Prüfungen gemäß §§ 294, 306 VAG

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Gegenstand dieses Vergabeverfahrens ist die Durchführung von örtlichen IT-Prüfungen, und damit die personelle und inhaltliche Unterstützung des Geschäftsbereichs Versicherungsaufsicht durch externe Prüfer-Ressourcen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei sieben Versicherungsunternehmen.
Die Prüfung soll alle Bereiche der versicherungsrechtlichen Anforderungen an die IT (VAIT) umfassen, die durch das Rundschreiben 10/2018 der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht am 2. Juni 2018 konkretisiert wurden. Folgende Prüfungsgebiete sind durch die VAIT vorgegeben:
1) IT-Strategie;
2) IT-Governance;
3) Informationsrisikomanagement;
4) Informationssicherheitsmanagement;
5) Benutzerberechtigungsmanagement;
6) IT-Projekte und Anwendungsentwicklung inklusive der Anforderungen an die individuelle Datenverarbeitung (IDV);
7) IT-Betrieb inklusive Datensicherung;
8) Ausgliederungen.

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2019-06-16. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2019-05-15.

Anbieter

Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:

Wer?

• Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Wie?

• Rechnungslegung und -prüfung › Betriebsprüfung

Wo?

• Köln › Bonn, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2019-05-15	Auftragsbekanntmachung
2019-12-20	Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Auftragsbekanntmachung (2019-05-15)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Rechnungslegung und -prüfung
Referenznummer: 1088-2019/0158
Kurze Beschreibung:

Gegenstand dieses Vergabeverfahrens ist die Durchführung von örtlichen IT-Prüfungen, und damit die personelle und inhaltliche Unterstützung des Geschäftsbereichs Versicherungsaufsicht durch externe Prüfer-Ressourcen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei sieben Versicherungsunternehmen. Die Prüfung soll alle Bereiche der versicherungsrechtlichen Anforderungen an die IT (VAIT) umfassen, die durch das Rundschreiben 10/2018 der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht am 2. Juni 2018 konkretisiert wurden. Folgende Prüfungsgebiete sind durch die VAIT vorgegeben: 1) IT-Strategie; 2) IT-Governance; 3) Informationsrisikomanagement; 4) Informationssicherheitsmanagement; 5) Benutzerberechtigungsmanagement; 6) IT-Projekte und Anwendungsentwicklung inklusive der Anforderungen an die individuelle Datenverarbeitung (IDV); 7) IT-Betrieb inklusive Datensicherung; 8) Ausgliederungen.

Metadaten der Bekanntmachung
Originalsprache: Deutsch 🗣️
Dokumenttyp: Auftragsbekanntmachung
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Verordnung: Europäische Union
Gemeinsames Vokabular für öffentliche Aufträge (CPV)
Code: Rechnungslegung und -prüfung 📦
Zusätzlicher CPV-Code: Rechnungslegung und -prüfung 📦
Betriebsprüfung 📦
Ort der Leistung
NUTS-Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️

Verfahren
Verfahrensart: Offenes Verfahren
Angebotsart: Angebot für alle Lose
Vergabekriterien
Wirtschaftlichstes Angebot

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Land: Deutschland 🇩🇪
Art des öffentlichen Auftraggebers: Ministerium oder sonstige zentral- oder bundesstaatliche Behörde
Name des öffentlichen Auftraggebers: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
Postort: Bonn
Kontakt
Internetadresse: http://www.bafin.de 🌏
E-Mail: vergabe@bafin.de 📧
URL der Dokumente: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD/documents 🌏
URL der Teilnahme: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD 🌏

Referenz
Daten
Absendedatum: 2019-05-15 📅
Einreichungsfrist: 2019-06-16 📅
Veröffentlichungsdatum: 2019-05-20 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2019/S 096-232229
ABl. S-Ausgabe: 96
Zusätzliche Informationen

Nichtvorliegen von Ausschlussgründen In der Erklärung über das Nichtvorliegen von Ausschlussgründen nach § 42 VgV i.V.m. §§ 123, 124 GWB (Formblatt B_03) erklärt der Bewerber/Bieter, 1) dass wegen einer der in § 123 Abs. 1 Nr. 1 bis 10 GWB aufgeführten Straftaten keine Person, deren Verhalten nach § 123 Abs. 3 GWB dem bietenden/bewerbenden Unternehmen zuzurechnen ist, rechtskräftig verurteilt und gegen das bietende/bewerbende Unternehmen keine Geldbuße nach § 30 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) rechtskräftig festgesetzt worden ist; 2) dass das bietende/bewerbende Unternehmen seinen Verpflichtungen zur Zahlung von Steuern, Abgaben oder Beiträgen zur Sozialversicherung nachgekommen ist und dass es demzufolge keine diesbezügliche rechtskräftige Verwaltungsentscheidung gibt; 3) dass im Hinblick auf das bietende/bewerbende Unternehmen keiner der in § 124 Abs. 1 Nr. 1 bis 3 GWB aufgeführten Ausschlussgründe vorliegt. Es ist auch eine Erklärung zu § 19 MiLoG, § 21 AentG und § 21 SchwarzArbG abzugeben. Angaben zum Bieter Es sind vollständige Angaben zum Bieter zu machen, hierfür ist Formblatt B_02 zu verwenden. Die Ausführungen zur Bildung von Bietergemeinschaften, zur Eignungsleihe und zum Einsatz von Unterauftragnehmer sind den Bewerbungsbedingungen zu entnehmen. Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4GY2KD

