Engagement Services - Nachhaltigkeitsoverlay für Unternehmensanleihen, Wandelanleihen und Aktien im Rahmen der bestehenden Anlagearchtitektur

Das Land Sachsen-Anhalt selbst sowie die Sondervermögen Altlastensanierung und Pensionsfonds des Landes Sachsen-Anhalt vertreten

1. Analyse und Überwachung der Wertpapieremittenten, deren Wertpapiere sich in den Portfolien der für die Sondervermögen aufgelegten Spezial-AIF befinden, im Hinblick auf das Firmenverhalten in den Bereichen Umwelt, soziale Belange und Unternehmensführung sowie anderen angelehnten Kategorien nachhaltigen Investierens (ESG-Kriterien)
2. Bei Feststellung von Missständen im Hinblick auf die ESG-Kriterien eine aktive und begleitende Dialogführung mit den betreffenden Unternehmen zur Beseitigung der Missstände im Auftrag der Investoren
3. Aktive Wahrnehmung von Investorenrechten in Hinblick auf die ESG-Kriterien wie z.B. Stimmrechtsausübung bei Hauptversammlungen im Auftrag der Investoren
4. Darstellung und Erörterung der Portfoliosituation der Spezial-AIF im Hinblick auf die Einhaltung der zuvor genannten ESG-Kriterien
5. Darstellung und Erörterung der ablaufenden Prozesse sowie des Verfahrensstandes zur Beseitigung von Missständen im Hinblick auf die ESG-Kriterien

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2018-01-31. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2017-12-13.

Anbieter

Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:

• Hermes Equity Ownership Services Limited

Wer?

• Das Land Sachsen-Anhalt selbst sowie die Sondervermögen Altlastensanierung und Pensionsfonds des Landes Sachsen-Anhalt vertreten

Wie?

Wo?

• Sachsen-Anhalt › Magdeburg, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2017-12-13	Auftragsbekanntmachung
2018-10-29	Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Auftragsbekanntmachung (2017-12-13)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Portfolioverwaltung
Referenznummer: 33-27472-12/6
Kurze Beschreibung:

1. Analyse und Überwachung der Wertpapieremittenten, deren Wertpapiere sich in den Portfolien der für die Sondervermögen aufgelegten Spezial-AIF befinden, im Hinblick auf das Firmenverhalten in den Bereichen Umwelt, soziale Belange und Unternehmensführung sowie anderen angelehnten Kategorien nachhaltigen Investierens (ESG-Kriterien) 2. Bei Feststellung von Missständen im Hinblick auf die ESG-Kriterien eine aktive und begleitende Dialogführung mit den betreffenden Unternehmen zur Beseitigung der Missstände im Auftrag der Investoren 3. Aktive Wahrnehmung von Investorenrechten in Hinblick auf die ESG-Kriterien wie z.B. Stimmrechtsausübung bei Hauptversammlungen im Auftrag der Investoren 4. Darstellung und Erörterung der Portfoliosituation der Spezial-AIF im Hinblick auf die Einhaltung der zuvor genannten ESG-Kriterien 5. Darstellung und Erörterung der ablaufenden Prozesse sowie des Verfahrensstandes zur Beseitigung von Missständen im Hinblick auf die ESG-Kriterien

Metadaten der Bekanntmachung
Originalsprache: Deutsch 🗣️
Dokumenttyp: Auftragsbekanntmachung
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Verordnung: Europäische Union
Gemeinsames Vokabular für öffentliche Aufträge (CPV)
Code: Portfolioverwaltung 📦
Zusätzlicher CPV-Code: Finanzberatung 📦
Ort der Leistung
NUTS-Region: Magdeburg, Kreisfreie Stadt 🏙️

Verfahren
Verfahrensart: Verhandlungsverfahren
Angebotsart: Angebot für alle Lose
Vergabekriterien
Wirtschaftlichstes Angebot

