Teilauslagerung Compliance (AML/FinSan)

hsh portfoliomanagement AöR vertreten durch die Gebäudemanagement Schleswig-Holstein AöR

Die hsh portfoliomanagement AöR (hsh pm) sucht einen Dienstleister für die Erbringung der Leistungen auf der Basis der im „Fachkonzept Geldwäsche/Finanzsanktionen“ niedergelegten Grundsätze der hsh pm zur Geldwäscheprävention und zu Finanzsanktionen, welches nach Vertragsabschluss dem Auftragnehmer zur Verfügung gestellt wird.

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2018-01-12. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2017-12-12.

Anbieter

Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:

• CASIS Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wer?

• hsh portfoliomanagement AöR vertreten durch die Gebäudemanagement Schleswig-Holstein AöR

Wie?

• Bank- und Investmentdienstleistungen › Portfolioverwaltung

Wo?

• Schleswig-Holstein › Kiel, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2017-12-12	Auftragsbekanntmachung
2018-03-05	Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Auftragsbekanntmachung (2017-12-12)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Bank- und Investmentdienstleistungen
Kurze Beschreibung:

Metadaten der Bekanntmachung
Originalsprache: Deutsch 🗣️
Dokumenttyp: Auftragsbekanntmachung
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Verordnung: Europäische Union, mit GPA-Beteiligung
Gemeinsames Vokabular für öffentliche Aufträge (CPV)
Code: Bank- und Investmentdienstleistungen 📦
Zusätzlicher CPV-Code: Portfolioverwaltung 📦
Ort der Leistung
NUTS-Region: Kiel, Kreisfreie Stadt 🏙️

Verfahren
Verfahrensart: Offenes Verfahren
Angebotsart: Angebot für alle Lose
Vergabekriterien
Wirtschaftlichstes Angebot

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Land: Deutschland 🇩🇪
Art des öffentlichen Auftraggebers: Einrichtung des öffentlichen Rechts
Name des öffentlichen Auftraggebers: hsh portfoliomanagement AöR vertreten durch die Gebäudemanagement Schleswig-Holstein AöR
Postanschrift: Gartenstraße 6
Postleitzahl: 24103
Postort: Kiel
Kontakt
Internetadresse: http://www.gmsh.de 🌏
E-Mail: katja.schmidt@gmsh.de 📧
Telefon: +49 431 / 599-1518 📞
Fax: +49 431 / 599-1465 📠
URL der Dokumente: http://www.e-vergabe-sh.de 🌏
URL der Teilnahme: http://www.e-vergabe-sh.de 🌏

Referenz
Daten
Absendedatum: 2017-12-12 📅
Einreichungsfrist: 2018-01-12 📅
Veröffentlichungsdatum: 2017-12-15 📅
Datum des Beginns: 2018-05-01 📅
Datum des Endes: 2022-04-30 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2017/S 241-500493
ABl. S-Ausgabe: 241
Zusätzliche Informationen

Die EU-Richtlinie 24/2014 fordert die barrierefreie Bereitstellung der Vergabeunterlagen (Ausschreibungsunterlagen, Fragen- und Antworten Kataloge, Änderungspakete) für Sie als Wirtschaftsteilnehmer. Wir stellen Ihnen diese Vergabeunterlagen unter www.e-vergabe-sh.de zur Verfügung. Die GMSH ist zentrale Beschaffungsstelle i. S. d. § 120 Abs. 4 GWB. Damit ist sie verpflichtet, bei allen europaweiten Ausschreibungen das gesamte Vergabeverfahren elektronisch abzuwickeln. Das bedeutet für die Bewerber und Bieter, dass Teilnahmeanträge und Angebote nur noch in elektronischer Form über unsere Vergabeplattform www.e-vergabe-sh.de eingereicht werden können. Die Kommunikation während des Ausschreibungsverfahrens wird ebenfalls nur noch in elektronischer Form erfolgen. Aus diesem Grund weisen wir darauf hin, dass eine kostenlose Registrierung auf unser Vergabeplattform: www.e-vergabe-sh.de für eine Bewerbung bzw. Angebotsabgabe zwingend notwendig ist. Nach der Registrierung müssen Sie sich mit der e-Vergabe- Plattform der GMSH verknüpfen. Eine Abgabe der Teilnahmeanträge/Angebote in Papierform ist bei dieser Ausschreibung nicht mehr möglich. Teilnahmeträge/ Angebote, die in Papierform eingehen, dürfen seitens der GMSH bei der Prüfung und Wertungnicht mehr berücksichtigt werden. Für bereits registrierte Wirtschaftsteilnehmer ändert sich der Prozessablauf nicht. Alle Fragen im Rahmen der Angebots-/Konzepterstellung sind bis spätestens 03. Januar 2018 ausschließlich in schriftlicher Form zu richten an: Frau Katja Schmidt, E-Mail:katja.schmidt@gmsh.de oder Fax: +49431-599-1465. Eingehende Fragen werden in einem Fragen- und Antwortenkatalog beantwortet und unter www.e-vergabe-sh.de veröffentlicht.

