Versicherungsberatung

Kurze Beschreibung

Die FMS-WM plant, für sich sowie für alle verbundenen Unternehmen nach §15 AktG (insgesamt die FMS-Gruppe) unternehmensbezogene Versicherungen zu beschaffen. Die Versicherungen umfassen im Wesentlichen die Deckungen für die FMS-WM sowie die durch die FMS-WM koordinierten Deckungen für die FMS Wertmanagement Service GmbH (FMS-SG) sowie ggf. für die DEPFA BANK plc sowie die Auslandsniederlassungen der FMS-WM und der FMS-SG an den Standorten in Italien, Deutschland, Irland und voraussichtlich bis Ende 2022 in den USA. Mit Blick auf die DEPFA BANK plc bitten wir um Berücksichtigung, dass die FMS-WM ein Auktionsverfahren zur Veräußerung von 100 % der Anteile an der DEPFA BANK plc gestartet hat. In Abhängigkeit vom Ausgang dieses Verfahrens kann es zu einer Scope-Reduzierung kommen.
Dieser soll auch bei der Konzeption der neu zu beschaffenden Versicherungen berücksichtigt werden.
Die Beratungs- und Unterstützungstätigkeit des Versicherungsberaters im Rahmen des hier ausgeschriebenen Auftrags umfasst eine IST-Aufnahme der bestehenden Versicherungen, die Begleitung von Vergabeverfahren zur Beschaffung von Versicherungsleistungen sowie die fortlaufende Betreuung (einschließlich Anpassung, Erneuerung und Prolongation) dieser Versicherungen. Auch ist eine regelmäßige Prüfung weiterer für die FMS-Gruppe bzw. ihre Einzelgesellschaften in Betracht kommender Versicherungsleistungen (bspw. Cyber-IT-Risiken) und die damit verbundene individuelle Kosten-Nutzen-Beratung der FMS-WM inbegriffen.

Beschreibung der Beschaffung

Los 1: D&O-Versicherungsprogramm
— Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung für Unternehmensleiter (D&O-Versicherung),
— Vermögensschaden-Haftpflichtversicherung für Finanzinstitute (FIPI-Versicherung),
— Strafrechtschutzversicherung,
— D&O-Vermögensschaden-Rechtschutzversicherung,
— D&O-Vertrags-Rechtsschutzversicherung.
Im Detail gehören unter anderem folgende Tätigkeiten zum Aufgabenprofil des Auftragnehmers:
— Sichtung der bestehenden Versicherungsverträge und Risikoanalyse, insbesondere Prüfung potentieller Deckungslücken,
— Bedarfsermittlung und die Unterbreitung von Optimierungsvorschlägen,
— Erstellung eines Versicherungskonzeptes (Übersicht der Versicherungen und dessen mögliche Abdeckungsstrategien mit entsprechender Ausarbeitung von Vor- und Nachteilen bei möglichen Veränderungen der Rahmenparametern) und von Vertragskonzepten,
— Umfassende Unterstützung bei der Vorbereitung der Ausschreibung der Versicherungsverträge einschließlich Definition von Eignungs- und Zuschlagskriterien,
— Zusammenstellung der Informationen zu den Risikoverhältnissen und über die Vorschadenverläufe, Prüfung/Erstellung der Verträge zu den jeweils ausgeschriebenen Versicherungssparten im Rahmen der Ausschreibung,
— Unterstützung bei der Anfertigung der Ausschreibungsunterlagen (Aufforderung zur Angebotsabgabe, Bewerbungsbedingungen, Fertigung der Angebotsblätter),
— Unterstützung bei der Begleitung und der operativen Durchführung von europaweiten (Kartellvergaberecht) sowie nationalen (nach nationalem Vergaberecht), Vergabeverfahren (Mitwirkung bei der Bedienung der Veröffentlichungsmedien, Ausgabe der Bewerbungs- bzw. Angebotsunterlagen, Öffnung der Angebote.
Vollständigkeitsprüfung). Dem Auftragnehmer kommt in diesem Fall eine rein unterstützende Funktion zu; die Entscheidungshoheit verbleibt beim Auftraggeber
— Unterstützung bei der Beantwortung von fachlichen Bieterfragen, ggfs. Aufklärung und Verhandlung mit mehreren Bietern, fachlicher Auswertungsvorschlag,
— Begleitung der Gespräche mit dem erfolgreichen Bieter / Prüfung und Dokumentation der zustande kommenden Versicherungsverträge,
— Verwaltung und laufende Betreuung der Versicherungsverträge einschließlich der Unterstützung bei der gegebenenfalls erforderlichen Prämienallokation,
— Laufende Überprüfung möglichen Anpassungsbedarfs des Versicherungsschutzes oder der Vertragskonditionen an veränderte Risikoumstände und / oder Marktverhältnisse,
— Ggfs. Unterstützung bei erforderlicher Neuausschreibung (entsprechend der Erstausschreibung) von Versicherungsverträgen innerhalb der Vertragslaufzeit,
— Erfassung, Meldung und Unterstützung der Auftraggeberin im Schadensfall in Bezug auf die zu betreuenden Versicherungsverträge.