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Land: Deutschland 🇩🇪
Art des öffentlichen Auftraggebers: Regional- oder Kommunalbehörde
Name des öffentlichen Auftraggebers: Das Land Sachsen-Anhalt selbst sowie die Sondervermögen Altlastensanierung und Pensionsfonds des Landes Sachsen-Anhalt vertreten durch das Ministerium der Finanzen des Landes Sachsen-Anhalt
Postanschrift: Editharing 40
Postleitzahl: 39108
Postort: Magdeburg
Kontakt
Internetadresse: https://www.sachsen-anhalt.de/startseite/ 🌏
E-Mail: edgar.kresin@sachsen-anhalt.de 📧
Telefon: +49 391-5671271 📞
Fax: +49 391-5671253 📠
URL der Dokumente: https://www.evergabe-online.de/tenderdetails.html?id=179311 🌏

Referenz
Daten
Absendedatum: 2017-12-13 📅
Einreichungsfrist: 2018-01-31 📅
Veröffentlichungsdatum: 2017-12-16 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2017/S 242-503331
ABl. S-Ausgabe: 242
Zusätzliche Informationen

Der Fokus des Auftrages liegt klar auf der Umsetzung eines aktiven Ansatzes, um von Firmen die Einhaltung der ESG-Kriterien einzufordern. Investmentansätze, bei denen Unternehmen anhand der ESG-Kriterien ausgeschlossen oder ggf. ausgewählt werden, werden nicht nachgefragt. — ------. In einem regelmäßigen Turnus wird die Dienstleistung neu ausgeschrieben. Vorliegend handelt es sich um die erstmalige Auftragsvergabe.

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

2. Bei Feststellung von Missständen im Hinblick auf die ESG-Kriterien eine aktive und begleitende Dialogführung mit den betreffenden Unternehmen zur Beseitigung der Missstände im Auftrag der Investoren

3. Aktive Wahrnehmung von Investorenrechten in Hinblick auf die ESG-Kriterien wie z.B. Stimmrechtsausübung bei Hauptversammlungen im Auftrag der Investoren

4. Darstellung und Erörterung der Portfoliosituation der Spezial-AIF im Hinblick auf die Einhaltung der zuvor genannten ESG-Kriterien

5. Darstellung und Erörterung der ablaufenden Prozesse sowie des Verfahrensstandes zur Beseitigung von Missständen im Hinblick auf die ESG-Kriterien

Folgende Vermögen (Stand 31.07.2017) umfasst der Auftrag derzeit: Das Sondervermögen „Altlastensanierung des Landes Sachsen-Anhalt“ (ca. 818 Millionen Euro), das Sondervermögen „Pensionsfonds für die Versorgung und Beihilfen der Versorgungsempfänger des Landes Sachsen-Anhalt“ (ca. 844 Millionen Euro), die Steuerschwankungsreserve (ca. 500 Millionen Euro), Stiftungsvermögen (ca. 12 Millionen Euro) und Vermögen anderer Körperschaften des Landes (ca. 45 Millionen Euro).

Die Sondervermögen sind durch Gesetz gegründete, rechtlich selbständige Vermögen des Landes, deren Geldvermögen durch das Ministerium der Finanzen des Landes Sachsen-Anhalt verwaltet wird.

Daneben handelt es sich bei der „Steuerschwankungsreserve“ um direkte Landesmittel. Die Steuerschwankungsreserve ist eine gesetzliche Rücklage des Landes, die aber rechtlich nicht selbständig ist.

Die Geldanlage der Vermögen erfolgt gemeinsam durch externe Assetmanager im rechtlichen Rahmen von 9 Spezial-Alternative-Investmentfonds (Spezial-AIF) nach Kapitalanlagegesetzbuch. Kapitalverwaltungsgesellschaft ist die Universal Investment GmbH und die Verwahrstelle ist BNP Paribas Securities Services S.C.A.. Die Kapitalverwaltungsgesellschaft und die Verwahrstelle sind zentralisiert, das heißt, die Aufgabe wird für alle Vermögen und Spezial-Alternative-Investmentfonds von jeweils einem Dienstleister erbracht.