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Die nachfolgenden Leistungen sind regulierte Leistungen, auf welche diejenigen aufsichtsrechtlichen Anforderungen Anwendung finden, denen die hsh portfoliomanagement AöR (hsh pm) unterliegt. Der Auftragnehmer erbringt die Leistungen auf der Basis der im „Fachkonzept Geldwäsche/Finanzsanktionen“ niedergelegten Grundsätze der hsh pm zur Geldwäscheprävention und zu Finanzsanktionen, welches nach Vertragsabschluss dem Auftragnehmer zur Verfügung gestellt wird.

Die Parteien des Teilauslagerungsvertrages werden das gemeinsame Verständnis hinsichtlich der wesentlichen Prozessschritte, die für die Erbringung der nachfolgenden Leistungsgegenstände erforderlich sind, in einem separaten Prozesspapier dokumentieren. Zur Klarstellung: Das Prozesspapier hat nicht das Ziel, die einzelnen Leistungsgegenstände abschließend zu definieren. Insbesondere bleibt ein etwaiges Weisungsrecht der hsh pm davon unberührt.

Im Einzelnen bezieht sich der Teilauslagerungsvertrag auf die nachfolgenden Leistungsgegenstände:

1. Kundenannahmeprozess

2. Überwachung Bestandskunden bzw. Vertragspartner

3. Transaktionsmonitoring

4. Verdachtsfallbearbeitung

5. Neuproduktprozesse

6. Gefährdungsanalyse

7. Mitwirkung am internen Berichtswesen und Zusammenarbeit mit der Revision

Weitere Informationen entnehmen Sie bitte aus der Leistungsbeschreibung.

Ort der Leistung
Hauptstandort oder Erfüllungsort: Kiel

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Befähigung zur Berufsausübung:

1. Eigenerklärung, dass eine Eintragung im Berufs- oder Handelsregister oder ein anderer, vergleichbarer Nachweis für die erlaubte Berufsausübung vorliegt gem. § 44 Abs. 1 VgV.

Hinweis: Die GMSH wird ggf. den entsprechenden Nachweis vor Zuschlagserteilung abfordern.

Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit:

2. Eigenerklärung über den Gesamtumsatz des Unternehmens sowie den Umsatz bezüglich der besonderen Leistungsart, die Gegenstand der Vergabe ist (Compliance), jeweils bezogen auf die letzten 3 Geschäftsjahre (2014-2016).

3. Nachweis einer Berufshaftpflichtversicherung für Vermögensschäden in Höhe von mindestens 4 000 000 EUR. Im Falle von Bewerbergemeinschaften ist ein entsprechender Nachweis von jedem einzelnen Mitglied der Bewerbergemeinschaft mit dem Angebot einzureichen. Sofern der Bewerber derzeit über keine entsprechende Haftpflichtversicherung verfügt, hat er mit seinem Angebot eine schriftliche Zusage des Versicherers einzureichen, dass im Fall der Auftragserteilung ein entsprechender Versicherungsschutz gewährt wird.

4. Unbedenklichkeitserklärung des Finanzamts (Nachweis über Erfüllung der Verpflichtung zur Zahlung von Steuern und Abgaben)

5. Eigenerklärung, dass das Gewerbezentralregister keine negativen Eintragungen enthält.

Hinweis: Die GMSH wird einen Gewerbezentralregisterauszug vor Zuschlagserteilung einholen.