Beschreibung der Verlängerungen

Als Start der Vertragslaufzeit ist der 04. April 2021 geplant. Der Vertrag wird eine Dauer von 3 Jahren haben. Nach dieser Zeit endet der Vertrag, ohne dass es einer Kündigung bedarf, es sei denn, die Auftraggeberin macht von ihrem einseitigen Recht zur Verlängerung des Vertrags um 1 weiteres Jahr Gebrauch. Der Vertrag endet damit spätestens am 3.4.2025. Die Auftraggeberin muss von ihrer Verlängerungsoption bis spätestens 6 Wochen vor Ablauf der Vertragslaufzeit Gebrauch machen durch entsprechende Mitteilung gegenüber dem Auftragnehmer mindestens in Textform. Für die Auftraggeberin besteht ein einseitiges ordentliches Kündigungsrecht mit einer Kündigungsfrist von 3 Monaten zum Monatsende..

Beschreibung der Beschaffung

Los 2: Unternehmensbezogenes Versicherungsprogramm
— Betriebshaftpflichtversicherung,
— Sach- und Betriebsunterbrechungsversicherung,
— Property Policy USA
— Elektronikversicherung,
— Gruppenunfallversicherung,
— Auslandskrankenversicherung,
— Kfz-Dienstreisekasko,
— ggf. Prüfung und Neuausschreibung (bisher keine Deckung) Vertrauensschadenhaftpflicht,
— ggf. Prüfung und Neuausschreibung (bisher keine Deckung) Cyber-IT-Risiken-Versicherung.
Im Detail gehören unter anderem folgende Tätigkeiten zum Aufgabenprofil des Auftragnehmers:
— Sichtung der bestehenden Versicherungsverträge und Risikoanalyse, insbesondere Prüfung potentieller Deckungslücken,
— Bedarfsermittlung und die Unterbreitung von Optimierungsvorschlägen,
— Erstellung eines Versicherungskonzeptes (Übersicht der Versicherungen und dessen mögliche Abdeckungsstrategien mit entsprechender Ausarbeitung von Vor- und Nachteilen bei möglichen Veränderungen der Rahmenparametern) und von Vertragskonzepten,
— Umfassende Unterstützung bei der Vorbereitung der Ausschreibung der Versicherungsverträge einschließlich Definition von Eignungs- und Zuschlagskriterien,
— Zusammenstellung der Informationen zu den Risikoverhältnissen und über die Vorschadenverläufe, Prüfung/Erstellung der Verträge zu den jeweils ausgeschriebenen Versicherungssparten im Rahmen der Ausschreibung,
— Unterstützung bei der Anfertigung der Ausschreibungsunterlagen (Aufforderung zur Angebotsabgabe, Bewerbungsbedingungen, Fertigung der Angebotsblätter),
— Unterstützung bei der Begleitung und der operativen Durchführung von europaweiten (Kartellvergaberecht) sowie nationalen (nach nationalem Vergaberecht) Vergabeverfahren (Mitwirkung bei der Bedienung der Veröffentlichungsmedien, Ausgabe der Bewerbungs- bzw. Angebotsunterlagen, Öffnung der Angebote.
Vollständigkeitsprüfung). Dem Auftragnehmer kommt in diesem Fall eine rein unterstützende Funktion zu; die Entscheidungshoheit verbleibt beim Auftraggeber
— Unterstützung bei der Beantwortung von fachlichen Bieterfragen, ggfs. Aufklärung und Verhandlung mit mehreren Bietern, fachlicher Auswertungsvorschlag,
— Begleitung der Gespräche mit dem erfolgreichen Bieter / Prüfung und Dokumentation der zustande kommenden Versicherungsverträge,
— Verwaltung und laufende Betreuung der Versicherungsverträge einschließlich der Unterstützung bei der gegebenenfalls erforderlichen Prämienallokation,
— Laufende Überprüfung möglichen Anpassungsbedarfs des Versicherungsschutzes oder der Vertragskonditionen an veränderte Risikoumstände und/oder Marktverhältnisse,
— Ggfs. Unterstützung bei erforderlicher Neuausschreibung (entsprechend der Erstausschreibung) von Versicherungsverträgen innerhalb der Vertragslaufzeit,
— Erfassung, Meldung und Unterstützung der Auftraggeberin im Schadensfall in Bezug auf die zu betreuenden Versicherungsverträge.

