Unterstützung der Internen Revision

Erste Abwicklungsanstalt AöR

Die Interne Revision der EAA ist organisatorisch direkt dem Vorstand unterstellt. Kern des Auftrags ist die Unterstützung der Internen Revision, insbesondere bei der Durchführung der Prüfungstätigkeiten gemäß MaRisk. Die Leitung und Steuerung der Prüfungen sowie die Qualitätssicherung der Berichte erfolgt bei allen Prüfungen durch die Interne Revision der EAA.

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2017-11-03. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2017-10-02.

Anbieter

Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:

• Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wer?

• Erste Abwicklungsanstalt AöR

Wie?

• Betriebsprüfung › Interne Betriebsrevision

Wo?

• Nordrhein-Westfalen › Düsseldorf

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2017-10-02	Auftragsbekanntmachung
2018-09-25	Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Auftragsbekanntmachung (2017-10-02)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Interne Betriebsrevision
Referenznummer: 10469
Kurze Beschreibung:

Metadaten der Bekanntmachung
Originalsprache: Deutsch 🗣️
Dokumenttyp: Auftragsbekanntmachung
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Verordnung: Europäische Union
Gemeinsames Vokabular für öffentliche Aufträge (CPV)
Code: Interne Betriebsrevision 📦
Ort der Leistung
NUTS-Region: Düsseldorf 🏙️

Verfahren
Verfahrensart: Verhandlungsverfahren
Angebotsart: Angebot für alle Lose
Vergabekriterien
Wirtschaftlichstes Angebot

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Land: Deutschland 🇩🇪
Art des öffentlichen Auftraggebers: Einrichtung des öffentlichen Rechts
Name des öffentlichen Auftraggebers: Erste Abwicklungsanstalt AöR
Postanschrift: Elisabethstrasse 65
Postleitzahl: 40217
Postort: Düsseldorf
Kontakt
Internetadresse: http://www.aa1.de 🌏
E-Mail: eu_verfahren@aa1.de 📧
Telefon: +49 2118267957 📞
Fax: +49 2118268012 📠
URL der Dokumente: https://www.aa1.de/die-eaa/oeffentliche-vergabe/ 🌏

Referenz
Daten
Absendedatum: 2017-10-02 📅
Einreichungsfrist: 2017-11-03 📅
Veröffentlichungsdatum: 2017-10-05 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2017/S 191-391520
ABl. S-Ausgabe: 191
Zusätzliche Informationen

Die EAA schreibt zeitgleich zu diesem Verhandlungsverfahren die Jahresabschlussprüfung für die Geschäftsjahre 2019 – 2022 aus. Die Unterstützung der Internen Revision und die Jahresabschlussprüfung dürfen nicht von demselben Unternehmen erbracht werden. Die EAA weist daher bereits an dieser Stelle darauf hin, dass der Zuschlag für die Unterstützung der Internen Revision nicht erteilt wird, wenn das Unternehmen den Zuschlag als Abschlussprüfer erhält.

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Die von der Internen Revision der EAA definierten Prüfungsgebiete orientieren sich an den Prozessen der EAA. Grundsätzlich gilt, dass für ausgelagerte Prozesse die gleiche Prüfungssicherheit erforderlich ist wie für nicht ausgelagerte Prozesse. Prüfungsgegenstand sind aktuell Prozesse mit Bezug zu folgenden Themen:

— Structured Credit Portfolios;

— Treasury, Funding, Liquiditätsmanagement / Bankbuchsteuerung, Hedging / Handelsbestandssteuerung;

— Risikomanagement (Kreditrisiko-, Marktrisiko-, Liquidititätsrisiko-, Kontrahentenrisiko-, opRisk-Management);

— Kredit;

— Abwicklung;

— Beteiligungsmanagement;

— Finanzen/Jahresabschluss, Steuern, Meldewesen;

— IT;

— Organisation, Prozesse;

— Datenschutz;

— Geldwäsche, Compliance;

— Personal;

— Controlling;

— Vergabe;

— Auslagerungen.

Die o. g. Aufzählung dient der Verdeutlichung und erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Die Interne Revision der EAA übernimmt für sämtliche Tochterunternehmen die Funktion der Konzernrevision.