Technische und berufliche Fähigkeiten:

6. Aussagekräftige Unternehmensdarstellung inkl. Leistungsportfolio (Name, Anschrift, Rechtsform, Eigentümerstruktur, Organisatorischer Aufbau, Unternehmensgröße, Personal, Standorte, Gründungsdatum, Historie, Telefon und Telefaxnummer, E-Mail Adresse, Umsatzsteueridentifikationsnummer und der Bankverbindung)

7. Angebotsschreiben mit den Erklärungen, dass Sie die Ausschreibungsbedingungen anerkennen und keine Kartellabreden, Preisbindungen oder ähnliche Abreden getroffen haben und die Wirksamkeit unternehmenseigener Allgemeiner Geschäftsbedingungen (AGB) ausschließen. Erklärung, dass keine Ausschlussgründe nach § 123 GWB, § 124 GWB und § 128 GWB vorliegen bzw. Darstellung von Selbstreinigungsmaßnahmen nach § 125 GWB.

8. Verpflichtungserklärung (Formblatt) zur Tariftreue und Zahlung von Mindestentgelten nach dem Tariftreue und Vergabegesetz Schleswig-Holstein vom 31.5.2013 – TTG (GVOBl. Schl.-H.2013 S. 239).

9. Eigenerklärung (Formblatt), ob im Falle eines Auftrages, der Auftragnehmer Unteraufträge zu vergeben beabsichtigt. Das Formblatt ist ausgefüllt dem Angebot beizufügen, auch wenn zum Zeitpunkt der Auftragsvergabe keine Inanspruchnahme von Unterauftragnehmern vorgesehen ist;

10. Preisblatt

Hinweis für die Bewerber: Erklärung zur Geheimhaltung durch die hsh portfoliomanagement AöR.

Die hsh portfoliomanagement AöR wird alle Informationen und Unterlagen, von denen sie im Rahmen dieser Ausschreibung Kenntnis erlangt, nur zur Bewertung der Bieter verwenden und deren Inhalte, auch über die Dauer dieser Ausschreibung hinaus, vertraulich behandeln.

Verfahren
Zeitpunkt des Eingangs der Angebote: 07:30
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Gültigkeitsdauer des Angebots: 2018-04-30 📅
Datum der Angebotseröffnung: 2018-01-15 📅
Zeitpunkt der Angebotseröffnung: 09:00
Ort des Eröffnungstermins: Kiel
Vergabekriterien
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Qualität des vorgelegten Konzeptes zur Leistungserbringung
Qualitätskriterium (Gewichtung): 30 %
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Qualifikation und Erfahrungen des eingesetzten Personals im einschlägigen Servicierungsbereich im Sinne des § 58 Abs. 2 Nr. 2 der Vergabeverordnung (VgV)
Qualitätskriterium (Gewichtung): 40 %
Gewichtung des Preises: 30 %

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: Katja Schmidt
Dokumente URL: www.e-vergabe-sh.de 🌏
URL der Teilnahme: www.e-vergabe-sh.de 🌏
URL der Dokumente: www.e-vergabe-sh.de 🌏

Referenz
Zusätzliche Informationen

Eine Abgabe der Teilnahmeanträge/Angebote in Papierform ist bei dieser Ausschreibung nicht mehr möglich. Teilnahmeträge/ Angebote, die in Papierform eingehen, dürfen seitens der GMSH bei der Prüfung und Wertungnicht mehr berücksichtigt werden.

Für bereits registrierte Wirtschaftsteilnehmer ändert sich der Prozessablauf nicht.

Alle Fragen im Rahmen der Angebots-/Konzepterstellung sind bis spätestens 03. Januar 2018 ausschließlich in schriftlicher Form zu richten an: Frau Katja Schmidt, E-Mail:katja.schmidt@gmsh.de oder Fax: +49431-599-1465.

Eingehende Fragen werden in einem Fragen- und Antwortenkatalog beantwortet und unter www.e-vergabe-sh.de veröffentlicht.

