Servicierung Structured Credit Portfolio

Erste Abwicklungsanstalt AöR

Gegenstand des Auftrags ist die Lieferung von Dienstleistungen zur Bewertung des von der EAA gehaltenen Portfolios von strukturierten Kreditprodukten (sogenannten Strucutred Credit Securities).

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2020-11-10. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2020-09-23.

Anbieter

Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:

• BlackRock Financial Management Inc.

Wer?

• Erste Abwicklungsanstalt AöR

Wie?

• Bank- und Investmentdienstleistungen › Portfolioverwaltung

Wo?

• Nordrhein-Westfalen › Düsseldorf

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2020-09-23	Auftragsbekanntmachung
2020-11-11	Ergänzende Angaben
2021-02-08	Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Auftragsbekanntmachung (2020-09-23)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Portfolioverwaltung
Kurze Beschreibung:

Gegenstand des Auftrags ist die Lieferung von Dienstleistungen zur Bewertung des von der EAA gehaltenen Portfolios von strukturierten Kreditprodukten (sogenannten Strucutred Credit Securities).

Metadaten der Bekanntmachung
Originalsprache: Deutsch 🗣️
Dokumenttyp: Auftragsbekanntmachung
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Verordnung: Europäische Union
Gemeinsames Vokabular für öffentliche Aufträge (CPV)
Code: Portfolioverwaltung 📦
Ort der Leistung
NUTS-Region: Düsseldorf 🏙️

Verfahren
Verfahrensart: Offenes Verfahren
Angebotsart: Angebot für alle Lose
Vergabekriterien
Wirtschaftlichstes Angebot

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Land: Deutschland 🇩🇪
Art des öffentlichen Auftraggebers: Einrichtung des öffentlichen Rechts
Name des öffentlichen Auftraggebers: Erste Abwicklungsanstalt AöR
Postanschrift: Elisabethstraße 65
Postleitzahl: 40217
Postort: Düsseldorf
Kontakt
Internetadresse: http://www.aa1.de 🌏
E-Mail: eu_verfahren@aa1.de 📧
Telefon: +49 2118267957 📞
URL der Dokumente: https://community.vortal.biz/public/?currentLanguage=de&Page=login&SkinName=Vortal&Country=DE&displayAdvancedParams=true 🌏

Referenz
Daten
Absendedatum: 2020-09-23 📅
Einreichungsfrist: 2020-11-10 📅
Veröffentlichungsdatum: 2020-09-28 📅
Datum des Beginns: 2021-04-01 📅
Datum des Endes: 2032-03-31 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2020/S 188-454223
ABl. S-Ausgabe: 188
Zusätzliche Informationen

Eine detaillierte Beschreibung der geforderten Datenlieferungen und des Leistungsumfangs sind in dem beiliegenden Service Level Agreement beschrieben (Teil 4). Aus Gründen der Vertraulichkeit werden diese Unterlagen den Bieter erst nach Unterzeichnung der als Anlange 2 beigefügten Vertraulichkeitserklärung über die Vergabeplattform Vortal übersendet.

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Gegenstand des Auftrags ist die Lieferung von Dienstleistungen zur Bewertung des von der EAA gehaltenen Portfolios von strukturierten Kreditprodukten (sogenannten Strucutred Credit Securities). Das zu bewertende Portfolio ist in der beiliegenden Portfolio Line Item List bezeichnet (Anlage 1 – Portfolio List). Die Bewertung des Portfolios erfolgt vierteljährlich und wird für die Erstellung des Finanzberichts der EAA zum jeweiligeren Stichtag verwendet und vom Abschlussprüfer der EAA geprüft. Einmal im Jahr müssen im Rahmen der Erstellung des Abwicklungsplans der EAA alle zukünftigen Zahlungsflüsse des Portfolios prognostiziert werden. Die Datenlieferungen sollen einem vorbestimmten Format entsprechen und umfangreiche Informationen beinhalten. Der Auftragnehmer muss im Bedarfsfall in der Lage sein, seine Bewertungen gegenüber dem Abschlussprüfer der EAA (aktuell: PwC) zu erklären. Dies beinhaltet detaillierte Einsicht in die verwendeten Daten-banken, Analysetools und Annahmen.

