Sonderprüfung nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einem Kreditinstitut mit Sitz in Bayern

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2022-12-14. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2022-11-14.

Wer?

• Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Wie?

• Dienstleistungen im Bereich Rechnungslegung und -prüfung sowie Steuerwesen › Rechnungslegung und -prüfung

Wo?

• Köln › Bonn, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2022-11-14	Auftragsbekanntmachung

Auftragsbekanntmachung (2022-11-14)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Rechnungslegung und -prüfung
Referenznummer: 2022/0797-000
Kurze Beschreibung:

Sonderprüfung nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einem Kreditinstitut mit Sitz in Bayern

Metadaten der Bekanntmachung
Originalsprache: Deutsch 🗣️
Dokumenttyp: Auftragsbekanntmachung
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Verordnung: Europäische Union
Gemeinsames Vokabular für öffentliche Aufträge (CPV)
Code: Rechnungslegung und -prüfung 📦
Ort der Leistung
NUTS-Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️

Verfahren
Verfahrensart: Offenes Verfahren
Angebotsart: Angebot für alle Lose
Vergabekriterien
Niedrigster Preis

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Land: Deutschland 🇩🇪
Art des öffentlichen Auftraggebers: Ministerium oder sonstige zentral- oder bundesstaatliche Behörde
Name des öffentlichen Auftraggebers: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
Postort: Bonn
Kontakt
Internetadresse: http://www.bafin.de 🌏
E-Mail: vergabe@bafin.de 📧
URL der Dokumente: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G6MWV/documents 🌏
URL der Teilnahme: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G6MWV 🌏

Referenz
Daten
Absendedatum: 2022-11-14 📅
Einreichungsfrist: 2022-12-14 📅
Veröffentlichungsdatum: 2022-11-18 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2022/S 223-639940
ABl. S-Ausgabe: 223
Zusätzliche Informationen
Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4G6MWV

Objekt
Umfang der Beschaffung
Geschätzter Gesamtwert: 160 000 EUR 💰
Geschätzter Wert ohne MwSt: 160 000 EUR 💰
Dauer: 6 Monate
Ort der Leistung
Hauptstandort oder Erfüllungsort:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Graurheindorfer Straße 108 53117 Bonn

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Befähigung zur Berufsausübung:

Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss es sich um:

- eine/n öffentlich bestellte/n Wirtschaftsprüfer/-in oder

- eine durch die Wirtschaftsprüferkammer anerkannte Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

handeln, der/die befugt ist, gesetzlich vorgeschriebene Abschlussprüfungen durchzuführen und als solche/r eine Anzeige der Tätigkeit als gesetzlicher Abschlussprüfer bei der Wirtschaftsprüferkammer abgegeben hat.

Der Prüfungsgesellschaft müssen sämtliche gesetzliche Anforderungen (z.B. KWG, HGB) an die Banken und die entsprechenden Rundschreiben und sonstigen Verlautbarungen der BaFin sowie die Vorgaben des IDW bekannt sein.

Technische und berufliche Fähigkeiten:

Das Prüfungsteam insgesamt verfügt über folgende Vorerfahrungen und Qualifikationen (dabei können mehrere Anforderungen durch den gleichen Prüfer bzw. den/die Prüfungsleiter/in erfüllt werden):

- Erfahrung bei der Durchführung von Abschlussprüfungen bei Kreditinstituten oder Sonderprüfungen der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation nach dem KWG bei Kreditinstituten;

- Erfahrung in der Prüfung der Anforderungen an die Geldwäscheprävention nach dem GwG bei Kreditinstituten im Inland oder Finanzdienstleistungsinstituten im Inland;

- Erfahrung in der Prüfung der Einhaltung der geltenden Vorschriften im Bereich der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gemäß § 25a KWG i.V.m. dem Rundschreiben 10/2021 (BA) vom 16.08.2021, Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk);

- Erfahrung in der Durchführung von Prüfungshandlungen zur…

… Berechnung und Überwachung der Risikotragfähigkeit gemäß MaRisk;

… Überprüfung der Ordnungsmäßigkeit der Risikosteuerungs- und Risikocontrollingprozesse;

- Erfahrung in der Prüfung der Anforderungen des BTO 1 der MaRisk an das Kreditgeschäft;

- Erfahrung in der Prüfung der Anforderungen an…

… Auslagerungen gemäß AT 9 MaRisk;

… die Interne Revision gemäß AT 4.4.3 MaRisk und BT 2 MaRisk.