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Name: Vergabekammer Schleswig-Holstein
Postanschrift: Düsternbrooker Weg 94
Postort: Kiel
Postleitzahl: 24105
Land: Deutschland 🇩🇪
Telefon: +49 431988-4640 📞
Fax: +49 431988-4702 📠
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

Es handelt sich um eine Dienstleistung/ Lieferung gemäß § 119 Abs. 1 GWB in Verbindung mit § 15 VgV. Bieter, deren Angebote nicht berücksichtigt werden sollen, werden vor dem Zuschlag gemäß §134 GWB informiert. Voraussetzung für ein Nachprüfungsverfahren ist, dass der Verstoß gegenüber der Vergabestelle gerügt wird. Ein Bieter kann seine Nichtberücksichtigung im Nachprüfungsverfahren bei der Vergabekammer überprüfen lassen. Der Antrag ist unzulässig, soweit der Antragsteller den geltend gemachten Verstoß gegen Vergabevorschriften vor Einreichen des Nachprüfungsantrages erkannt und gegenüber dem Auftraggeber nicht innerhalb einer Frist von zehn Kalendertagen gerügt hat, der Ablauf der Frist nach § 134 Absatz bleibt unberührt. (§ 160 Abs. 3 Nr. 1 GWB), (...).

— mehr als 15 Kalendertage nach Eingang der Mitteilung des Auftraggebers, einer Rüge nicht abhelfen zu wollen, vergangen sind (§ 160 Abs. 3 Nr. 4 GWB).

Nach Ablauf dieser Frist ist gegen diese Entscheidung kein Rechtsmittel mehr möglich.".

Für Mediationsverfahren zuständige Stelle
Name: Geschäftsbereich Beschaffung, Fachbereich Vergabewesen
Postanschrift: Gartenstraße 6
Postleitzahl: 24103
Telefon: +49 431599-1451 📞
E-Mail: klaus.petersen@gmsh.de 📧
Fax: +49 431599-1465 📠
Dienststelle, bei der Informationen über das Überprüfungsverfahren eingeholt werden können
Name: Gebäudemanagement Schleswig-Holstein AöR
Telefon: +49 431599-1518 📞
E-Mail: katja.schmidt@gmsh.de 📧
Quelle: OJS 2017/S 241-500493 (2017-12-12)

Bekanntmachung über vergebene Aufträge (2018-03-05)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Die hsh portfoliomanagement AöR (hsh pm) sucht einen Dienstleister für die Erbringung der Leistungen auf der Basis der im „Fachkonzept Geldwäsche/ Finanzsanktionen“ niedergelegten Grundsätze der hsh pm zur Geldwäscheprävention und zu Finanzsanktionen, welches nach Vertragsabschluss dem Auftragnehmer zur Verfügung gestellt wird.

Gesamtwert des Auftrags: 209 000 EUR 💰
Metadaten der Bekanntmachung
Dokumenttyp: Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Verfahren
Angebotsart: Entfällt

Referenz
Daten
Absendedatum: 2018-03-05 📅
Veröffentlichungsdatum: 2018-03-07 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2018/S 046-101392
Verweist auf Bekanntmachung: 2017/S 241-500493
ABl. S-Ausgabe: 46

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Die nachfolgenden Leistungen sind regulierte Leistungen, auf welche diejenigen aufsichtsrechtlichen Anforderungen Anwendung finden, denen die hsh portfoliomanagement AöR (hsh pm) unterliegt. Der Auftragnehmer erbringt die Leistungen auf der Basis der im „Fachkonzept Geldwäsche/ Finanzsanktionen“ niedergelegten Grundsätze der hsh pm zur Geldwäscheprävention und zu Finanzsanktionen, welches nach Vertragsabschluss dem Auftragnehmer zur Verfügung gestellt wird.

1. Kundenannahmeprozess;

2. Überwachung Bestandskunden bzw. Vertragspartner;

3. Transaktionsmonitoring;

4. Verdachtsfallbearbeitung;

5. Neuproduktprozesse;

6. Gefährdungsanalyse;

7. Mitwirkung am internen Berichtswesen und Zusammenarbeit mit der Revision.

Auftragsvergabe
Datum des Vertragsabschlusses: 2018-02-27 📅
Quelle: OJS 2018/S 046-101392 (2018-03-05)

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