Beschreibung der Verlängerungen:

Der Vertrag („EAA Servicing Agreement“) wird mit einer Laufzeit vom 1.4.2021 bis zum 31. März 2026 geschlossen. Die EAA kann das EAA Servicing Agreement einseitig bis zum 31. März 2030 (1. Verlängerungsoption) und danach einseitig bis zum 31. März 2032 (2. Verlängerungsoption) verlängern.

Zusätzliche Informationen:

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Befähigung zur Berufsausübung:

A7 Unternehmensdarstellung

Hinweis: Der Bieter hat nachfolgende Angaben zur Beschreibung des Unternehmens zu machen. Im Falle einer Bietergemeinschaft muss jedes Mitglied der Bietergemeinschaft eine entsprechende Unternehmensdarstellung einreichen. Alle grau hinterlegten Felder sind zwingend auszufüllen.

Bitte reichen Sie folgende Unterlagen zusätzlich ein:

— Handelsregisterauszug oder vergleichbarer Registernachweis (nicht älter als 6 Monate, Kopie ausreichend);

— Geschäftsberichte der letzten 3 abgeschlossenen Geschäftsjahre, jeweils mit uneingeschränktem Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers.

Unternehmensdarstellung:

Beschreibung des Unternehmens des Bieters sowie seiner wesentlichen Geschäftsfelder.

Darstellung der Geschäftstätigkeiten des Bieters zur Bewertung von Structured Credit Portfolien.

Darstellung der Unternehmensstruktur des Bieters, einschließlich aller obersten Muttergesellschafter mit einem Anteil von 5 % oder mehr.

Der Bieter verfügt über ausreichende Ressourcen, um die Leistungen im Auftragsfall über den angegebenen Zeitraum von 5+ Jahren zu gewährleisten.

Der Nachweis ist durch Vorlage der Jahresabschlüsse auf Einzelunternehmens- sowie Konzernebene aus den letzten 3 Jahren zu erbringen.

Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit:

A8 Vorlage Deckungszusage Berufshaftpflichtversicherung

Der Bieter/die Bietergemeinschaft muss eine Deckungszusage der Berufshaftpflichtversicherung bei einem in der Europäischen Union zugelassenen Versicherer (einfache Kopie ausreichend) vorlegen, aus welcher hervorgeht, dass eine Berufshaftpflichtversicherung für Vermögensschäden in Höhe von mindestens 2 500 000,00 EUR (zweieinhalb Millionen) im Zusammenhang mit der Erbringung der konkret ausgeschriebenen Leistungen besteht. Die Deckungszusage ist separat einzureichen (einfache Kopie ausreichend).

A9 Angaben zum Gesamtumsatz

Bitte tragen Sie den erzielten Netto-Jahresumsatz (für Kreditinstitute: Netto-Jahreserträge), jeweils bezogen auf die letzten 3 abgeschlossenen Geschäftsjahre ein. Alle grau hinterlegten Felder sind – soweit zutreffend – zwingend auszufüllen. Die Umsätze von Mitgliedern einer Bietergemeinschaft werden addiert. Umsätze von Nachunternehmern werden im Fall der Eignungsleihe addiert, wenn der Nachunternehmer die entsprechenden Erklärungen gemäß Formblatt A4 und A6 vorlegt. Sollte der Umsatz nicht originär in Euro ausgewiesen sein, rechnen Sie diesen bitte zum Wechselkurs des Endes des jeweiligen Geschäftsjahres um.

