Sonderprüfungen (MaRisk) bei 18 Kreditinstituten nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2022-08-10. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2022-07-11.

Wer?

• Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Wie?

• Rechnungslegung und -prüfung › Betriebsprüfung

Wo?

• Köln › Bonn, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2022-07-11	Auftragsbekanntmachung

Auftragsbekanntmachung (2022-07-11)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Rechnungslegung und -prüfung
Referenznummer: 2022/0505-000
Kurze Beschreibung: Sonderprüfungen (MaRisk) bei 18 Kreditinstituten nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG
Metadaten der Bekanntmachung
Originalsprache: Deutsch 🗣️
Dokumenttyp: Auftragsbekanntmachung
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Verordnung: Europäische Union
Gemeinsames Vokabular für öffentliche Aufträge (CPV)
Code: Rechnungslegung und -prüfung 📦
Zusätzlicher CPV-Code: Rechnungslegung und -prüfung 📦
Ort der Leistung
NUTS-Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️

Verfahren
Verfahrensart: Offenes Verfahren
Angebotsart: Angebot für alle Lose
Vergabekriterien
Niedrigster Preis

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Land: Deutschland 🇩🇪
Art des öffentlichen Auftraggebers: Ministerium oder sonstige zentral- oder bundesstaatliche Behörde
Name des öffentlichen Auftraggebers: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
Postort: Bonn
Kontakt
Internetadresse: http://www.bafin.de 🌏
E-Mail: vergabe@bafin.de 📧
URL der Dokumente: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GRWAU/documents 🌏
URL der Teilnahme: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GRWAU 🌏

Referenz
Daten
Absendedatum: 2022-07-11 📅
Einreichungsfrist: 2022-08-10 📅
Veröffentlichungsdatum: 2022-07-15 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2022/S 135-385055
ABl. S-Ausgabe: 135
Zusätzliche Informationen
Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4GRWAU

Objekt
Umfang der Beschaffung
Geschätzter Gesamtwert: 525 000 EUR 💰
Bezeichnung des Loses: Sonderprüfungen (MaRisk) nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei fünf Genossenschaftsbanken mit Hauptsitz in Bayern
Losnummer: 1
Kurze Beschreibung:

Sonderprüfungen (MaRisk) nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei fünf

Genossenschaftsbanken mit Hauptsitz in Bayern

Geschätzter Wert ohne MwSt: 120 000 EUR 💰
Dauer: 6 Monate
Bezeichnung des Loses: Sonderprüfungen (MaRisk) nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei vier Genossenschaftsbanken mit Hauptsitz in Bayern
Losnummer: 2
Kurze Beschreibung: Sonderprüfungen (MaRisk) nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei vier
Geschätzter Wert ohne MwSt: 110 000 EUR 💰
Losnummer: 3
4
Bezeichnung des Loses: Sonderprüfung (MaRisk) nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einer Sparkasse mit Hauptsitz in Bayern
Losnummer: 5
Kurze Beschreibung:

Sonderprüfung (MaRisk) nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einer Sparkasse mit Hauptsitz in Bayern

Geschätzter Wert ohne MwSt: 75 000 EUR 💰
Ort der Leistung
Hauptstandort oder Erfüllungsort:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Graurheindorfer Straße 108 53117 Bonn

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Befähigung zur Berufsausübung:

Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss es sich um:

- eine/n öffentlich bestellte/n Wirtschaftsprüfer/-in oder

- eine durch die Wirtschaftsprüferkammer anerkannte Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

handeln, der/die befugt ist, gesetzlich vorgeschriebene Abschlussprüfungen durchzuführen und als solche/r eine Anzeige der Tätigkeit als gesetzlicher Abschlussprüfer bei der Wirtschafts-prüferkammer abgegeben hat.