Das Volumen in den einzelnen Spezial-AIF (ohne Berücksichtigung von Staatsanleihen) stellt sich zum 31.07.2017 wie folgt dar:

Europäische Aktien (STOXX 600) 195,9 Mio. €; europäische Aktien (EUROSTOXX Large) 113,6 Mio. €; Kurzfristige Anleihen (BofA ML 1-3 Y Government, Corporate, Pfandbrief + BofA ML 3-5 Y Corporate) 335,4 Mio. €; europäische Corporates (iBoxx € Corporates) 154,9 Mio. €; globale Wandelanleihen (UBS Global Focus Investment Grade EUR-Hedged Convertible Bond Index [Total Return]) 215,4 Mio. €; (Staats- und) Unternehmensanleihen (global Barclays GDP GA ex EU Cus-tom Curr. (EUR) hedged) 237,8 Mio. €; Corporates Emerging Markets (JPM CEMBI Broad Diversified IG TR (EUR) hedged) 75,2 Mio. €; Kurzfristige Anleihen (BofA ML 1-3 Y Government, Corporate, Pfandbrief) 733,9 Mio. €.

*Staatsanleihen sind aus dem voraussichtlichen Anfangsvolumen herausgerechnet.

Mit den Engagement Services werden folgende Ziele verfolgt:

1. Analyse und Überwachung der Wertpapieremittenten

Dies ist der informative Grundbaustein, um zu erkennen inwieweit ein Dialog mit einzelnen Unternehmen notwendig ist, und um die aktive Wahrnehmung der Gesellschafterrechte betreiben zu können. Ferner kann anhand der gewonnenen Daten eine Portfoliobewertung vorgenommen werden, wie die einzelnen in den Portfolien vertretenen Emittenten und die Portfolien der Spezial-AIF insgesamt aus ESG-Kriterien grundsätzlich einzuschätzen sind. Dies kann neben den Auswirkungen für Mensch und Natur auch helfen Risikoquellen zu identifizieren, die Einfluss auf die Wertentwicklung haben können.

2. aktive und begleitende Dialogführung und aktive Wahrnehmung von Gesellschafterrechten

Der Dienstleister soll in Kooperation mit den Unternehmen eine positive Entwicklung bei diesen insbesondere in problematischen Feldern bewirken. Hierzu soll er beauftragt werden stellvertretend für die Investoren Missstände bei Unternehmen offen anzusprechen und eine verbessernde Entwicklung einzufordern.

3. Darstellung und Erörterung

Im Rahmen regelmäßiger Sitzungen sollen die Ergebnisse aus der Analyse und Überwachung insbesondere in Bezug auf problematische Unternehmen aber auch ganzheitlich die Situation bei den einzelnen Fonds verständlich dargestellt und erörtert werden.

Im Rahmen halbjährlich stattfindender Anlageausschusssitzungen soll die Entwicklung der Firmen,von denen Wertpapiere gehalten werden, unter ESG-Aspekten (Environmental, Social und Governance) in Berichten dargestellt und erläutert werden. Auch ad hoc Berichte in Bezug auf aktuelle, insbesondere medienwirksame Ereignisse sollen verfügbar sein.

Dauer: 84 Monate
Beschreibung der Verlängerungen:

Der Vertrag hat eine Laufzeit von 60 Monaten. Der Auftraggeber hat die Option den Vertrag einmalig um 24 Monate zu verlängern.

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Befähigung zur Berufsausübung:

Soweit es sich bei dem Anbieter um eine Gesellschaft handelt, sind die aktuellen Eintragungen des Handelsregisters oder entsprechender ausländischer Register (ggf. mit Übersetzung ins Deutsche) vorzulegen.

Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit:

Bitte fügen Sie zum Nachweis der wirtschaftlichen und finanziellen Leistungsfähigkeit Jahresabschlüsse oder Auszüge von Jahresabschlüssen sowie eine Erklärung über den Gesamtumsatz und dem Umsatz in dem Tätigkeitsbereich des Auftrags für die letzten drei Geschäftsjahre bei.

1. Stellen Sie Ihr Unternehmen vor. Gehen Sie dabei bitte insbesondere auf folgende Punkte ein:

a.) Wie gliedert sich der für die Umsetzung der nachgefragten Dienstleistung zuständige Unternehmensbereich in das Gesamtunternehmen ein?

b.) Welche wirtschaftliche und strategische Bedeutung hat die nachgefragte Dienstleistung und der zuständige Unternehmensbereich aktuell und zukünftig für das Gesamtunternehmen?

c.) Wie soll die nachgefragte Dienstleistung und der zuständige Unternehmensbereich im Hinblick auf die IT- und Personalkapazitäten zukünftig fortentwickelt werden? (5)

