Zentrale Verwahrstelle – Verwahrung von Wertpapieren sowie alle damit verbundenen Depotbankdienstleistungen

Menge oder Umfang

Das derzeit investierte Vermögen hat zum 30.4.2017 ein Volumen von 2.221 Millionen EUR. Es ist im Rahmen der 9 Spezial-Alternative Investmentfonds weitestgehend in Wertpapiere investiert. Für die Zukunft wird bei unterschiedlicher Entwicklung der einzelnen Vermögen insgesamt ein jährlich leicht steigendes Volumen erwartet.

Zusätzliche Informationen

Interessenten bewerben sich schriftlich mit den geforderten Unterlagen/ Informationen.

Anhand der Unterlagen wird eine Eignungsprüfung durchgeführt. Auf der Grundlage der Prüfungsergebnisse wird eine Auswahl der Teilnehmer vorgenommen, die zur Abgabe eines Angebotes aufgefordert werden.

Im ersten und zweiten Prüfungsschritt werden die Erfüllung der formalen Anforderungen (fristgerechter Eingang des Teilnahmeantrages, Unterzeichnung des Teilnahmeantrages, Vollständigkeit der Unterlagen) sowie der Mindestanforderung (Anbieter ist nachweislich Verwahrstelle i.S.d. §68 (2) KAGB) geprüft. Auf die erbetenen Nachweise unter Abschnitt III. Punkt 2.1 dieser Veröffentlichung wird hingewiesen. Der Nachweis ist als Kopie den Bewerbungsunterlagen beizufügen. Werden die formalen Anforderungen oder die Mindestanforderung nicht erfüllt, so führt dies zu einem Ausschluss.

Bitte geben Sie ferner eine Erklärung ab, dass Sie im Vergabeverfahren nicht vorsätzlich unzutreffende Angaben in Bezug auf Ihre Fachkunde, Leistungsfähigkeit und Zuverlässigkeit abgegeben haben und die Fähigkeit besitzen, die nachgefragten Dienstleistungen effizient und nachhaltig anzubieten. Eine fehlende Erklärung führt ebenfalls zum Ausschluss.

Im dritten Prüfungsschritt werden weitere Auswahlkriterien herangezogen. Bitte beantworten Sie hierzu folgende Fragen.

1. Stellen Sie Ihr Unternehmen vor. Gehen Sie dabei bitte insbesondere auf folgende Punkte ein:

a.) Wie gliedert sich der für die Umsetzung der nachgefragten Dienstleistung zuständige Unternehmensbereich in das Gesamtunternehmen ein? (5)

b.) Welche wirtschaftliche und strategische Bedeutung hat die nachgefragte Dienstleistung und der zuständige Unternehmensbereich aktuell und zukünftig für das Gesamtunternehmen? (5)

c.) Wie soll die nachgefragte Dienstleistung und der zuständige Unternehmensbereich im Hinblick auf die IT- und Personalkapazitäten zukünftig fortentwickelt werden? (5)

2. Zeigen Sie die wesentlichen Entwicklungen Ihres Verwahrstellengeschäftes in den vergangenen Jahren auf. Gehen Sie dabei insbesondere auf folgende Punkte ein:

a.) Stellen Sie bitte dar, wie sich die Anzahl der Mandate und das Volumen in der Verwahrung für institutionelle Investoren in den letzten Jahren entwickelt haben. (10)

b.) Welchen Anteil hat das Verwahrstellengeschäft in Deutschland an Ihrem weltweiten Verwahrstellengeschäft mit institutionellen Investoren (Sparkassen, Banken, Versicherungen, Pensionskassen, Versorgungseinrichtungen, etc.)? Dokumentieren Sie bitte den aktuellen Status (Volumina in Mrd. EURO [Tabelle 1] und Anzahl [Tabelle 2] per 31.12.2016) in zwei Tabellen (Spalten – Aktien, Renten, sonstige Assets / Zeilen – Deutschland, Europa (ohne Deutschland), USA, Asien, Sonstige. (10)

c.) Wie hoch war die Anzahl der Mandatszugänge und Mandatsabgänge bei den institutionellen Investoren aus Deutschland in den Jahren 2014, 2015, 2016? (5)

d.) Wie hoch war das Volumen der Mittelzuflüsse und Mittelabflüsse bei den institutionellen Investoren aus Deutschland in den Jahren 2014, 2015, 2016? (5)

e.) Bitte erläutern Sie die unter c.) und d.) dargestellten Entwicklungen und benennen Sie die wesentlichen Gründe hierfür. (10)

3. Bitte stellen Sie Ihre Systeminfrastruktur insbesondere in Bezug auf die Depot- und Fondsbuchhaltung schriftlich und grafisch dar. Wo befinden sich die Standorte der Systeme? Benennen Sie die Vor- und Nachteile Ihrer Systeminfrastruktur und grenzen Sie diese gegenüber anderen am Markt verfügbaren Systemen ab. (10)

4. Seit wann ist Ihr Haus in Deutschland als Verwahrstelle für

a) Publikumsfonds / OGAWs (5) und

b) Spezial-AIFs tätig? (5)