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Die Prüfung soll alle Bereiche der versicherungsrechtlichen Anforderungen an die IT (VAIT) umfassen, die durch das Rundschreiben 10/2018 der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht am 2. Juni 2018 konkretisiert wurden. Folgende Prüfungsgebiete sind durch die VAIT vorgegeben:

1) IT-Strategie;

2) IT-Governance;

3) Informationsrisikomanagement;

4) Informationssicherheitsmanagement;

5) Benutzerberechtigungsmanagement;

6) IT-Projekte und Anwendungsentwicklung inklusive der Anforderungen an die individuelle Datenverarbeitung (IDV);

7) IT-Betrieb inklusive Datensicherung;

8) Ausgliederungen.

Bezeichnung des Loses: Durchführung von Prüfungen bei 2 Versicherungsunternehmen gemäß §§ 294, 306 VAG
Losnummer: 1
Kurze Beschreibung:

Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei Einem weltweit tätigen Versicherungsunternehmen mit Sitz in Bayern (BKZ 2018/1143-000) und bei einem bundesweit tätiges Versicherungsunternehmen mit Sitz in Bayern (BKZ 2018/0617-000).

Dauer: 6 Monate
Losnummer: 2
Kurze Beschreibung:

Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei einem regional tätigen Versicherungsunternehmen in Niedersachsen (BKZ 2019/0256-000) und Einem regional tätiges Versicherungsunternehmen in Baden-Württemberg (BKZ 2019/0195-000).

Losnummer: 3
Kurze Beschreibung:

Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei einem bundesweit tätiges Versicherungsunternehmen mit Sitz in Hessen (BKZ 2018/0734-000) und einem bundesweit tätiges Versicherungsunternehmen mit Sitz in Niedersachsen (BKZ 2018/0470-000).

Bezeichnung des Loses: Durchführung einer Prüfung bei einem Versicherungsunternehmen gemäß §§ 294, 306 VAG
Losnummer: 4
Kurze Beschreibung:

Prüfung gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei einem bundesweit tätigen Versicherungsunternehmen mit Sitz in Bayern (BKZ 2018/0796-000).

Ort der Leistung
Hauptstandort oder Erfüllungsort:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Graurheindorfer Straße 108

53117 Bonn

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Befähigung zur Berufsausübung:

Die Prüfungstätigkeit ist durch öffentlich bestellte Wirtschaftsprüfungsgesellschaften zu erbringen. Die berufliche Befähigung ist durch Eigenerklärung (Formblatt B_07) nachzuweisen.

Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit:

Der Bieter hat die Umsatzahlen der letzten 3 Jahre vor Veröffentlichung dieses Auftrags, die er mit IT Prüfungen bei Versicherungsunternehmen, Banken oder Kapitalverwaltungsgesellschaften erzielt hat, anzugeben (Formblatt B_07).

Technische und berufliche Fähigkeiten:

Der Bieter muss mindestens fünf IT-Prüfungen innerhalb der letzten 3 Jahre bei Versicherungsunternehmen, Banken oder Kapitalverwaltungsgesellschaften durchgeführt haben. Mindestens eine Referenz soll eine IT-Prüfung bei einem Versicherungsunternehmen belegen.

Für den Nachweis der Referenzen hat der Bieter das Formblatt B_08 zu verwenden. Die Referenzen sollen folgende Angaben enthalten:

— Name des Auftraggebers,

— Benennung einer Kontaktperson für Rückfragen,

— Dauer und Zeitraum der Leistungserbringung,

— Das Volumen in Personentagen,

— Beschreibung des betroffenen Leistungsbereichs und des inhaltlichen Umfangs der Leistungserbringung.

21.5.2. Eignungsanforderungen an das Personal (Qualifikation und Erfahrung)

Alle vor Ort prüfenden Personen müssen über eine mindestens zweijährige Prüfungserfahrung im Bereich der Versicherungswirtschaft oder Banken in Deutschland verfügen und sich mit IT-Prüfungen bei Versicherungsunternehmen, Banken oder Kapitalverwaltungsgesellschaften befasst haben.