2. Zeigen Sie die wesentlichen Entwicklungen Ihres Geschäftes im Bereich Engagement Dienstleistungen mit institutionellen Investoren (Banken, Versicherungen, Pensionskassen, Versorgungseinrichtungen, etc.) in den vergangenen Jahren auf. Gehen Sie dabei insbesondere auf folgende Punkte ein:

a.) Stellen Sie bitte dar, wie sich die Anzahl der Mandate und das Volumen im Bereich Engagement Dienstleistungen für institutionelle Investoren in den Jahren 2014, 2015 und 2016 entwickelt haben. Bitte machen Sie hierbei konkrete, firmenspezifische Angaben ausschließlich zum Engagement (aktive Wahrnehmung von Investorenrechten + Dialog mit Unternehmen). Zu den anderen Möglichkeiten, ESG-Kriterien in das Portfoliomanagement zu integrieren (Ausschluss von Unternehmen / Positivauswahl [z.B. "best-in-class"-Ansatz] / Integration in den Investmentansatz), sollen keine Angaben gemacht werden. (10)

b.) Wie gliedert sich der Bereich Engagementdienstleistung Ihres Unternehmens nach Regionen und nach Anlageklassen mit institutionellen Investoren? Dokumentieren Sie bitte den aktuellen Status (Volumina in Mrd. EURO [Tabelle 1] und Anzahl [Tabelle 2] per 31.12.2016) in zwei Tabellen (Spalten – Aktien, Renten, sonstige Assets / Zeilen – Deutschland, Europa (ohne Deutschland), USA, Asien, Sonstige. (10)

c.) Wie hoch war die Anzahl der Mandatszugänge und Mandatsabgänge bei den institutionellen Investoren in den Jahren 2014, 2015, 2016? (5)

d.) Wie hoch war das Volumen der Mittelzuflüsse und Mittelabflüsse bei den institutionellen Investoren in den Jahren 2014, 2015, 2016? (5)

e.) Bitte erläutern Sie die unter c.) und d.) dargestellten Entwicklungen und benennen Sie die wesentlichen Gründe hierfür. (5)

Technische und berufliche Fähigkeiten:

1. ESG-Kriterien beruhen auf einer Vielzahl unterschiedlicher Initiativen wie z.B. den Principles for Responsible Investment, Übereinkommen von Paris, UN Global Compact, etc.. Bitte listen Sie auf, aus welchen dieser Initiativen und Standards sich Ihre ESG-Kriterien ableiten. (10)

2. Welchen Umfang hat die Emittentenanalyse?

a.) Welche Indizes für den Kapitalmarkt decken Sie mit der Emittentenanalyse ab? Bitte benennen Sie diese. (5)

b.) Wieviele Emittenten beobachten Sie bei Ihrer Emittentenanalyse? Bitte fertigen Sie eine Liste der Emittenten und machen Angaben zum Land des Emittentensitzes. (5)

c.) Wie oft besuchen Analysten die Emittenten durchschnittlich zu allgemeinen Gesprächen, um den Emittentenstatus aufzufrischen (also außerhalb der gezielten Dialogführung zur Mängelbeseitigung)? (5)

3. Seit wann betreut das Unternehmen Mandate bei der Umsetzung von ESG-Kriterien? (5)

4. Seit wann ist das Unternehmen als Engagementdienstleister tätig? (10)

5. Zeigen Sie bitte anhand einer Übersichtstabelle (Spalten – Anzahl der Beschäftigen in Vollzeitkräfte; Anzahl der Führungskräfte; Zeilen – Funktionsbereiche/Abteilungen [Geschäftsführung, Recherche & Unternehmensdialog, Recht, etc.]) die Aufteilung der personellen Ressourcen auf die für die Engagementdienstleistungen relevanten Funktionsbereiche Ihres Hauses auf. (10)

6. Wo sehen Sie zukünftige Chancen zur Fortentwicklung Ihrer Engagementdienstleistungen? (10)

Auftragsausführung
Bedingungen für die Vertragserfüllung:

Die anfallenden Kosten werden jeweils aus dem Fondsvermögen und den Fondsvermögenserträgen der Spezial-AIF, die das Engagement umfassen soll, finanziert.