Mindestens drei der eingesetzten Prüfer/innen müssen sog. erfahrene Prüfer/innen sein, durch die mindestens 50% der auftragsbezogenen Arbeitszeit (in Stunden) geleistet werden muss.

Als erfahrene/r Prüfer/in gilt, wer mindestens fünf Jahre Berufserfahrung aufweist und an drei Abschluss-, Geldwäsche- oder Sonderprüfungen bei Kreditinstituten in den letzten fünf Jahren mitgewirkt hat. Für mindestens drei Abschluss-, Geldwäsche- oder Sonderprüfungen bei Kreditinstituten im Zeitraum ab 2017, an denen der erfahrene Prüfer mitgewirkt hat, sind der Name des geprüften Instituts und der Prüfungszeitraum anzugeben und die Prüfungsinhalte und Prüfungsschwerpunkte kurz zu beschreiben.

Der/die für den Auftrag vorgesehene Prüfungsleiter/in muss ein/e erfahrene/r Prüfer/in i.S. der oben genannten Definition sein, über mindestens fünf Jahre Erfahrung bei der Durchführung von Abschlussprüfungen bei Kreditinstituten oder Sonderprüfungen der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation nach dem KWG bei Kreditinstituten verfügen und ist im Vertrag zu benennen.

Mindestens ein/e erfahrene/r Prüfer/in muss über mindestens fünf Jahre Erfahrung in der Prüfung der Anforderungen an die Geldwäscheprävention nach dem GwG bei Kreditinstituten im Inland oder Finanzdienstleistungsinstituten im Inland verfügen.

Verfahren
Rechtsgrundlage: 32014L0024
Zeitpunkt des Eingangs der Angebote: 23:59
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Gültigkeitsdauer des Angebots: 2023-02-10 📅
Datum der Angebotseröffnung: 2022-12-15 📅
Zeitpunkt der Angebotseröffnung: 10:00

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: Referat ZII 6
Internetadresse: www.bafin.de 🌏
Dokumente URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G6MWV/documents 🌏

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Name: Vergabekammer des Bundes
Postanschrift: Villemombler Straße 76
Postort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Land: Deutschland 🇩🇪
Telefon: +49 2289499-0 📞
Fax: +49 2289499-163 📠
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

Die Vergabe öffentlicher Aufträge unterliegt der Nachprüfung durch die Vergabekammer. Ein Antrag auf Nachprüfung nach §§ 155 ff. GWB ist an die Vergabekammer des Bundes beim Bundeskartellamt zu stellen.

Vergabekammer des Bundes

Villemombler Straße 76

53123 Bonn

Tel.: 0228 / 9499-0

Fax: 0228 / 9499-163

Für Amtshandlungen der Vergabekammer werden Kosten (Gebühren und Auslagen) zur Deckung des Verwaltungsaufwandes erhoben (§ 182 GWB).

Rechtsbehelfsbelehrung:

Rügen der Bieter, in denen diese einen Verstoß gegen die Vorschriften im Vergabeverfahren vortragen, sind ausnahmslos an folgende Adresse zu richten:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Referat ZII 6 - Zentrale Beschaffung

Graurheindorfer Straße 108

53117 Bonn

oder über den Kommunikationskanal zu dieser Ausschreibung im Deutschen Vergabeportal (DTVP)

oder per E-Mail: vergabe@bafin.de

oder per Fax: 0228/4108-63580

Hilft die BaFin der Rüge nicht ab, wird mit Eingang des entsprechenden Antwortschreibens eine Frist von 15 Kalendertagen in Gang gesetzt (§ 160 Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 GWB), innerhalb derer der Bieter einen etwaigen Nachprüfungsantrage bei der Vergabekammer einreichen kann.

Dienststelle, bei der Informationen über das Überprüfungsverfahren eingeholt werden können
Name: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
E-Mail: vergabe@bafin.de 📧
Internetadresse: www.bafin.de 🌏
Quelle: OJS 2022/S 223-639940 (2022-11-14)

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