A10 Angaben zum Volumen Assets under Management

Bitte tragen Sie die Höhe der Assets under Management jeweils bezogen auf das Geschäftsjahresende der letzten 3 abgeschlossenen Geschäftsjahre (2017, 2018, 2019) ein. Alle grau hinterlegten Felder sind zwingend auszufüllen. Die Angaben von Mitgliedern einer Bietergemeinschaft werden addiert. Die Angaben von Nachunternehmern werden im Fall der Eignungsleihe addiert, wenn der Nachunternehmer die entsprechenden Erklärungen gemäß Formblatt A4 und A6 vorlegt. Sollte das Volumen nicht originär in Euro ausgewiesen sein, rechnen Sie diesen bitte zum Wechselkurs des Endes des jeweiligen Geschäftsjahres um. (US CMBS, US CRE CDOs, US non agency RMBS, US ABS CDOs, US other ABS, US Student Loan ABS, EU CMBS, Spanish RMBS, UK non conforming RMBS, UK Prime RMBS, Other EU RMBS, EU ABS CDOs, EU CLOs).

A11 Datenschutzerklärung und Eigenerklärung zum Interessenkonflikt

Wir erklären für (Name des Bieters, der Bietergemeinschaft, des benannten Nachunternehmers oder des Eignungsverleihers), alle anwendbaren datenschutzrechtlichen Vorschriften (u. a. nach der DSGVO dem BDSG) einzuhalten, insbesondere ist unsere innerbetriebliche Organisation so gestaltet, dass sie den besonderen Anforderungen des Datenschutzes gerecht wird und den Anforderungen an einen angemessenen Schutz der an sie übermittelten Daten gemäß Art. 28 Abs. 3c), Art. 32 DSGVO in Verbindung mit Art. 5 Abs. 1 und 2 DSGVO genügt. Der Auftragnehmer hat, sofern gesetzlich vorgesehen, einen Datenschutzbeauftragten gemäß Art. 73 ff. DSGVO, § 38 BDSG ordnungsgemäß bestellt; alle natürlichen Personen, die bei dem Auftragnehmer Zugang zu personenbezogenen Daten haben, sind verpflichtet, diese nur auf Anweisung des Verantwortlichen zu verarbeiten. Wir erklären für (Name des Bieters, der Bietergemeinschaft, des benannten Nachunternehmers, des Eignungsverleihers), dass wir unsere Dienstleistung unabhängig von Interessen Dritter erbringen.

Mindeststandards:

A8 Vorlage Deckungszusage Berufshaftpflichtversicherung: mindestens 2 500 000,00 EUR (zweieinhalb Millionen),

A9 Angaben zum Gesamtumsatz: Netto 2 500 000,00 EUR (zweieinhalb Millionen) bzw. in Eurogegenwert im Durchschnitt der letzten 3 Jahre (Messgröße: Summe der Umsatz Netto-Jahresumsätze/3),

A10 Angaben zum Volumen Assets under Management: Mindestvorgabe: EUR 2 Milliarden p. a. bzw. in Eurogegenwert im Durchschnitt der letzten 3 Jahre für die Gesamtsumme.

Technische und berufliche Fähigkeiten: A12 Referenzen zu Aufträgen mit vergleichbarer Leistung.
Mindeststandards:

Für die Wertung muss der Bieter mindestens jeweils 1 wertungsfähige Referenz über die Erbringung von Aufträgen mit vergleich-barer Leistung innerhalb der letzten 3 abgeschlossenen Jahre (2017, 2018, 2019 oder neuer) vorweisen. Inhaltlich vergleichbar sind Referenzen für Bewertung zu Bilanzierungszwecken von Structured Credit Portfolien.

Auftragsausführung
Bedingungen für die Vertragserfüllung:

Datenlieferung an den Abschlussprüfer der EAA

Der Auftragnehmer muss im Bedarfsfall in der Lage sein, seine Bewertungen gegenüber dem Abschlussprüfer der EAA (aktuell: PwC) zu erklären. Dies beinhaltet detaillierte Einsicht in die verwendeten Datenbanken, Analysetools und Annahmen.