Beschreibung der Verlängerungen

Als Start der Vertragslaufzeit ist der 4. April 2021 geplant. Der Vertrag wird eine Dauer von 3 Jahren haben. Nach dieser Zeit endet der Vertrag, ohne dass es einer Kündigung bedarf, es sei denn, die Auftraggeberin macht von ihrem einseitigen Recht zur Verlängerung des Vertrags um 1 weiteres Jahr Gebrauch. Der Vertrag endet damit spätestens am 3.4.2025. Die Auftraggeberin muss von ihrer Verlängerungsoption bis spätestens 6 Wochen vor Ablauf der Vertragslaufzeit Gebrauch machen durch entsprechende Mitteilung gegenüber dem Auftragnehmer mindestens in Textform. Für die Auftraggeberin besteht ein einseitiges ordentliches Kündigungsrecht mit einer Kündigungsfrist von 3 Monaten zum Monatsende.

Liste und kurze Beschreibung der Bedingungen

Erlaubnis - Tätigkeit Versicherungsmakler oder -berater
Nachweis der Erlaubnis für die Tätigkeit als Versicherungsmakler oder Versi-cherungsberater, soweit eine solche Erlaubnis für die Tätigkeit als Versicherungsmakler oder Versicherungsberater am Sitz des Bieters gesetzlich vorgeschrieben ist.

Liste und kurze Beschreibung der Auswahlkriterien

I. Betriebs- bzw. Berufshaftpflichtversicherung
Bitte bestätigen Sie, dass für Ihr Unternehmen eine Betriebs- bzw. Berufshaftpflichtversicherung bei einem in der EU zugelassenen Haftpflichtversicherer oder Kreditinstitut in angemessener Höhe besteht. Die Auftraggeberin behält sich vor, den entsprechenden Nachweis vor Erteilung des Zuschlags anzufordern.