Die zur Auftragserfüllung eingesetzten Mitarbeitern müssen sämtliche aufsichtsrechtlichen Anforderungen und sonstigen Verlautbarungen der BaFin, die einschlägigen (technischen) Standards sowie die einschlägigen Vorgaben des IDW bekannt sein.

Beide Anforderungen an die Qualifikation und Erfahrung an das Personal sind durch eine Eigenerklärung des Bieters (Formblatt B_07) sowie durch qualifizierte berufliche Lebensläufe der eingesetzten Mitarbeiter zu belegen. Für die Lebensläufe der eingesetzten Mitarbeiter ist jeweils das Formblatt B_09 zu verwenden.

Die Qualifikation und Erfahrung des für den Auftrag vorgesehenen Kernteams (bestehend aus Partner, Prüfungsleiter und erfahrenem Prüfer) werden gemäß §§ 46 Abs. 3 Nr. 6, 58 Abs. 2 Nr. 2 VgV im Rahmen der Zuschlagskriterien überprüft.

Mindeststandards:

Mindestanforderungen an die Referenzen:

Es sind mindestens fünf IT-Prüfungen aus den oben genannten Bereichen mindestens zu belegen.

Mindestens eine Referenz soll eine IT-Prüfung bei einem Versicherungsunternehmen belegen.

Auftragsausführung
Bedingungen für die Vertragserfüllung:

Zur Vermeidung von Interessenkonflikten und um die Unbefangenheit der Prüfer für die jeweilige aufsichtliche Prüfung sicherstellen zu können, sind der Jahresabschlussprüfer des aktuellen und des letzten Geschäftsjahres des jeweiligen Versicherungsunternehmens als Prüfer ausgeschlossen. Ferner sind Prüfer ausgeschlossen, die wegen Ausschlussgründen nach § 319 Abs. 2 bis 4 HGB zum Zeitpunkt der Ausschreibung von der Abschlussprüfung ausgeschlossen wären, jedoch wegen Tätigkeiten i. S. v. § 319 Abs. 3 Satz 1 Nr. 3 HGB nur, soweit diese sich auf den Gegenstand der ausgeschriebenen Prüfung nicht nur unwesentlich ausgewirkt haben. Die weiteren Bedingungen sind P. 23 der Bewerbungsbedingungen zu entnehmen.

Verfahren
Rechtsgrundlage: 32014L0024
Zeitpunkt des Eingangs der Angebote: 23:59
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Gültigkeitsdauer des Angebots: 2019-10-15 📅
Datum der Angebotseröffnung: 2019-06-17 📅
Zeitpunkt der Angebotseröffnung: 10:00

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: Referat ZII 6
Internetadresse: www.bafin.de 🌏
Dokumente URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GY2KD/documents 🌏

Referenz
Zusätzliche Informationen

Nichtvorliegen von Ausschlussgründen

In der Erklärung über das Nichtvorliegen von Ausschlussgründen nach § 42 VgV i.V.m. §§ 123, 124 GWB (Formblatt B_03) erklärt der Bewerber/Bieter,

1) dass wegen einer der in § 123 Abs. 1 Nr. 1 bis 10 GWB aufgeführten Straftaten keine Person, deren Verhalten nach § 123 Abs. 3 GWB dem bietenden/bewerbenden Unternehmen zuzurechnen ist, rechtskräftig verurteilt und gegen das bietende/bewerbende Unternehmen keine Geldbuße nach § 30 des Gesetzes über Ordnungswidrigkeiten (OWiG) rechtskräftig festgesetzt worden ist;

2) dass das bietende/bewerbende Unternehmen seinen Verpflichtungen zur Zahlung von Steuern, Abgaben oder Beiträgen zur Sozialversicherung nachgekommen ist und dass es demzufolge keine diesbezügliche rechtskräftige Verwaltungsentscheidung gibt;

3) dass im Hinblick auf das bietende/bewerbende Unternehmen keiner der in § 124 Abs. 1 Nr. 1 bis 3 GWB aufgeführten Ausschlussgründe vorliegt.

Es ist auch eine Erklärung zu § 19 MiLoG, § 21 AentG und § 21 SchwarzArbG abzugeben.

Angaben zum Bieter

Es sind vollständige Angaben zum Bieter zu machen, hierfür ist Formblatt B_02 zu verwenden.

Die Ausführungen zur Bildung von Bietergemeinschaften, zur Eignungsleihe und zum Einsatz von Unterauftragnehmer sind den Bewerbungsbedingungen zu entnehmen.

Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4GY2KD

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Name: Vergabekammer des Bundes
Postanschrift: Villemombler Straße 76
Postort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Land: Deutschland 🇩🇪
Telefon: +49 2289499-0 📞
Fax: +49 2289499-163 📠
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

Die Vergabe öffentlicher Aufträge unterliegt der Nachprüfung durch die Vergabekammer. Ein Antrag auf Nachprüfung nach §§ 155 ff. GWB ist an die Vergabekammer des Bundes beim Bundeskartellamt zu stellen.

