IKK classic / Finanzierung von Versorgungsverpflichtungen über einen Pensionsfonds

IKK classic

Der zu vergebene Auftrag umfasst die Finanzierung von Versorgungsverpflichtungen über einen Pensionsfonds im Wege des Schuldbeitritts zu bestehenden Direktzusagen (geschlossener Bestand).

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2024-01-25. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2023-12-13.

Wer?

• IKK classic

Wie?

• Effektenmaklergeschäfte › Pensionsinvestitionsdienste
• Portfolioverwaltung › Pensionsfonds-Anlageverwaltung

Wo?

• Dresden › Dresden, Kreisfreie Stadt
• Köln › Bonn, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2023-12-13	Auftragsbekanntmachung

Auftragsbekanntmachung (2023-12-13)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: IKK classic / Finanzierung von Versorgungsverpflichtungen über einen Pensionsfonds
Kurze Beschreibung:

Der zu vergebene Auftrag umfasst die Finanzierung von Versorgungsverpflichtungen über einen Pensionsfonds im Wege des Schuldbeitritts zu bestehenden Direktzusagen (geschlossener Bestand).

Produkte/Dienstleistungen: Finanz- und Versicherungsdienstleistungen 📦
Sonstige Beschränkungen am Erfüllungsort: Ort im betreffenden Land
Beschreibung
Interne Kennung: #1
Beschreibung der Beschaffung:

Bei der IKK classic, KdöR, bestehen zugunsten ihrer Beschäftigten diverse Versorgungsverpflichtungen, unter anderem aus Direktzusagen auf Leistungen der betrieblichen Altersversorgung im Sinne von § 1 Abs. 1 S. 1 BetrAVG. Ein Segment dieser Direktzusagen (geschlossener Teilbestand von Dienstordnungsangestellten) soll über einen Pensionsfonds finanziert werden. Insgesamt wurden bisher über 100 Mio. EUR angesammelt, die in einem ersten Schritt zur Finanzierung dieser Direktzusagen in einen Pensionsfonds eingebracht werden sollen. Weitere Übertragungen sollen mittelfristig folgen. Eine Besonderheit ergibt sich daraus, dass der Pensionsfonds mittels eines Schuldbeitrittes in die Finanzierung dieser unverändert bestehenden Versorgungsverpflichtungen eingebunden werden soll. Ein wichtiges Motiv für die Pensionsfondsfinanzierung sind die freieren Möglichkeiten für eine ertragreiche Kapitalanlage nach den für die Pensionsfonds geltenden Vorschriften des VAG bzw. der PFAV. Die IKK classic unterliegt als Sozialversicherungsträger der Aufsicht durch das Bundesamt für Soziale Sicherung (im Folgenden BAS). Der ausgeschriebene Vorgang steht unter dem Vorbehalt, dass die notwendigen behördlichen Zustimmungen erteilt werden (i.w. BAS, BaFin, Finanzverwaltung).

Art des Vertrags: Dienstleistungen
Zusätzliche Produkte/Dienstleistungen:

Finanz- und Versicherungsdienstleistungen 📦

Pensionsfonds-Anlageverwaltung 📦

Pensionsinvestitionsdienste 📦

Stadt: Dresden
Land: Deutschland 🇩🇪
Ort der Leistung: Dresden, Kreisfreie Stadt 🏙️
Weitere Informationen zur Verlängerung: Wir im Rahmen des Angebotswettbewerbs bekanntgegeben.
Informationen über die Begrenzung der Zahl der einzuladenden Bewerber
Vorgesehene Mindestanzahl: 3
Maximale Anzahl: 5
Vergabekriterien
Preis ✅
Preis (Gewichtung): 40.0
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Kapitalanlagekonzept
Qualitätskriterium (Gewichtung): 40.0
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Implementierungskonzept
Qualitätskriterium (Gewichtung): 20.0
Titel
Los-Identifikationsnummer: LOT-0001

Verfahren
Art des Verfahrens
Verhandlungsverfahren mit vorherigem Aufruf zum Wettbewerb ✅
Rechtsgrundlage: Richtlinie 2014/24/EU
Zentrale Elemente des Verfahrens:

1. Das Verfahren wird als Verhandlungsverfahren mit vorgeschaltetem Teilnahmewettbewerb nach der VgV durchgeführt. 2. Diese Bekanntmachung leitet den vorgeschalteten Teilnahmewettbewerb ein. Für den Teilnahmewettbewerb hat der Auftraggeber Dokumente erstellt, die aus weiteren Informationen bestehen und Formulare enthält, die zur Einreichung des Teilnahmeantrags dienen. 3. Auskunftsersuchen des Interessenten/Bewerbers zum Teilnahmewettbewerb ebenso wie über das spätere Verhandlungsverfahren sind ausschließlich über die Vergabeplattform an den Auftraggeber zu richten. Andere Stellen dürfen keine Auskünfte erteilen. Dennoch anderweitig erlangte Auskünfte sind unbeachtlich. 4. Die für die Abgabe von Angeboten erforderlichen Unterlagen (insb. Leistungsbeschreibung, Vertragsentwurf und Angebotsbedingungen) stehen unter dem Schutz des § 2 GeschGehG. Sie werden nur ausgesuchten Unternehmen zur Verfügung gestellt (§ 5 Abs. 3 VgV). Um den Schutz der Vertraulichkeit dieser sensiblen Informationen zu bewirken, macht der Auftraggeber den Erhalt der Unterlagen des Angebotswettbewerbs von der Einreichung einer Vertraulichkeitsvereinbarung abhängig. Es ist das Dokument "Vertraulichkeitsvereinbarung" auszufüllen und unterschrieben dem Teilnahmeantrag beizufügen (Mindestanforderung). Die Gegenzeichnung durch den Aufraggeber erfolgt gegenüber den Bewerbern, die sich für den Angebotswettbewerb qualifizieren und wird mit Versendung der Aufforderung zur Abgabe eines Angebotes übersendet.

Administrative Informationen
Frist für den Eingang von Angeboten oder Teilnahmeanträgen: 2024-01-25 12:00:00 📅
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Bedingungen für die Einreichung eines Angebots
Die Bieter können mehrere Angebote einreichen
Elektronische Rechnungsstellung: Erforderlich
Die elektronische Bestellung wird verwendet ✅
Elektronische Zahlung wird verwendet ✅
Zusätzliche Informationen:

Klarstellung: Mit dem zuvorstehenden Satz "Manche fehlenden Bieterunterlagen können nach dem Ermessen der Vergabestelle nach Fristablauf nachgereicht werden" ist Folgendes gemeint: Der öffentliche Auftraggeber kann den Bewerber oder Bieter unter Einhaltung der Grundsätze der Transparenz und der Gleichbehandlung auffordern, fehlende oder unvollständige unternehmensbezogene Unterlagen, insbesondere Eigenerklärungen, Angaben, Bescheinigungen oder sonstige Nachweise, nachzureichen oder zu vervollständigen oder fehlende oder unvollständige leistungsbezogene Unterlagen nachzureichen oder zu vervollständigen (vgl. § 56 Abs. 2 Satz 1 VgV). Die Nachforderung von leistungsbezogenen Unterlagen, die die Wirtschaftlichkeitsbewertung der Angebote anhand der Zuschlagskriterien betreffen, ist ausgeschlossen. Dies gilt nicht für Preisangaben, wenn es sich um unwesentliche Einzelpositionen handelt, deren Einzelpreise den Gesamtpreis nicht verändern oder die Wertungsreihenfolge und den Wettbewerb nicht beeinträchtigen (§ 56 Abs. 3 VgV).

Vergabekriterien
Gewichtungsart: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Bedingungen für die Einreichung eines Angebots
Der Vertrag enthält Bedingungen zur Vertragsausführung ✅

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Liste und kurze Beschreibung der Bedingungen:

Im Rahmen der Teilnahmeantragseinreichung sind sämtliche der nachfolgend unter den Abschnitten "Eignung zur Berufsausübung", "Technische und berufliche Leistungsfähigkeit" sowie "Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit" genannten Nachweise, Erklärungen und Angaben (Unterlagen) beizubringen. Für die Erstellung und Einreichung des Teilnahmeantrags müssen die von der Vergabestelle zur Verfügung gestellten Formulare verwendet werden, die in der Aufforderung zum Teilnahmewettbewerb auf der angegebenen Internetplattform unentgeltlich und uneingeschränkt zur Verfügung gestellt werden. Die Vergabestelle behält sich zudem vor, zu jedem Zeitpunkt des Verfahrens erneut in die Eignungsprüfung einzutreten. Dies gilt auch bezogen auf Unterauftragnehmer. Ausländische Bieter haben gleichwertige Nachweise der für sie zuständigen Behörde/Institution ihres Heimatlandes beizubringen. Zusätzlich sind diese ins Deutsche zu übersetzen. Folgende Eigenerklärungen und Nachweise sind im Einzelnen erforderlich: 1. Aktueller Auszug aus dem Berufs- oder Handelsregister nach Maßgabe der Rechtsvorschriften des Herkunftslandes. 2. Eigenerklärung zum Nichtvorliegen von Ausschlussgründen nach §§ 123, 124 GWB. Diese Erklärungen können durch die Abgabe des den Vergabeunterlagen beigefügten Formulars I "Eigenerklärung zur Zuverlässigkeit" erbracht werden 3. Eigenerklärung zu § 19 Abs. 3 MiLoG. Hierfür ist das Formular II "Eigenerklärung zu § 19 Abs. 3 MiLoG" zu verwenden. 4. Eigenerklärung zur Umsetzung von Artikel 5k Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 833/2014 des Rates vom 8. April 2022 in der Fassung des Art. 1 Ziff. 15 der Verordnung (EU) 2022/1269 des Rates vom 21. Juli 2022. Hierfür ist das Formular III "Eigenerklärung zur Umsetzung von Artikel 5k Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 833/2014 des Rates vom 8. April 2022 in der Fassung des Art. 1 Ziff. 15 der Verordnung (EU) 2022/1269 des Rates vom 21. Juli 2022" zu verwenden 5. Nachweis der Erlaubnis zum Geschäftsbetrieb durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) oder gleichwertige Genehmigung einer ausländischen Zulassungsbehörde. Der Bieter muss die gesetzlichen Voraussetzungen eines Pensionsfonds im Sinne des deutschen Betriebsrentenrechts erfüllen. 6. Eigenerklärung, dass gegenüber dem Pensionsfonds, den Mitgliedern seines Vorstands, seinen sonstigen Geschäftsleitern, den wirtschaftlich Berechtigten oder Dritten, denen sich der Pensionsfonds zur Erfüllung seiner Verpflichtungen bedient, in den letzten fünf Jahren (seit dem Zeitpunkt der Versendung der EU-weiten Bekanntmachung) gravierende aufsichtsbehördliche Maßnahmen weder ergriffen noch angekündigt wurden. Hierfür ist das Formular IV "Eigenerklärung aufsichtsbehördliche Maßnahmen" zu verwenden.

Liste und kurze Beschreibung der Bedingungen

Technische und berufliche Fähigkeiten
Liste und kurze Beschreibung der Auswahlkriterien:

Die nachstehenden Eigenerklärungen, Referenzen und Nachweise sind vom Bewerber vorzulegen; fehlende Nachweise und Erklärungen können vom Auftraggeber nachgefordert werden. Im Übrigen gilt das unter Abschnitt "Eignung zur Berufsausübung" Ausgeführte. (i) Darstellung der jährlichen Nettorendite eines Referenzkunden in den letzten 10 Jahren. Es ist in jedem Fall mindestens ein Referenzkunde zu benennen. Falls es nicht möglich ist, die jährliche Nettorendite der letzten 10 Jahre für den Referenzkunden darzustellen und nur ein kürzerer Zeitraum benannt/dargestellt werden kann, führt dies gleichwohl nicht zum Ausschluss. Hierzu ist das Formular VII "Unternehmens-Referenz" zu verwenden. (ii) Darstellung der wesentlichen Elemente der eingesetzten IT-Systeme und sich daraus ergebenden Funktionalitäten (z. B. Plattform, Mandantenfähigkeit, Online-Zugang, Schnittstellen, Datensicherheit, Realtime-Berichtsfunktionalitäten, usw.) Es gelten folgende Mindestanforderungen: Es sind alle vorgenannten Anforderungen zu erfüllen. Andernfalls erfolgt ein Ausschluss vom Vergabeverfahren.

Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit

Nachfolgende Erklärungen und Nachweise sind vom Bewerber vorzulegen. Im Übrigen gilt das unter Abschnitt "Eignung zur Berufsausübung" Ausgeführte. (i) Eigenerklärung des Bewerbers zur jährlichen Nettorendite des Pensionsfonds in den letzten 10 abgeschlossenen Geschäftsjahren (Marktwerte nach allen Kosten und Steuern). Hierzu ist das Formular V "Eigenerklärung zu Bilanzsumme, Rendite und Bilanzsummenwachstum des Unternehmens" zu verwenden. (ii) Eigenerklärung des Bewerbers zum Unternehmen mit Angaben zu: Name und Rechtsform des Pensionsfonds, Sitz, Gründungsdatum und Lizenz der BaFin (bzw. gleichwertige ausländische Genehmigung), BaFin-ID (bzw. gleichwertige ausländische Identifikationsnummer), Aktionäre / Anteilseigener. Hierzu ist das Formular VI "Eigenerklärung zum Unternehmen" zu verwenden. Es gelten folgende Mindestanforderungen: Zu (i)-(ii): Die Vorlage der geforderten Eigenerklärungen ist eine Mindestanforderung.

