Durchführung von VAIT-Prüfungen bei vier Versicherungsunternehmen

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Die Auftraggeberin beabsichtigt nach § 4 Abs. 3 FinDAG die Beauftragung von Wirtschaftsprüfern mit der Durchführung von IT-Prüfungen bei vier Versicherungsunternehmen für den Geschäftsbereich Versicherungsaufsicht gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nrn. 1 und 3 VAG.

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2024-08-15. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2024-07-15.

Anbieter

Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:

Wer?

• Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Wie?

• Rechnungslegung und -prüfung › Betriebsprüfung

Wo?

• Köln › Bonn, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2024-07-15	Auftragsbekanntmachung
2024-10-18	Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Auftragsbekanntmachung (2024-07-15)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Durchführung von VAIT-Prüfungen bei vier Versicherungsunternehmen
Referenznummer: 2024/0338-000
Kurze Beschreibung:

Art des Vertrags: Dienstleistungen
Produkte/Dienstleistungen: Rechnungslegung und -prüfung 📦
Geschätzter Wert ohne MwSt: 760 000 EUR 💰
Sonstige Beschränkungen am Erfüllungsort: Ort im betreffenden Land
Informationen über Lose
Dieser Vertrag ist in Lose unterteilt ✅

1️⃣
Interne Kennung: 1
Titel: Prüfung der versicherungsaufsichtlichen Anforderungen an die IT (VAIT) gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei einem bundesweit tätigen Erstversicherungsunternehmen
Geschätzter Wert ohne MwSt: 160 000 EUR 💰
Beschreibung der Beschaffung:

Die Prüfungen sollen alle Bereiche - mit Ausnahme des Kapitels "kritische Infrastrukturen" - der versicherungsaufsichtlichen Anforderungen an die IT (VAIT) in der zum Prüfungszeitpunkt gültigen Fassung umfassen. Das Rundschreiben 10/2018 der Bundesanstalt für Finanzdienst-leistungsaufsicht wurde zuletzt in der Fassung vom 3. März 2022 auf BaFin-Homepage unter: > Recht & Regelungen > Verwaltungspraxis > Rundschreiben "Rundschreiben 10/2018 (VA) in der Fassung vom 03.03.2022" veröffentlicht. Sofern die zu den Prüfungsbereichen gehörenden Aktivitäten der Versicherungsunternehmen auf Unternehmensgruppenebene oder durch externe Dienstleister erbracht werden, sind diese insoweit in die Prüfung einzubeziehen (auch unternehmensgruppeninterne IT-Dienstleister) und zugleich deren Einbindung in das zu prüfende Versicherungsunternehmen zu untersuchen. Die inhaltlichen Schwerpunkte der IT-Prüfung werden von der Auftraggeberin nach Zuschlag und vor Aufnahme der Prüfungstätigkeit mit dem Auftragnehmer festgelegt. Es ist nicht auszuschließen, dass die Auftraggeberin innerhalb des Prüfungszeitraums den Fokus der IT-Prüfung aufgrund der vom Auftragnehmer gewonnenen Prüfungserkenntnisse anpasst. Weitere Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Zusätzliche Produkte/Dienstleistungen: Betriebsprüfung 📦
Hauptstandort oder Erfüllungsort:

Die IT-Prüfungen sind grundsätzlich in den Geschäftsräumen des jeweiligen Versicherungsunternehmens oder deren IT-Dienstleister durchzuführen.

Postanschrift: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
Stadt: Bonn
Land: Deutschland 🇩🇪
Ort der Leistung: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Vergabekriterien
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Qualität des IT-Prüfungskonzeptes und Präsentation des Konzeptes durch IT-Prüfungsleiter
Qualitätskriterium (Gewichtung): 70.0
Preis ✅
Preis (Gewichtung): 30.0
Titel
Los-Identifikationsnummer: LOT-0001

2️⃣
Interne Kennung: 2
Titel: Prüfung der versicherungsaufsichtlichen Anforderungen an die IT (VAIT) gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei einem mittelgroßen Erstversicherungsunternehmen mit Sitz in Süddeutschland
Geschätzter Wert ohne MwSt: 200 000 EUR 💰
Titel
Los-Identifikationsnummer: LOT-0002

3️⃣
Interne Kennung: 3
Titel: Prüfung der versicherungsaufsichtlichen Anforderungen an die IT (VAIT) gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei einem kleinen Erstversicherungsunternehmen mit Sitz in Süddeutschland
Titel
Los-Identifikationsnummer: LOT-0003

4️⃣
Interne Kennung: 4
Titel: Prüfung der versicherungsaufsichtlichen Anforderungen an die IT (VAIT) gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG bei einem kleinen Erstversicherungsunternehmen mit innovativem Geschäftsmodell
Titel
Los-Identifikationsnummer: LOT-0004