Dauer: 48 Monate
Ort der Leistung
Hauptstandort oder Erfüllungsort: Düsseldorf.

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Befähigung zur Berufsausübung:

A) Angaben zum Bewerber bzw. zur Bewerbergemeinschaft: Darstellung des Unternehmens bzw. zu den an der Bewerbergemeinschaft beteiligten Unternehmen (Name, Rechtsform, Anschrift und Ansprechpartner).

b) Handelsregisterauszug (nicht älter als sechs Monate) oder Vergleichbares von jedem beteiligten Unternehmen, d. h. vom Bewerber, bei Bewerbergemeinschaften von jedem Mitglied der Bewerbergemeinschaft sowie bei einem beabsichtigten Einsatz von Nachunternehmen von jedem Nachunternehmer.

c) Im Fall einer Bewerbergemeinschaft: Eigenerklärung zur Vertretungsberechtigung der Bewerbergemeinschaft und zur gesamtschuldnerischen Haftung der Bewerbergemeinschaftsmitglieder.

d) Eigenerklärung, ob und ggf. für welche Leistungen beabsichtigt ist, Nachunternehmer zu beauftragen. In diesem Falle sind mit dem Teilnahmeantrag Angaben zum Nachunternehmer zu machen sowie eine Verpflichtungserklärung des betreffenden Nachunternehmers einzureichen.

Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit:

A) Angabe des Gesamtumsatzes und des Umsatzes für den Bereich Financial Services (netto) für die letzten 3 abgeschlossenen Geschäftsjahre insgesamt. Die Umsätze von Mitgliedern einer Bewerbergemeinschaft werden addiert. Umsätze von Nachunternehmern können nur gewertet werden, wenn die entsprechenden Verpflichtungserklärungen vorgelegt werden.

b) Angabe der Anzahl der fest angestellten Mitarbeiter für den Bereich Financial Services in Deutschland für die letzten 3 abgeschlossenen Geschäftsjahre.

c) Nachweis einer Berufshaftpflichtversicherung bei einem in der EU zugelassenen Haftpflichtversicherer oder Kreditinstitut für die gesamte Laufzeit des Vertrags inkl. Verlängerungsoptionen. Die Berufshaftpflichtversicherung hat eine Abdeckung der Mindestsumme je Versicherungsfall für

— Personen – und Sachschäden i. H. v. 500 000 EUR pauschal, jeweils pro Kalenderjahr/Versicherungsjahr 2-fach maximiert

— Vermögensschäden i. H. v. 200 000 EUR, jeweils pro Kalenderjahr/Versicherungsjahr 2-fach maximiert

aufzuweisen.

Sofern der Bewerber über keine entsprechende Haftpflichtversicherung verfügt, hat er mit seinem Teilnahmeantrag eine schriftliche Zusage des Versicherers einzureichen, dass im Fall der Auf-tragserteilung ein entsprechender Versicherungsschutz gewährt wird.

d) Angabe vergleichbarer Referenzen. Für die Wertung muss der Bewerber mindestens drei (3) wertungsfähige Referenzen über die Erbringung von Aufträgen mit vergleichbarer Leistung innerhalb der letzten 3 abgeschlossenen Geschäftsjahre (2014, 2015, 2016 oder neuer) vorweisen. Inhaltlich vergleichbar sind Referenzen mit Referenzen im Bereich interner Revisionsleistungen jeweils im Bereich von Banken, Finanzdienstleistungsunternehmen, Abwicklungsanstalten oder Vergleichbar mit einer Bilanzsumme von mind. 35 Mrd. EUR.

Mindeststandards:

Für die Wertung muss der Bewerber mindestens drei (3) wertungsfähige Referenzen über die Erbringung von Aufträgen mit vergleichbarer Leistung innerhalb der letzten 3 abgeschlossenen Geschäftsjahre (2014, 2015, 2016 oder neuer) vorweisen. Inhaltlich vergleichbar sind Referenzen mit Referenzen im Bereich interner Revisionsleistungen jeweils im Bereich von Banken, Finanzdienstleistungsunternehmen, Abwicklungsanstalten oder Vergleichbar mit einer Bilanzsumme von mind. 35 Mrd. EUR.