Die Gebühren sollen anhand des Kapitalvolumens in monatlichen Beträgen ermittelt werden.

Im Rahmen der späteren Angebotsaufforderung werden separate Preise abgefragt.

Es werden keine Bietergemeinschaften zugelassen.

Verfahren
Mindestzahl der Bewerber: 3
Höchstzahl der Bewerber: 5
Objektive Kriterien für die Auswahl der begrenzten Anzahl von Bewerbern:

Die Auswahl einer begrenzten Zahl von Bewerbern erfolgt anhand von objektiven Kriterien im Rahmen einer Eignungsprüfung nach vorgeschalteter Ausschlussprüfung.

1) Vor der Eignungsprüfung wird die Prüfung der Ausschlussgründe durchgeführt:

Bitte erklären Sie das Nicht-Vorliegen der folgenden Ausschlussgründe (soweit ein Tatbestand nach I., II. oder III. erfüllt wurde, weisen Sie bitte durch Vorlage entsprechender Belege nach, dass kein Ausschluss von der Teilnahme am Vergabeverfahren geboten ist):

I. Verurteilung aufgrund einer Straftat, § 123 Absätze 1, 2 und 3 GWB

a) Wurde eine Person, deren Verhalten dem Unternehmen zuzurechnen ist, aufgrund eines Tatbestandes nach "§ 123 GWB rechtskräftig verurteilt? Gibt es diesbezüglich laufende Verfahren?

b) Wurde gegen das Unternehmen eine Geldbuße wegen einer der in § 30 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) gelisteten Straftaten rechtskräftig festgesetzt oder im Ausland nach vergleichbaren Vorschriften verurteilt? Gibt es diesbezüglich laufende Verfahren?

II. Nichtzahlung von Steuern und Abgaben, § 123 Abs. 4 GWB

Ist das Unternehmen seiner Verpflichtung zur Zahlung von Steuern, Abgaben und Beiträgen zur Sozialversicherung nicht nachgekommen? Gibt es zur Nichtentrichtung eine bestandskräftige Verwaltungsentscheidung oder rechtskräftige Gerichtsentscheidung? Hat das Unternehmen sich zur Zahlung der ausstehenden Beträge verpflichtet oder ist es dieser Zahlung bereits nachgekommen?

III. Fakultative Ausschlussgründe, § 124 GWB

Erfüllt das Unternehmen einen der Sachverhalte gem. § 124 Abs. 1 GWB?

Liegen keine Ausschlussgründe vor, wird eine Eignungsprüfung durchgeführt.

2) Diese Eignungsprüfung wird anhand der unter III.1.2 und III.1.3 aufgeführten Fragen und nach dem jeweils angegebenen Rankingverfahren vorgenommen.

Es wird ein Ranking erstellt, wobei die Wertigkeit der einzelnen Kriterien für das Gesamtranking jeweils hinter den einzelnen Punkten in Klammern dargestellt.

Ist. Die Bewertung der Antworten erfolgt entweder qualitativ oder im Rahmen eines Peergroupvergleiches, wie z.B. bei der Abfrage von konkreten Zahlen. Beim Peergroupvergleich wird eine verhältnismäßige Einordnung zwischen dem besten und schlechtesten Zahlenwert erfolgen. Die Gesamtpunktzahl ergibt sich durch die Summe der vergebenen Punkte je Frage. Anhand der Gesamtpunktzahl wird ein Ranking gebildet, anhand dessen die Bewerber, die zur Angebotsabgabe aufgefordert werden, ermittelt werden.

Die Bewerber reichen die geforderten Unterlagen/ Informationen in Textform gem. § 53 Abs. 1 VgV i.V.m. § 126b BGB schriftlich ein.

Bitte geben Sie ferner eine Erklärung ab, dass Sie im Vergabeverfahren nicht vorsätzlich unzutreffende Angaben in Bezug auf Ihre Fachkunde, Leistungsfähigkeit und Zuverlässigkeit abgegeben haben und werden und die Fähigkeit besitzen, die nachgefragten Dienstleistungen effizient und nachhaltig anzubieten. Eine fehlende Erklärung führt ebenfalls zum Ausschluss.