Der Prüfungsgesellschaft müssen sämtliche gesetzliche Anforderungen (z.B. KWG, HGB) an die Banken und die entsprechenden Rundschreiben und sonstigen Verlautbarungen der BaFin (insbes. MaRisk) sowie die Vorgaben des IDW bekannt sein.

Dies ist durch eine Eigenerklärung gemäß Anlage 26.8. nachzuweisen.

Der Bieter/Bevollmächtigte der Bietergemeinschaft bestätigt zudem in der Eigenerklärung gemäß Anlage 26.8., dass weder gegen ihn noch gegen ein Mitglied der Bietergemeinschaft noch gegen den/die jeweils verantwortliche/n Prüfungsleiter/in (m/w/d) in den letzten fünf Jahren rechtskräftige berufsaufsichtliche Maßnahmen gemäß § 68 WPO verhängt wurden.

Sofern eine solche Erklärung nicht oder nicht uneingeschränkt abgegeben werden kann, ist mittels einer selbst zu erstellenden Anlage zu erläutern, warum dennoch eine Teilnahme am Vergabeverfahren möglich sein soll. Es wird in einem solchen Falle im Einzelfall geprüft, ob ein Ausschluss vom Vergabeverfahren erfolgen wird.

Technische und berufliche Fähigkeiten:

- Verantwortliche/r Prüfungsleiter/in (m/w/d)

Der/die jeweils verantwortliche/r Prüfungsleiter/in (m/w/d) (Person entsprechend § 43 Abs. 3 S. 3 WPO) ist Wirtschaftsprüfer/in.

Er/sie verfügt und über eine 8-jährige Berufserfahrung aus dem Zeitraum seit 2010 in der Planung und Durchführung von gesetzlichen Abschlussprüfungen bei Kreditinstituten, die das Kreditgeschäft betreiben, und/oder Sonderprüfungen gemäß § 44 Abs. 1 KWG bei Kreditinstituten, die das Kreditgeschäft betreiben, einschließlich Erfahrungen in der Prüfung der Ordnungsmäßigkeit des Kreditgeschäfts sowie der Einzelkreditprüfung einschließlich der Sicherheitenbewertung.

Der/die jeweils verantwortliche Prüfungsleiter/in (m/w/d)…

… gibt mindestens drei Prüfungen (gesetzliche Abschlussprüfungen und/oder Sonderprüfungen nach § 44 Abs. 1 KWG) von Kreditinstituten, die das Kreditgeschäft betreiben, davon mindestens zwei Prüfungen aus dem Zeitraum seit 2016 als Referenz an, die er/sie in einer Funktion als verantwortliche/r Prüfungsleiter/in (m/w/d) geplant und durchgeführt hat. Es sind dabei für jede Prüfung jeweils der Name des geprüften Kreditinstitutes, der Prüfungszeitraum und die Prüfungsdauer anzugeben, und die als Prüfungsleiter/in (m/w/d) durchgeführten Tätigkeiten zu beschreiben.

… verfügt über einschlägige Kenntnisse der im Zusammenhang mit der Corona-Pandemie aufgelegten Hilfsprogramme und der dazu veröffentlichten berufsständischen Verlautbarungen des IDW.

- Erfahrene/r Prüfer/in (m/w/d)

Als erfahrener Prüfer gilt, wer

- eine mindestens fünfjährige Prüfungserfahrung auf dem Bankengebiet in Deutschland hat,

- mindestens drei oder mehr Bank-Prüfungen in den letzten drei Jahren durchgeführt hat, die zumindest auch das Thema "MaRisk" zum Thema hatten (z.B. Jahresabschlussprüfung), und

- in den Jahren 2019 - 2021 an mindestens drei Fortbildungen zum Thema Bankenprüfung teilgenommen hat.

Über die durchgeführten Prüfungen ist eine Referenz vorzulegen, in der das jeweils geprüfte Institut, der Prüfungszeitraum und eine Kurzbeschreibung der Prüfungsinhalte und der Prüfungsschwerpunkte angegeben wird.