Liste und kurze Beschreibung der Auswahlkriterien

I. Referenzen
Bitte benennen Sie aktuelle Referenzkunden im Bereich der in Los 1 oder Los 2 genannten Versicherungssparten unter Angabe des Leistungszeitraumes und des Leistungsumfangs. Insgesamt sind mind. 7 Referenzen kumulativ einzureichen.
Los 1
Drei Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Vermögensschaden-haftpflicht-versicherungen für Unternehmensleiter (D&O-Versicherung) von Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstituten oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) mit einer Bilanzsumme von mindestens 25 Mrd. EUR jeweils in den letzten 3 Jahren; davon mindestens eine Referenz in Bezug auf ein in Deutschland ansässiges Institut.
Drei Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Financial Institutions Professional Indemnity Versicherung (FIPI-Versicherung) für Kredit- und/oder Finanz-dienstleistungsinstitute oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) mit einer Bilanz-summe von mindestens 25 Mrd. EUR jeweils in den letzten 3 Jahren
Eine Referenz über die Mitwirkung bei einer EU-weiten Ausschreibung als Berater eines öffentlichen Auftraggebers i. S. d. § 99 GWB zur Platzierung einer D&O-Versicherung
Los 2
Drei Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Betriebshaftpflichtversicherungen von Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstituten oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) mit einer Bilanzsumme von mindestens 25 Mrd. EUR jeweils in den letzten 3 Jahren; davon mindestens eine Referenz in Bezug auf ein in Deutschland ansässiges Institut.
Drei Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Sach- und Sachfolgeversicherungen für Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstitute oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) mit einer Bilanzsumme von mindestens 25 Mrd. EUR jeweils in den letzten 3 Jahren.
Eine Referenz über die Mitwirkung bei einer öffentlichen unterschwelligen Ausschreibung als Berater eines in Deutschland ansässigen öffentlichen Auftraggebers i.S.d. § 99 GWB zur Platzierung einer sonstigen Versicherung.
II. Claim-Handling-Service
Eigenerklärung über mindestens 2 festangestellte Mitarbeiter zur Erfassung, Meldung und Abwicklung sowie Unterstützung im Rahmen von Versicherungsfällen (Claim-Handling-Services), von denen mindestens 1 Mitarbeiter deutschsprachig ist, sowie darüber, dass diese Mitarbeiter oder deren Vorgänger in den letzten 3 Jahren mindestens einen Großschaden in Deutschland betreut haben. Als Großschaden gilt ein Schaden mit einer geltend gemachten Schadenssumme von über 10 Mio. EUR
III. Niederlassung/Partnerunternehmen USA
Eigenerklärung, dass mindestens eine Niederlassung in den USA zur Betreuung und Platzierung von Lokalpolicen und Betreuung von lokalen Schadensfällen mit mindestens 2 festangestellten Mitarbeitern besteht; die Niederlassung in den USA kann auch durch einen Nachunternehmer geführt werden.

Genaue Informationen über Fristen für Überprüfungsverfahren

Die Zulässigkeit von Nachprüfungsanträgen richtet sich nach § 160 GWB. Nach § 160 Abs. 3 Nr. 1 GWB ist ein Nachprüfungsantrag unzulässig, wenn der
Antragsteller den gerügten Vergabeverstoß im Vergabeverfahren erkannt und gegenüber der Auftraggeberin nicht innerhalb einer Frist von 10 Kalendertagen gerügt hat. Verstöße, die aufgrund der Bekanntmachung oder der Vergabeunterlagen erkennbar sind, sind spätestens bis zum Ablauf der Angebotsfrist gegenüber der Auftraggeberin zu rügen (§ 160 Abs. 3 Nr. 2 und Nr. 3 GWB).
Teilt die Auftraggeberin mit, dass der Rüge nicht abgeholfen wird, kann ein Nachprüfungsantrag bei der zuständigen Vergabekammer nur innerhalb von 15 Kalendertagen nach Eingang der Mitteilung schriftlich gestellt werden (§ 160 Abs. 3 Nr. 4 GWB), wobei für die Fristwahrung der Eingang des Nachprüfungsantrags bei der Vergabekammer maßgeblich ist. Das Verfahren zur Nachprüfung behaupteter Verstöße gegen das Vergabeverfahren richtet sich nach den Vorschriften der §§ 155 ff. GWB. Zuständig sind die Vergabekammern des Bundes beim Bundeskartellamt.