Vergabekammer des Bundes

Villemombler Straße 76

53123 Bonn

Tel.: 0228 / 9499-0

Fax: 0228 / 9499-163

Für Amtshandlungen der Vergabekammer werden Kosten (Gebühren und Auslagen) zur Deckung des Verwaltungsaufwandes erhoben (§ 182 GWB).

Rechtsbehelfsbelehrung:

Rügen der Bieter, in welchen diese einen Verstoß gegen die Vorschriften im Vergabeverfahren vortragen, sind ausnahmslos an folgende Adresse zu richten:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

ZII 6

Graurheindorfer Straße 108

53117 Bonn

Oder per Fax: (02 28) 41 08 - 35 80

Oder per E-Mail: vergabe@bafin.de

Hilft die BaFin der Rüge nicht ab, wird mit Eingang des entsprechenden Antwortschreibens eine Frist von 15 Kalendertagen in Gang gesetzt (§ 160 Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 GWB), innerhalb derer der Bieter einen etwaigen Nachprüfungsantrage bei der Vergabekammer einreichen kann.

Quelle: OJS 2019/S 096-232229 (2019-05-15)

Bekanntmachung über vergebene Aufträge (2019-12-20)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Gegenstand dieses Vergabeverfahrens war die Durchführung von örtlichen IT-Prüfungen, und damit die personelle und inhaltliche Unterstützung des Geschäftsbereichs Versicherungsaufsicht durch externe Prüfer-Ressourcen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei sieben Versicherungsunternehmen.

Gesamtwert des Auftrags: 1 092 000 EUR 💰
Metadaten der Bekanntmachung
Dokumenttyp: Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Verfahren
Angebotsart: Entfällt

Referenz
Daten
Absendedatum: 2019-12-20 📅
Veröffentlichungsdatum: 2019-12-24 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2019/S 248-615448
Verweist auf Bekanntmachung: 2019/S 096-232229
ABl. S-Ausgabe: 248
Zusätzliche Informationen
Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4GD4EX

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG…

… bei einem weltweit tätigen Versicherungsunternehmen mit Sitz in Bayern (BKZ 2018/1143-000) und bei einem bundesweit tätiges Versicherungsunternehmen mit Sitz in Bayern (BKZ 2018/0617-000).

… beieinem regional tätigen Versicherungsunternehmen in Niedersachsen (BKZ 2019/0256-000) und

Einem regional tätigen Versicherungsunternehmen in Niedersachsen (BKZ 2019/0256-000) und

Einem regional tätiges Versicherungsunternehmen in Baden-Württemberg (BKZ 2019/0195-000).

Prüfungen gemäß §§ 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei

Einem bundesweit tätiges Versicherungsunternehmen mit Sitz in…

… Hessen (BKZ 2018/0734-000) und

… Niedersachsen (BKZ 2018/0470-000).

Verfahren
Vergabekriterien
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Qualifikation und Erfahrung des bei der Durchführung des Auftrags einzusetzenden Kernteams
Qualitätskriterium (Gewichtung): 15 %
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Qualität und Umsetzbarkeit des Prüfungskonzepts
Qualitätskriterium (Gewichtung): 25 %
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Präsentation des Prüfungskonzepts und des Kernteams
Qualitätskriterium (Gewichtung): 30 %
Preis (Gewichtung): 30 %
Qualitätskriterium (Bezeichnung): 4. Präsentation des Prüfungskonzepts und des Kernteams

Auftragsvergabe
Datum des Vertragsabschlusses: 2019-09-13 📅
Name: BDO AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Postanschrift: Fuhlentwiete 12
Postort: Hamburg
Postleitzahl: 20355
Land: Deutschland 🇩🇪
Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Gesamtwert des Auftrags: 220 320 EUR 💰
Name: PwC GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Postanschrift: Konrad-Adenauer-Ufer 11
Postort: Köln
Postleitzahl: 50668
Gesamtwert des Auftrags: 376 800 EUR 💰
244 800 EUR 💰
Datum des Vertragsabschlusses: 2019-09-16 📅
Gesamtwert des Auftrags: 200 960 EUR 💰
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 11
2
4

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

Tel.: 0228/9499-0

Fax: 0228/9499-163

Quelle: OJS 2019/S 248-615448 (2019-12-20)

Neue Beschaffungen in verwandten Kategorien 🆕

Dienstleistungen für Unternehmen: Recht, Marketing, Consulting, Einstellungen, Druck und Sicherheit (>20 neue Beschaffungen)

Dienstleistungen im Bereich Rechnungslegung und -prüfung sowie Steuerwesen (8)

Rechnungslegung und -prüfung (4)

Betriebsprüfung (4)
Buchhaltung