Verfahren
Art des Verfahrens
Offenes Verfahren ✅
Rechtsgrundlage: Richtlinie 2014/24/EU
Administrative Informationen
Frist für den Eingang von Angeboten oder Teilnahmeanträgen: 2024-08-15 23:59:00 📅
Bedingungen für die Öffnung der Angebote: 2024-08-16 23:59:00 📅
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Mindestzeitraum, in dem der Bieter das Angebot aufrechterhalten muss: 8 Wochen
Bedingungen für die Einreichung eines Angebots
Die Bieter können mehrere Angebote einreichen
Die Namen und beruflichen Qualifikationen des zur Auftragsausführung eingesetzten Personals sind anzugeben
Eröffnungstermin: 2024-08-16 23:59:00 📅
Elektronische Rechnungsstellung: Erforderlich
Die elektronische Bestellung wird verwendet ✅
Frist für die Anforderung zusätzlicher Informationen: 2024-08-02 00:00:00 📅
Zusätzliche Informationen: Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Vergabekriterien
Gewichtungsart: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Bedingungen für die Einreichung eines Angebots
Der Vertrag enthält Bedingungen zur Vertragsausführung ✅

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Liste und kurze Beschreibung der Bedingungen:

Wirtschaftsprüfer: Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss es sich um: - einen öffentlich bestellten Wirtschaftsprüfer (m/w/d) oder - eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft handeln. Dies ist durch eine Eigenerklärung nachzuweisen. Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Technische und berufliche Fähigkeiten
Liste und kurze Beschreibung der Auswahlkriterien:

Referenzen des Bieters: Es sind mindestens drei wertbare Referenzen über seit dem 01.01.2021 durchgeführte IT-Prüfungen bei Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Versicherungsunternehmen oder Zahlungsinstituten betreffend Prüfungsbereiche BAIT, KAIT, VAIT bzw. ZAIT zu benennen. Für jede Referenz sind in der "Erklärung zu Referenzen des Bieters" die folgenden Informationen einzutragen: - Name des geprüften Unternehmens; - Name des Auftraggebers (sofern vom Namen des geprüften Unternehmens abweichend); - Art des Unternehmens (Bank, Kapitalverwaltungsgesellschaft, Versicherungsunternehmen oder Zahlungsinstitut); - Zeitraum der Leistungserbringung; - Leistungsumfang (Anzahl der geleisteten IT-Prüfertage); - Leistungsinhalt (Kurzbeschreibung der IT-Prüfungsinhalte und der Schwerpunkte der IT-Prüfung); - Bilanzsumme des geprüften Unternehmens zum Zeitpunkt der Leistungserbringung. Die zur Wertung vorgesehenen Referenzen sind vom Bieter mit Priorität 1 bis 3 zu kennzeichnen (bei mehr als drei Referenzen gilt dies entsprechend, diese sind fortlaufend, beginnend mit Priorität 4 zu kennzeichnen). Die Bewertung der Referenzen ist der Bewertungsmatrix zu entnehmen. Für die Referenzen des Bieters gelten zudem folgende formale Mindestanforderungen: - Das IT-geprüfte Unternehmen hatte zum Zeitpunkt der Prüfungsdurchführung eine Bilanzsumme von mindestens 1 Mrd. EUR; - Leistungserbringung fand nach dem 01.01.2021 statt; - Geleisteter Umfang beläuft sich auf mindestens 50 IT-Prüfertage (pro Referenz). Wird mindestens eine der formalen Mindestanforderungen der mit Priorität 1 bis 3 gekennzeichneten Referenzen nicht erfüllt, kann diese Referenz nicht gewertet werden. Werden vom Bieter insgesamt nur die Mindestzahl von drei Referenzen vorgelegt und eine Referenz hiervon kann nicht gewertet werden, so hat der Bieter in diesem Fall die Mindestzahl an geforderten Referenzen nicht vorgelegt, und das Angebot muss von der Wertung ausgeschlossen werden. Liegen hingegen mehr als drei Referenzen vor, so prüft die Auftraggeberin nacheinander (beginnend mit Priorität 4-Referenz), ob diese Referenzen die Mindestanforderungen erfüllen und wertet ggf. diese anstelle der mit Priorität 1 bis 3 gekennzeichneten Referenzen. Es werden insgesamt nur Punkte für drei Referenzen gewertet. Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Liste und kurze Beschreibung der Auswahlkriterien

