrags: 630 000 EUR 💰
Metadaten der Bekanntmachung
Dokumenttyp: Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Verfahren
Angebotsart: Entfällt

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Internetadresse: http://www.bafin.de 🌏
Telefon: +49 22841084769 📞

Referenz
Daten
Absendedatum: 2017-04-03 📅
Veröffentlichungsdatum: 2017-04-06 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2017/S 068-128712
ABl. S-Ausgabe: 68

Auftragsvergabe
Datum des Vertragsabschlusses: 2017-03-16 📅

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Internetadresse: www.bafin.de 🌏

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht,

Referat ZII 6 (Zentrale Beschaffung),

Graurheindorfer Straße 108,

Hilft das Referat ZII 6 (Zentrale Beschaffung) der Rüge nicht ab, wird mit Eingang des entsprechenden Antwortschreibens von ZII 6 eine Frist von 15 Kalendertagen in Gang gesetzt (§ 160 Abs. 3 S. 1 Nr. 4GWB),innerhalb derer der Bewerber/Bieter einen etwaigen Nachprüfungsantrag bei der Vergabekammer einreichen kann.

Quelle: OJS 2017/S 068-128712 (2017-04-03)

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