Der Auftraggeber lässt zur Beantwortung der Fragen zur Eignungsprüfung lediglich 15 DIN-A4 Seiten zu. Darüber hinausgehende Ausführungen werden nicht berücksichtigt.

Die Unterlagen sind in einem verschlossenen Briefumschlag beim Auftraggeber einzureichen. Bitte vermerken Sie auf dem Kuvert mit Ihrem Teilnahmeantrag groß und gut sichtbar, dass es sich um "Wettbewerbsunterlagen für ein Mandat für Engagement Services - Nachhaltigkeitsoverlay für Unternehmensanleihen und Aktien über die bestehende Anlagearchtitektur " handelt, das nicht zu öffnen ist. Sollten die Unterlagen mangels eines Vermerks geöffnet werden, übernimmt der Auftraggeber keine Haftung.

Das Land behält sich vor, jederzeit ganz oder teilweise von dem Verfahren Abstand zu nehmen. Interessenten bzw. Verfahrensteilnehmer haben in diesem Fall keinen Anspruch auf Ersatz ihrer Aufwendungen.

Die Fragen der Eignungsprüfung und die jeweilige Wertung entnehmen Sie bitte III.1.2 und III.1.3 dieses Dokumentes.

Zeitpunkt des Eingangs der Angebote: 12:00
Datum der Absendung der Aufforderungen: 2018-02-20 📅
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Gültigkeitsdauer des Angebots: 2018-05-31 📅
Vergabekriterien
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Betreuung
Qualitätskriterium (Gewichtung): 10
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Analyse und Überwachung der Wertpapieremittenten
Qualitätskriterium (Gewichtung): 30
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Dialogführung und Wahrnehmung von Gesellschafterrechten
Qualitätskriterium (Gewichtung): 13
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Darstellung und Erörterung
Qualitätskriterium (Gewichtung): 7
Gewichtung des Preises: 40

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: Referat für Geld- und Kapitalmarktgeschäfte im Ministerium der Finanzen Land Sachsen-Anhalt
Adresse des Käuferprofils: https://mf.sachsen-anhalt.de/ministerium-der-finanzen/ 🌏
Dokumente URL: https://www.evergabe-online.de/tenderdetails.html?id=179311 🌏

Referenz
Zusätzliche Informationen

In einem regelmäßigen Turnus wird die Dienstleistung neu ausgeschrieben. Vorliegend handelt es sich um die erstmalige Auftragsvergabe.

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Name: Landesverwaltungsamt Vergabekammern
Postanschrift: Ernst-Kamieth-Straße 2
Postort: Halle (Saale)
Postleitzahl: 06112
Land: Deutschland 🇩🇪
Telefon: +49 345-5141529 📞
Fax: +49 345-5141115 📠
Quelle: OJS 2017/S 242-503331 (2017-12-13)

Bekanntmachung über vergebene Aufträge (2018-10-29)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

1) Analyse und Überwachung der Wertpapieremittenten, deren Wertpapiere sich in den Portfolien der für die Sondervermögen aufgelegten Spezial-AIF befinden, im Hinblick auf das Firmenverhalten in den Bereichen Umwelt, soziale Belange und Unternehmensführung sowie anderen angelehnten Kategorien nachhaltigen Investierens (ESG-Kriterien); 2) Bei Feststellung von Missständen im Hinblick auf die ESG-Kriterien eine aktive und begleitende Dialogführung mit den betreffenden Unternehmen zur Beseitigung der Missstände im Auftrag der Investoren; 3) Aktive Wahrnehmung von Investorenrechten in Hinblick auf die ESG-Kriterien wie z. B. Stimmrechtsausübung bei Hauptversammlungen im Auftrag der Investoren; 4) Darstellung und Erörterung der Portfoliosituation der Spezial-AIF im Hinblick auf die Einhaltung der zuvor genannten ESG-Kriterien; 5) Darstellung und Erörterung der ablaufenden Prozesse sowie des Verfahrensstandes zur Beseitigung von Missständen im Hinblick auf die ESG-Kriterien.