Verfahren
Rechtsgrundlage: 32014L0024
Zeitpunkt des Eingangs der Angebote: 14:00
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Englisch 🗣️
Gültigkeitsdauer des Angebots: 2021-06-01 📅
Datum der Angebotseröffnung: 2020-11-10 📅
Zeitpunkt der Angebotseröffnung: 14:05

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: Erste Abwicklungsanstalt AöR — Jochen Spindler
Dokumente URL: https://community.vortal.biz/public/?currentLanguage=de&Page=login&SkinName=Vortal&Country=DE&displayAdvancedParams=true 🌏

Referenz
Zusätzliche Informationen

Eine detaillierte Beschreibung der geforderten Datenlieferungen und des Leistungsumfangs sind in dem Beiliegenden Service Level Agreement beschrieben (Teil 4). Aus Gründen der Vertraulichkeit werden diese unterlagen den Bieter erst nach Unterzeichnung der als Anlange 2 beigefügten Vertraulichkeitserklärung über die Vergabeplattform Vortal übersendet.

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Name: Vergabekammern des Bundes
Postanschrift: Villemomblerstr. 76
Postort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Land: Deutschland 🇩🇪
Telefon: +49 22894990 📞
E-Mail: vk@bundeskartellamt.bund.de 📧
Fax: +49 2289499163 📠
Internetadresse: http://www.bundeskartellamt.de 🌏
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

§ 160 GWB:

(1) Die Vergabekammer leitet ein Nachprüfungsverfahren nur auf Antrag ein,

(2) Antragsbefugt ist jedes Unternehmen, das ein Interesse an dem öffentlichen Auftrag oder der Konzession hat und eine Verletzung in seinen Rechten nach § 97 Absatz 6 durch Nichtbeachtung von Vergabevorschriften geltend macht. Dabei ist darzulegen, dass dem Unternehmen durch die behauptete Verletzung der Vergabevorschriften ein Schaden entstanden ist oder zu entstehen droht,

(3) Der Antrag ist unzulässig, soweit:

1. Der Antragsteller den geltend gemachten Verstoß gegen Vergabevorschriften vor Einreichen des Nachprüfungsantrags erkannt und gegenüber dem Auftraggeber nicht innerhalb einer Frist von 10 Kalendertagen gerügt hat; der Ablauf der Frist nach § 134 Absatz 2 bleibt unberührt,

2. Verstöße gegen Vergabevorschriften, die aufgrund der Bekanntmachung erkennbar sind, nicht spätestens bis zum Ablauf der in der Bekanntmachung benannten Frist zur Bewerbung oder zur Angebotsabgabe gegenüber dem Auftraggeber gerügt werden,

3. Verstöße gegen Vergabevorschriften, die erst in den Vergabeunterlagen erkennbar sind, nicht spätestens bis zum Ablauf der Frist zur Bewerbung oder zur Angebotsabgabe gegenüber dem Auftraggeber gerügt werden,

4. Mehr als 15 Kalendertage nach Eingang der Mitteilung des Auftraggebers, einer Rüge nicht abhelfen zu wollen, vergangen sind. Satz 1 gilt nicht bei einem Antrag auf Feststellung der Unwirksamkeit des Vertrags nach § 135 Absatz 1 Nummer 2. § 134 Absatz 1 Satz 2 bleibt unberührt.