Zudem verfügt er/sie über einschlägige Kenntnisse der im Zusammenhang mit der Corona-Pandemie aufgelegten Hilfsprogramme und der dazu veröffentlichten berufsständischen Verlautbarungen des IDW.

Mindestens 60 % der für die jeweilige Prüfung eingesetzten Prüfer/innen (m/w/d), wobei der/die verantwortliche Prüfungsleiter/in (m/w/d) diesbezüglich nicht zu den Prüfern/Prüferinnen (m/w/d) zählt, müssen erfahrene Prüfer/innen (m/w/d) sein. Es ist ausdrücklich zulässig (neben dem/der verantwortlichen Prüfungsleiter/in), auch nur erfahrene Prüfer/innen einzusetzen.

Zur Vermeidung von Interessenkonflikten und um die Unbefangenheit der Prüfer für die jeweilige aufsichtliche Prüfung sicherstellen zu können, sind über die allgemeinen Regeln zum Ausschluss einer Befangenheit nach §§ 319, 319b HGB hinaus der Abschlussprüfer und der § 44 Abs. 1 KWG-Prüfer des jeweiligen Kreditinstitutes der letzten vier Jahre als Prüfer ausgeschlossen. Ferner sind Prüfer ausgeschlossen, die in den letzten vier Jahren für das jeweilige Kreditinstitut Nichtprüfungsleistungen nach Art 5 Abs. 1 Unterabsatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 537/2014 erbracht haben.

Verfahren
Rechtsgrundlage: 32014L0024
Zeitpunkt des Eingangs der Angebote: 23:59
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Gültigkeitsdauer des Angebots: 2022-09-30 📅
Datum der Angebotseröffnung: 2022-08-11 📅
Zeitpunkt der Angebotseröffnung: 10:00

Öffentlicher Auftraggeber
Kontakt
Kontaktperson: Referat ZII 6
Internetadresse: www.bafin.de 🌏
Dokumente URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GRWAU/documents 🌏

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Name: Vergabekammer des Bundes
Postanschrift: Villemombler Straße 76
Postort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Land: Deutschland 🇩🇪
Telefon: +49 2289499-0 📞
Fax: +49 2289499-163 📠
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

Die Vergabe öffentlicher Aufträge unterliegt der Nachprüfung durch die Vergabekammer. Ein Antrag auf Nachprüfung nach §§ 155 ff. GWB ist an die Vergabekammer des Bundes beim Bundeskartellamt zu stellen.

Vergabekammer des Bundes

Villemombler Straße 76

53123 Bonn

Tel.: 0228 / 9499-0

Fax: 0228 / 9499-163

Für Amtshandlungen der Vergabekammer werden Kosten (Gebühren und Auslagen) zur Deckung des Verwaltungsaufwandes erhoben (§ 182 GWB).

Rechtsbehelfsbelehrung:

Rügen der Bieter, in denen diese einen Verstoß gegen die Vorschriften im Vergabeverfahren vortragen, sind ausnahmslos an folgende Adresse zu richten:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Referat ZII 6 - Zentrale Beschaffung

Graurheindorfer Straße 108

53117 Bonn

oder über den Kommunikationskanal zu dieser Ausschreibung im Deutschen Vergabeportal (DTVP)

oder per E-Mail: vergabe@bafin.de

oder per Fax: 0228/4108-63580

Hilft die BaFin der Rüge nicht ab, wird mit Eingang des entsprechenden Antwortschreibens eine Frist von 15 Kalendertagen in Gang gesetzt (§ 160 Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 GWB), innerhalb derer der Bieter einen etwaigen Nachprüfungsantrage bei der Vergabekammer einreichen kann.

Dienststelle, bei der Informationen über das Überprüfungsverfahren eingeholt werden können
Name: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
E-Mail: vergabe@bafin.de 📧
Internetadresse: www.bafin.de 🌏
Quelle: OJS 2022/S 135-385055 (2022-07-11)

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