Technische und berufliche Fähigkeiten:

Zulassung als Wirtschaftsprüfer (nur erforderlich für den Projektleiter) im Sinne des § 319 Abs. 1 Satz 1 HGB.

Eigenerklärung über das Nichtvorliegen von zwingenden Ausschlussgründen nach § 123 GWB.

Eigenerklärung zu den fakultativen Ausschlussgründen nach § 124 GWB.

Datenschutzerklärung und Eigenerklärung zum Interessenkonflikt und sowie zur Unabhängigkeit der Durchführung der Leistungen sowie zur Beachtung der Voraussetzungen des § 319 Abs. 3 Nr. 5 HGB in Bezug auf jedes Geschäftsjahr.

Verfahren
Mindestzahl der Bewerber: 3
Zeitpunkt des Eingangs der Angebote: 12:00
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: Erste Abwicklungsanstalt AöR – Herr Jochen Spindler
Dokumente URL: https://www.aa1.de/die-eaa/oeffentliche-vergabe/ 🌏

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Name: Vergabekammern des Bundes
Postanschrift: Villemomblerstr. 76
Postort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Land: Deutschland 🇩🇪
Telefon: +49 22894990 📞
E-Mail: vk@bundeskartellamt.bund.de 📧
Fax: +49 2289499163 📠
Internetadresse: http://www.bundeskartellamt.de 🌏
Dienststelle, bei der Informationen über das Überprüfungsverfahren eingeholt werden können
Wie: Körper überprüfen
Quelle: OJS 2017/S 191-391520 (2017-10-02)

Bekanntmachung über vergebene Aufträge (2018-09-25)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Gesamtwert des Auftrags: 1 EUR 💰
Metadaten der Bekanntmachung
Dokumenttyp: Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Verfahren
Angebotsart: Entfällt

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Postanschrift: Elisabethstraße 65
Kontakt
Telefon: +49 2118268188 📞
Fax: +49 2118267957 📠

Referenz
Daten
Absendedatum: 2018-09-25 📅
Veröffentlichungsdatum: 2018-09-26 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2018/S 185-418589
Verweist auf Bekanntmachung: 2017/S 191-391520
ABl. S-Ausgabe: 185
Zusätzliche Informationen

Bei den Angaben in Ziffer II.1.7) und Ziffer V.2.4) handelt es sich nicht um den korrekten Beschaffungs- und Auftragswert. Die dortigen Angaben sind dem Umstand geschuldet, dass es sich hierbei um Pflichtfelder handelt. Korrekte Angaben zum Beschaffungs- und Auftragswert können als vertrauliche Informationen nicht offenbart werden.

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Die von der Internen Revision der EAA definierten Prüfungsgebiete orientieren sich an den Prozessen der EAA Grundsätzlich gilt, dass für ausgelagerte Prozesse die gleiche Prüfungssicherheit erforderlich ist wie für nichtausgelagerte Prozesse. Prüfungsgegenstand sind aktuell Prozesse mit Bezug zu folgenden Themen:

— Structured Credit Portfolios,

— Treasury, Funding, Liquiditätsmanagement/Bankbuchsteuerung, Hedging/Handelsbestandssteuerung,

— Risikomanagement (Kreditrisiko-, Marktrisiko-, Liquidititätsrisiko-, Kontrahentenrisiko-, opRisk-Management),

— Kredit,

— Abwicklung,

— Beteiligungsmanagement,

— Finanzen/Jahresabschluss, Steuern, Meldewesen,

— IT,

— Organisation, Prozesse,

— Datenschutz,

— Geldwäsche, Compliance,

— Personal,

— Controlling,

— Vergabe,

Zusätzliche Informationen:

Verfahren
Vergabekriterien
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Qualität
Qualitätskriterium (Gewichtung): 60 %
Preis (Gewichtung): 40 %

Auftragsvergabe
Datum des Vertragsabschlusses: 2018-09-20 📅
Name: Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Postort: Düsseldorf
Land: Deutschland 🇩🇪
Düsseldorf 🏙️
Gesamtwert des Auftrags: 1 EUR 💰
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 3
Quelle: OJS 2018/S 185-418589 (2018-09-25)

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