Text

Auflistung und kurze Beschreibung der Eignungskriterien:
I. Referenzen
Bitte benennen Sie aktuelle Referenzkunden im Bereich der in Los 1 oder Los 2 genannten Versicherungssparten unter Angabe des Leistungszeitraumes und des Leistungsumfangs. Insgesamt sind mind. 7 Referenzen kumulativ einzureichen.
Los 1
Drei Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Vermögensschaden-haftpflicht-versicherungen für Unternehmensleiter (D&O-Versicherung) von Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstituten oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) mit einer Bilanzsumme von mindestens 25 Mrd. EUR jeweils in den letzten 3 Jahren; davon mindestens eine Referenz in Bezug auf ein in Deutschland ansässiges Institut.
Drei Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Financial Institutions Professional Indemnity Versicherung (FIPI-Versicherung) für Kredit- und/oder Finanz-dienstleistungsinstitute oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) mit einer Bilanz-summe von mindestens 25 Mrd. EUR jeweils in den letzten 3 Jahren
Eine Referenz über die Mitwirkung bei einer EU-weiten Ausschreibung als Berater eines öffentlichen Auftraggebers i. S. d. § 99 GWB zur Platzierung einer D&O-Versicherung
Los 2
Drei Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Betriebshaftpflichtversicherungen von Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstituten oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) mit einer Bilanzsumme von mindestens 25 Mrd. EUR jeweils in den letzten 3 Jahren; davon mindestens eine Referenz in Bezug auf ein in Deutschland ansässiges Institut.
Drei Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Sach- und Sachfolgeversicherungen für Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstitute oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) mit einer Bilanzsumme von mindestens 25 Mrd. EUR jeweils in den letzten 3 Jahren.
Eine Referenz über die Mitwirkung bei einer öffentlichen unterschwelligen Ausschreibung als Berater eines in Deutschland ansässigen öffentlichen Auftraggebers i.S.d. § 99 GWB zur Platzierung einer sonstigen Versicherung.
II. Claim-Handling-Service
Eigenerklärung über mindestens 2 festangestellte Mitarbeiter zur Erfassung, Meldung und Abwicklung sowie Unterstützung im Rahmen von Versicherungsfällen (Claim-Handling-Services), von denen mindestens 1 Mitarbeiter deutschsprachig ist, sowie darüber, dass diese Mitarbeiter oder deren Vorgänger in den letzten 3 Jahren mindestens einen Großschaden in Deutschland betreut haben. Als Großschaden gilt ein Schaden mit einer geltend gemachten Schadenssumme von über 10 Mio. EUR
III. Niederlassung/Partnerunternehmen USA
Eigenerklärung, dass mindestens eine Niederlassung in den USA zur Betreuung und Platzierung von Lokalpolicen und Betreuung von lokalen Schadensfällen mit mindestens 2 festangestellten Mitarbeitern besteht; die Niederlassung in den USA kann auch durch einen Nachunternehmer geführt werden.