5. Zeigen Sie bitte anhand einer Übersichtstabelle (Spalten – Anzahl der Beschäftigen in Vollzeitkräfte, durchschnittliche Berufserfahrung, Qualifikation; Zeilen – Funktionsbereiche/Abteilungen [Geschäftsführung, Depot-/Fondsbuchhaltung, Recht, etc.]) die Aufteilung der personellen Ressourcen auf die für das deutsche Verwahrstellengeschäft relevanten Funktionsbereiche Ihres Hauses auf. (10)

6. Werden alle verwahrstellenrelevanten Dienstleitungen (Abwicklung, Fondsbuchhaltung, Abstimmung mit der KVG, Reporting) durch Mitarbeiter in Deutschland bzw. deutschsprechende Mitarbeiter erbracht? (10)

7. Auf die erbetenen Angaben und Erläuterungen unter Punkt III.1.1) dieser Veröffentlichung wird hingewiesen. (5)

Hinweis:

Nutzen Sie bitte die Möglichkeit den Auftraggeber zu kontaktieren, um eventuelle Unklarheiten auszuräumen. Der Auftraggeber lässt zur Beantwortung der Fragen lediglich 15 DIN-A4 Seiten zu.

Darüber hinausgehende Ausführungen werden nicht berücksichtigt. Die Unterlagen sind schriftlich in einem verschlossenen Briefumschlag beim Auftraggeber einzureichen.

Bitte vermerken Sie auf dem Kuvert mit Ihrer Interessenbekundung groß und gut sichtbar, dass es sich um „Wettbewerbsunterlagen für ein Mandat als zentrale Verwahrstelle “ handelt, das nicht zu öffnen ist. Sollten die Unterlagen mangels eines Vermerks

geöffnet werden, übernimmt der Auftraggeber keine Haftung. Das Land behält sich vor, jederzeit ganz oder teilweise von dem Verfahren Abstand zu nehmen. Interessenten bzw. Verfahrensteilnehmer haben in diesem Fall keinen Anspruch auf Ersatz ihrer Aufwendungen.

Geforderte Kautionen und Garantien

Sind die Anbieter Mitglied in einem deutschen Einlagensicherungssystem, sollen sie dies belegen. Sofern Sie kein Mitglied in einem deutschen Einlagensicherungssystem sind oder dieses Einlagensicherungssystem Investoren der öffentlichen Hand ausschließt, sollen sie kurz darstellen, welche Konsequenzen sich für den Insolvenzfall ergeben. Gibt es ggf. Maßnahmen, um Forderungen des Auftraggebers für den Insolvenzfall zu sichern?

Wichtigste Finanzierungsbedingungen und Zahlungsmodalitäten und/oder Verweis auf die einschlägigen Bestimmungen, die sie regeln

Die Verwahrstellenkosten werden aus dem Fondsvermögen und den Fondsvermögenserträgen jeweils finanziert. Im Rahmen der späteren, auf die Eignungsprüfung folgenden, Angebotsaufforderung werden separate Preise abgefragt (Verwahrgebühren, Clearingkosten, Zahlungsverkehrskosten, Kosten für Auflösung und Verschmelzung von Fonds, Reportingkosten, Kosten für Online-Zugriff, Kosten für Geldbestände, sonstige Kosten).

Objektive Auswahlkriterien

Die Auswahl einer begrenzten Zahl von Bewerbern erfolgt anhand von objektiven Kriterien im Rahmen einer Eignungsprüfung. Diese Eignungsprüfung setzt sich wiederum aus drei Schritten zusammen. 1. Schritt: Prüfung der formalen Anforderungen. Hierzu zählen der fristgerechte Eingang des Teilnahmeantrages, die Unterzeichnung des Teilnahmeantrages sowie die Vollständigkeit der Unterlagen. 2.Schritt: Prüfung der Erfüllung der Mindestanforderung. Die Mindestanforderung ist erfüllt, insofern der Anbieter nachweislich Verwahrstelle i.S.d. § 68 (2) KAGB ist. 3. Schritt: Prüfung weiterer Auswahlkriterien. Hierzu zählen Anforderungen, die über die formalen Anforderungen und die Mindestanforderung hinausgehen. Es wird in dieser Stufe ein Ranking erstellt. Die einzelnen Bewertungskriterien sind in Abschnitt VI Punkt 3 zu entnehmen. Die Wertigkeit der einzelnen Kriterien für das Gesamtranking ist jeweils hinter den einzelnen Punkten in Klammern dargestellt. Die Bewertung der Antworten erfolgt entweder qualitativ oder im Rahmen eines Peergroupvergleichs, wie z.B. bei der Abfrage von konkreten Zahlenabgaben. Beim Peergroupvergleich wird eine verhältnismäßige Einordnung zwischen dem besten und dem schlechtesten Zahlenwert erfolgen Die erreichte Punktzahl ergibt sich durch Addition der vergebenen Punkte je Frage. Anhand der erreichten Punktzahl wird ein Ranking durchgeführt, anhand dessen die geplanten Teilnehmer, die zur Angebotsabgabe aufgefordert werden, ermittelt werden.