Für Mediationsverfahren zuständige Stelle
Wie: Körper überprüfen
Quelle: OJS 2020/S 188-454223 (2020-09-23)

Ergänzende Angaben (2020-11-11)
Objekt
Metadaten der Bekanntmachung
Dokumenttyp: Ergänzende Angaben

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Postanschrift: Elisabethstrasse 65

Referenz
Daten
Absendedatum: 2020-11-11 📅
Einreichungsfrist: 2020-11-27 📅
Veröffentlichungsdatum: 2020-11-16 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2020/S 223-549005
Verweist auf Bekanntmachung: 2020/S 188-454223
ABl. S-Ausgabe: 223

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: Erste Abwicklungsanstalt AöR – Jochen Spindler
Quelle: OJS 2020/S 223-549005 (2020-11-11)

Bekanntmachung über vergebene Aufträge (2021-02-08)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Gesamtwert des Auftrags: 1 EUR 💰
Metadaten der Bekanntmachung
Dokumenttyp: Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Verfahren
Angebotsart: Entfällt

Referenz
Daten
Absendedatum: 2021-02-08 📅
Veröffentlichungsdatum: 2021-02-12 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2021/S 030-074566
ABl. S-Ausgabe: 30

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Gegenstand des Auftrags ist die Lieferung von Dienstleistungen zur Bewertung des von der EAA gehaltenen Portfolios von strukturierten Kreditprodukten (sogenannten Strucutred Credit Securities). Das zu be-wertende Portfolio ist in der beiliegenden Portfolio Line Item List bezeichnet (Anlage 1 – Portfolio List). Die Bewertung des Portfolios erfolgt vierteljährlich und wird für die Erstellung des Finanzberichts der EAA zum jeweiligeren Stichtag verwendet und vom Abschlussprüfer der EAA geprüft. Einmal im Jahr müssen im Rahmen der Erstellung des Abwicklungsplans der EAA alle zukünftigen Zahlungsflüsse des Portfolios prognostiziert werden. Die Datenlieferungensollen einem vorbestimmten Format entsprechen und umfangreiche Informationen beinhalten. Der Auftragnehmer muss im Bedarfsfall in der Lage sein, seine Bewertungen gegenüber dem Abschlussprüfer der EAA (aktuell: PwC) zu erklären. Dies beinhaltet detaillierte Einsicht in die verwendeten Daten-banken, Analysetools und Annahmen.

Verfahren
Vergabekriterien
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Konzept der Analysemethoden
Qualitätskriterium (Gewichtung): 25
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Konzept zum einzusetzenden Personal und IT-Ausstat-tung
Preis (Gewichtung): 50

Auftragsvergabe
Datum des Vertragsabschlusses: 2021-01-27 📅
Name: BlackRock Financial Management Inc.
Postort: Wilmington
Postleitzahl: 19809
Land: Vereinigte Staaten 🇺🇸
Gesamtwert des Auftrags: 0.01 EUR 💰
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 3

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

(1) Die Vergabekammer leitet ein Nachprüfungsverfahren nur auf Antrag ein.

1) der Antragsteller den geltend gemachten Verstoß gegen Vergabevorschriften vor Einreichen des Nachprüfungsantrags erkannt und gegenüber dem Auftraggeber nicht innerhalb einer Frist von 10 Kalendertagen gerügt hat; der Ablauf der Frist nach § 134 Absatz 2 bleibt unberührt,

2) Verstöße gegen Vergabevorschriften, die aufgrund der Bekanntmachung erkennbar sind, nicht spätestens bis zum Ablauf der in der Bekanntmachung benannten Frist zur Bewerbung oder zur Angebotsabgabe gegenüber dem Auftraggeber gerügt werden,

3) Verstöße gegen Vergabevorschriften, die erst in den Vergabeunterlagen erkennbar sind, nicht spätestens bis zum Ablauf der Frist zur Bewerbung oder zur Angebotsabgabe gegenüber dem Auftraggeber gerügt werden,

4) mehr als 15 Kalendertage nach Eingang der Mitteilung des Auftraggebers, einer Rüge nicht abhelfen zu wollen, vergangen sind. Satz 1 gilt nicht bei einem Antrag auf Feststellung der Unwirksamkeit des Vertrags nach § 135 Absatz 1 Nummer 2. § 134 Absatz 1 Satz 2 bleibt unberührt.

Quelle: OJS 2021/S 030-074566 (2021-02-08)

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