Text

Auflistung und kurze Beschreibung der Eignungskriterien:
I. Referenzen
Bitte benennen Sie aktuelle Referenzkunden im Bereich der in Los 1 oder Los 2 genannten Versicherungssparten unter Angabe des Leistungszeitraumes und des Leistungsumfangs. Insgesamt sind mind. 7 Referenzen kumulativ einzureichen.
Los 1
— Mind. 3 Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Vermögensschadenhaftpflichtversicherungen für Unternehmensleiter (D&O-Versicherung) von Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstituten und/oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) in den letzten 3 Jahren. Davon muss mindestens eine Referenz ein Unter-nehmen mit einer Bilanzsumme von mindestens 25 Mrd. EUR betreffen. Die übrigen Referenzunternehmen müssen jeweils eine Bilanzsumme von mindestens 15 Mrd. EUR aufweisen. Mindestens eine Referenz muss sich auf ein Institut mit Sitz in Deutschland beziehen,
— Mind. 3 Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Financial Institutions Professional Indemnity Versicherung (FIPI-Versicherung) für Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstitute und/oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) in den letzten 3 Jahren. Davon muss mindestens eine Referenz ein Unternehmen mit einer Bilanzsumme von mindestens 25 Mrd. EUR betreffen. Die übrigen Referenzunternehmen müssen jeweils eine Bilanzsumme von mindestens 15 Mrd. EUR aufweisen,
— Mind. eine Referenz über die Beratung eines öffentlichen Auftraggebers i. S. d. § 99 GWB bei einer EU-weiten Ausschreibung einer D&O-Versicherung einschließlich der Platzierung selbst
Beachte: Die reine Prolongation eines bestehenden Versicherungsvertrags durch denselben Versicherungsmakler/-berater gilt nicht als eigenständige Referenz
Los 2
— 3 Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Betriebshaftpflichtversicherungen in den letzten 3 Jahren bei Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstituten oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) oder Unternehmen mit vergleichbaren Betriebsrisiken mit einer Bilanzsumme von jeweils mindestens 15 Mrd. EUR. Davon muss sich mindestens eine Referenz auf ein in Deutschland ansässiges Institut beziehen. Darüber hinaus müssen sich diese Referenzen jeweils auf Unternehmen mit mindestens 500 Mitarbeiter beziehen. Sollten Sie als Referenz ein Unternehmen heranziehen, bei welchem es sich nicht um ein Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstitut oder eine Abwicklungsanstalt handelt, erläutern Sie die Vergleichbarkeit der Betriebsrisiken in der Referenz,
— 3 Referenzen über die Beratung bei und die Platzierung von Sach- und Sachfolgeversicherungen in den letzten 3 Jahren bei Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstituten oder Abwicklungsanstalten (sog. „Bad Banks“) oder Unternehmen mit vergleichbaren Betriebsrisiken mit einer Bilanzsumme von jeweils mindestens 15 Mrd. EUR. Davon muss sich mindestens eine Referenz auf ein in Deutschland ansässiges Institut beziehen. Darüber hinaus müssen sich diese Referenzen jeweils auf Unternehmen mit mindestens 500 Mitarbeiter beziehen. Sollten Sie als Referenz ein Unternehmen heranziehen, bei welchem es sich nicht um ein Kredit- und/oder Finanzdienstleistungsinstitut oder eine Abwicklungsanstalt handelt, erläutern Sie die Vergleichbarkeit der Betriebsrisiken in der Referenz,
— Eine Referenz über die Mitwirkung bei einer öffentlichen unterschwelligen Ausschreibung als Berater eines in Deutschland ansässigen öffentlichen Auftraggebers i. S. d. § 99 GWB zur Platzierung einer sonstigen Versicherung.
Beachte: Die reine Prolongation eines bestehenden Versicherungsvertrags durch denselben Versicherungsmakler/-berater gilt nicht als eigenständige Referenz
II. Claim-Handling-Service
Eigenerklärung über mindestens zwei (2) festangestellte Mitarbeiter zur Erfassung, Meldung und Abwicklung sowie Unterstützung im Rahmen von Versicherungsfällen (Claim-Handling-Services), von denen mindestens ein (1) Mitarbeiter deutschsprachig ist, sowie darüber, dass diese Mitarbeiter oder deren Vorgänger in den letzten 3 (3) Jahren mindestens einen Großschaden in Deutschland betreut haben. Als Großschaden gilt ein Schaden mit einer geltend gemachten Schadenssumme von über 10 Mio. EUR
III. Niederlassung/ Partnerunternehmen USA
Eigenerklärung, dass mindestens eine (1) Niederlassung in den USA zur Betreuung und Platzierung von Lokalpolicen und Betreuung von lokalen Schadensfällen mit mindestens zwei (2) festangestellten Mitarbeitern besteht; die Niederlassung in den USA kann auch durch einen Nachunternehmer geführt werden.