Gesamtwert des Auftrags: 200 000 EUR 💰
Metadaten der Bekanntmachung
Dokumenttyp: Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Verfahren
Angebotsart: Entfällt

Referenz
Daten
Absendedatum: 2018-10-29 📅
Veröffentlichungsdatum: 2018-10-31 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2018/S 210-480456
Verweist auf Bekanntmachung: 2017/S 242-503331
ABl. S-Ausgabe: 210
Zusätzliche Informationen

Der Fokus des Auftrages liegt klar auf der Umsetzung eines aktiven Ansatzes, um von Firmen die Einhaltung der ESG-Kriterien einzufordern. Investmentansätze, bei denen Unternehmen anhand der ESG-Kriterien ausgeschlossen oder ggf. ausgewählt werden, werden nicht nachgefragt. In einem regelmäßigen Turnus wird die Dienstleistung neu ausgeschrieben. Vorliegend handelt es sich um die erstmalige Auftragsvergabe.

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

2) Bei Feststellung von Missständen im Hinblick auf die ESG-Kriterien eine aktive und begleitende Dialogführung mit den betreffenden Unternehmen zur Beseitigung der Missstände im Auftrag der Investoren;

3) Aktive Wahrnehmung von Investorenrechten in Hinblick auf die ESG-Kriterien wie z. B. Stimmrechtsausübung bei Hauptversammlungen im Auftrag der Investoren;

4) Darstellung und Erörterung der Portfoliosituation der Spezial-AIF im Hinblick auf die Einhaltung der zuvor genannten ESG-Kriterien;

5) Darstellung und Erörterung der ablaufenden Prozesse sowie des Verfahrensstandes zur Beseitigung von Missständen im Hinblick auf die ESG-Kriterien.

Folgende Vermögen (Stand 31.7.2017) umfasst der Auftrag derzeit: Das Sondervermögen „Altlastensanierung des Landes Sachsen-Anhalt“ (ca. 818 Mio. EUR), das Sondervermögen „Pensionsfonds für die Versorgung und Beihilfen der Versorgungsempfänger des Landes Sachsen-Anhalt“ (ca. 844 Mio. EUR), die Steuerschwankungsreserve (ca. 500 Mio. EUR), Stiftungsvermögen (ca. 12 Mio. EUR) und Vermögen anderer Körperschaften des Landes (ca. 45 Mio. EUR).

Das Volumen in den einzelnen Spezial-AIF (ohne Berücksichtigung von Staatsanleihen) stellt sich zum 31.7.2017 wie folgt dar:

Europäische Aktien (STOXX 600) 195,9 Mio. EUR;

europäische Aktien (EUROSTOXX Large) 113,6 Mio. EUR;

Kurzfristige Anleihen (BofA ML 1-3 Y Government, Corporate, Pfandbrief + BofA ML 3-5 Y Corporate) 335,4 Mio. EUR;

europäische Corporates (iBoxx EURCorporates) 154,9 Mio. EUR;

globale Wandelanleihen (UBS Global Focus Investment Grade EUR-Hedged Convertible Bond Index [Total Return]) 215,4 Mio. EUR;

(Staats- und) Unternehmensanleihen (global Barclays GDP GA ex EU Cus-tom Curr. (EUR) hedged) 237,8 Mio. EUR;

Corporates Emerging Markets (JPM CEMBI Broad Diversified IG TR (EUR) hedged) 75,2 Mio. EUR;

Kurzfristige Anleihen (BofA ML 1-3 Y Government, Corporate, Pfandbrief) 733,9 Mio. EUR.

1) Analyse und Überwachung der Wertpapieremittenten

2) Aktive und begleitende Dialogführung und aktive Wahrnehmung von Gesellschafterrechten

3) Darstellung und Erörterung

im Rahmen regelmäßiger Sitzungen sollen die Ergebnisse aus der Analyse und Überwachung insbesondere in Bezug auf problematische Unternehmen aber auch ganzheitlich die Situation bei den einzelnen Fonds verständlich dargestellt und erörtert werden.

Verfahren
Vergabekriterien
Preis (Gewichtung): 40

Auftragsvergabe
Datum des Vertragsabschlusses: 2018-10-05 📅
Name: Hermes Equity Ownership Services Limited
Postanschrift: 150 Cheapside
Postort: London
Postleitzahl: UK EC2V 6ET
Land: Vereinigtes Königreich 🇬🇧
London 🏙️
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 4
Quelle: OJS 2018/S 210-480456 (2018-10-29)

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