Bedingungen für die Teilnahme
Liste und kurze Beschreibung der Regeln und Kriterien:

Art des Kriteriums * Sonstiges Beschreibung (6000 Zeichen) Informatorische Angaben zur Beschränkung der Zahl der Bewerber, die zur Angebotsabgabe bzw. Teilnahme aufgefordert werden Die Auswahl der Bewerber erfolgt auf der Grundlage der zum Nachweis der Eignung geforderten Angaben, Erklärungen und Unterlagen. Auswahlkriterien sind dabei: Aktuelle Bilanzsumme [Gewichtung 40 %]: Die Bilanzsumme mit dem aktuell höchsten Wert erhält die maximale Punktzahl von 40 Punkten. Der zweithöchste Wert erhält 36 Punkte, der dritthöchste Wert 32 Punkte, usw. Negativpunkte werden nicht vergeben. Risikoadjustierte Performance [Gewichtung 40 %] Es wird die risikoadjustierten Performance (Sharpe-Ratio, Rf=0) der letzten 10 Jahre bewertet (bei jüngeren Unternehmen Wachstum ab Beginn). Die größte Ratio-Kennzahl erhält dabei die maximale Punktzahl von 40 Punkten. Der zweithöchste Wert erhält 36 Punkte, der dritthöchste Wert 32 Punkte, usw. Negativpunkte werden nicht vergeben. Bei Unternehmen, die noch nicht 10 Jahre am Markt sind, erfolgt ein Abzug von 3 % der erreichten Punktzahl für jedes an 10 Jahre fehlende Jahr. Trend der Bilanzsumme [20%] Es wird der Wachstumstrend der Bilanzsumme der vergangenen 10 Jahre bewertet (bei jüngeren Unternehmen Wachstum ab Beginn). Die Bilanzsumme mit dem höchsten Wachstumstrend in % erhält die maximale Punktzahl von 20 Punkten. Der zweithöchste Wert erhält 18 Punkte, der dritthöchste Wert 16 Punkte, usw. Bilanzsummen, die in diesem Zeitraum einen negativen Wachstumstrend aufweisen, erhalten 0 Punkte. Negativpunkte werden nicht vergeben. Bei Unternehmen, die noch nicht 10 Jahre am Markt sind, erfolgt ein Abzug von 3 % der erreichten Punktzahl für jedes an 10 Jahre fehlende Jahr.

Wichtigste Finanzierungsbedingungen und Zahlungsmodalitäten und/oder Verweis auf die einschlägigen Bestimmungen, die sie regeln: Es wird auf die Vergabeunterlagen verwiesen.
Bedingungen für den Vertrag
Bedingungen für die Vertragserfüllung:

- Der sich bewerbende Pensionsfonds muss fähig sein, das sog. Auslagerungsgeschäft für Direktzusagen im Sinne von § 3 Nr. 66 EStG zu betreiben. - Der sich bewerbende Pensionsfonds muss in der Lage sein, einen vollständig nicht versicherungsförmigen Pensionsplan durchführen zu können. - Jährliche Rentenerhöhungen müssen durch Nachdotierungen ausfinanziert werden können. - Der sich zu bewerbende Pensionsfonds muss in der Lage sein, den Bestand auf einen anderen Pensionsfonds zu transferieren (z. B. im Falle einer möglichen, späteren erneuten Ausschreibung). - Es gelten die Bedingungen des Vertrages, welcher zum Angebotswettbewerb zur Verfügung gestellt wird.

Bedingungen für die Teilnahme
Ausschlussgrund:

Beteiligung an einer kriminellen Vereinigung

Betrugsbekämpfung

Der Zahlungsunfähigkeit vergleichbare Lage gemäß nationaler Rechtsvorschriften

+ 20 weitere

Direkte oder indirekte Beteiligung an der Vorbereitung des Vergabeverfahrens

Einstellung der gewerblichen Tätigkeit

Entrichtung von Steuern

Falsche Angaben, verweigerte Informationen, die nicht in der Lage sind, die erforderlichen Unterlagen vorzulegen, und haben vertrauliche Informationen über dieses Verfahren erhalten.

Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung

Interessenkonflikt aufgrund seiner Teilnahme an dem Vergabeverfahren

Kinderarbeit und andere Formen des Menschenhandels

Konkurs

Korruption

Schwere Verfehlung im Rahmen der beruflichen Tätigkeit

Terroristische Straftaten oder Straftaten im Zusammenhang mit terroristischen Aktivitäten

Vereinbarungen mit anderen Wirtschaftsteilnehmern zur Verzerrung des Wettbewerbs

Vergleichsverfahren

Verstoß gegen arbeitsrechtliche Verpflichtungen

Verstoß gegen sozialrechtliche Verpflichtungen

Verstoß gegen umweltrechtliche Verpflichtungen

Verwaltung der Vermögenswerte durch einen Insolvenzverwalter

Vorzeitige Beendigung, Schadensersatz oder andere vergleichbare Sanktionen

Zahlung der Sozialversicherungsbeiträge

Zahlungsunfähigkeit

Beschreibung der Ausschlussgründe: Zwingende bzw. fakultative Ausschlussgründe nach §§ 123 bis 126 GWB

Öffentlicher Auftraggeber
Name und Adressen
Name: IKK classic
Nationale Registrierungsnummer: DE 283 627 786
Postanschrift: Tannenstraße 4 b
Postleitzahl: 01099
Postort: Dresden
Region: Dresden, Kreisfreie Stadt 🏙️
Land: Deutschland 🇩🇪
Kontaktperson: Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
E-Mail: stefan.mager@luther-lawfirm.com 📧
Telefon: +49 201 9220 24014 📞
Fax: +49 201 9220 110 📠
URL: https://www.ikk-classic.de 🌏
Adresse des Käuferprofils: https://www.ikk-classic.de 🌏
Art des öffentlichen Auftraggebers
Einrichtung des öffentlichen Rechts
Haupttätigkeit
Gesundheit
Kommunikation
Dokumente URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4D6VHH0Y/documents 🌏
Teilnahme-URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4D6VHH0Y 🌏
URL des Beschaffungsinstruments: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4D6VHH0Y 🌏
Die Höchstzahl der Bewerber, die zur zweiten Stufe des Verfahrens eingeladen werden, ist festgelegt. ✅
Anhand der Kriterien werden die Bewerber ausgewählt, die zur zweiten Phase des Verfahrens eingeladen werden sollen ✅
Sprache des Beschaffungsdokuments: Deutsch 🗣️
Elektronische Einreichung: Erforderlich

Ergänzende Informationen
Zusätzliche Informationen
Bekanntmachungs-ID: CXP4D6VHH0Y
Körper überprüfen
Name: Vergabekammer des Bundes beim Bundeskartellamt
Nationale Registrierungsnummer: t:022894990
Postanschrift: Villemombler Straße 76
Postleitzahl: 53123
Postort: Bonn
Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Land: Deutschland 🇩🇪
E-Mail: vk@bundeskartellamt.bund.de 📧
Telefon: +49 228 94990 📞
Fax: +49 228 9499163 📠
Verfahren zur Überprüfung
Genaue Informationen über Fristen für Überprüfungsverfahren:

1) Etwaige Vergabeverstöße muss der Bewerber/Bieter gemäß § 160 Abs. 3 Nr. 1 GWB innerhalb von 10 Kalendertagen nach Kenntnisnahme rügen. 2) Verstöße gegen Vergabevorschriften, die aufgrund der Bekanntmachung erkennbar sind, sind nach §160 Abs. 3 Nr. 2 GWB spätestens bis zum Ablauf der in der Bekanntmachung benannten Frist zur Abgabe der Bewerbung oder der Angebote gegenüber dem Auftraggeber zu rügen. 3) Verstöße gegen Vergabevorschriften, die erst in den Vergabeunterlagen erkennbar sind, sind nach § 160 Abs. 3 Nr. 3 GWB spätestens bis zum Ablauf der Frist zur Bewerbungs- oder Angebotsabgabe gegenüber dem Auftraggeber zu rügen. 4) Ein Vergabenachprüfungsantrag ist nach § 160 Abs. 3 Nr. 4 GWB innerhalb von 15 Kalendertagen nach der Mitteilung des Auftraggebers, einer Rüge nicht abhelfen zu wollen, bei der Vergabekammer einzureichen.

Informationen über elektronische Arbeitsabläufe
Die elektronische Rechnungsstellung wird akzeptiert
Bekanntmachungsangaben
Bevorzugtes Datum der Veröffentlichung: 2023-12-13+01:00 📅
Quelle: OJS 2023/S 242-762718 (2023-12-13)

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