IT-Prüfungserfahrung des eingesetzten Personals: Das losweise in den Vertragsunterlagen konkret zu benennende Prüferteam muss aus mindestens fünf Personen bestehen. Es gelten nachfolgende Eignungsanforderungen für das zur Leistungserbringung eingesetzte Personal: - IT-Prüfungsleiter (m/w/d) Der Bieter bestimmt einen IT-Prüfungsleiter und einen stellvertretenden IT-Prüfungsleiter. Die für den Auftrag vorgesehenen IT-Prüfungsleiter verfügen über Kenntnisse der aufsichtsrechtlichen Anforderungen und sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den einschlägigen Vorgaben des IDW. Die IT-Prüfungsleiter verfügen über mindestens fünf Jahre Erfahrung in der leitenden Planung und Durchführung der IT-Prüfungen von Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Versicherungsunternehmen oder Zahlungsinstituten betreffend Prüfungsbereiche der BAIT, KAIT, VAIT bzw. ZAIT. Die IT-Prüfungsleiter geben jeweils mindestens drei IT-Prüfungen als Referenz an, bei denen sie die Planung und Durchführung der IT-Prüfungen von Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Versicherungsunternehmen oder Zahlungsinstituten betreffend Prüfungsbereiche der BAIT, KAIT, VAIT bzw. ZAIT nach dem 01.01.2021 durchgeführt haben, wobei mindestens eine Prüfung bei einem Versicherungsunternehmen stattgefunden hat. Es sind dabei für jede IT-Prüfung der Namen des geprüften Unternehmens, der Prüfungszeitraum und die Prüfungsdauer anzugeben und die als IT-Prüfungsleiter durchgeführten Tätigkeiten zu beschreiben. Dies ist durch eine Eigenerklärung zu belegen. Die Bewertung der Referenzen der IT-Prüfungsleiter ist der Bewertungsmatrix zu entnehmen. - IT-Prüfer (m/w/d) Die für den Vor-Ort-Einsatz vorgesehenen IT-Prüfer verfügen über Kenntnisse der aufsichtsrechtlichen Anforderungen und sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den einschlägigen Vorgaben des IDW. Die für den Vor-Ort-Einsatz vorgesehenen IT-Prüfer verfügen über eine mindestens zweijährige Berufserfahrung und haben mindestens an einer IT-Prüfung von Banken, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Versicherungsunternehmen oder Zahlungsinstituten betreffend Prüfungsbereiche der BAIT, KAIT, VAIT bzw. ZAIT im Zeitraum nach dem 01.01.2021 teilgenommen. Dies ist durch eine Eigenerklärung zu belegen. Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Liste und kurze Beschreibung der Auswahlkriterien

Nichtvorliegen von Interessenkonflikten: Bieter, die seit dem 01.01.2022 an IT-Prüfungen des jeweiligen Versicherungsunternehmens teilgenommen haben, sind zur Vermeidung von Interessenkonflikten ausgeschlossen. Ferner sind Bieter ausgeschlossen, die seit dem 01.01.2022 an VAIT-Beratungs- und/oder Umsetzungsprojekten für das jeweilige Versicherungsunternehmen mitgewirkt haben. Jahresabschlussprüfungen sind hiervon ausgenommen. Um Interessenkonflikte frühzeitig auszuschließen, sind Bieter gehalten, möglichst bis zum 26.07.2024 ihr Interesse mittels Abgabe der unterschriebenen Vertraulichkeitserklärung zu bekunden. Den Bietern werden daraufhin über DTVP die Namen der zur prüfenden Unternehmen mitgeteilt. Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Bedingungen für den Vertrag
Bedingungen für die Vertragserfüllung:

Abgabe einer Erklärung wegen Art. 5k EU-VO Nr. 833/2014 Sanktionen Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Bedingungen für die Teilnahme
Ausschlussgrund:

Beteiligung an einer kriminellen Vereinigung

Betrugsbekämpfung

Der Zahlungsunfähigkeit vergleichbare Lage gemäß nationaler Rechtsvorschriften

+ 20 weitere

Direkte oder indirekte Beteiligung an der Vorbereitung des Vergabeverfahrens

Einstellung der gewerblichen Tätigkeit

Entrichtung von Steuern

Falsche Angaben, verweigerte Informationen, die nicht in der Lage sind, die erforderlichen Unterlagen vorzulegen, und haben vertrauliche Informationen über dieses Verfahren erhalten.

Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung

Interessenkonflikt aufgrund seiner Teilnahme an dem Vergabeverfahren

Kinderarbeit und andere Formen des Menschenhandels

Konkurs

Korruption

Schwere Verfehlung im Rahmen der beruflichen Tätigkeit

Terroristische Straftaten oder Straftaten im Zusammenhang mit terroristischen Aktivitäten

Vereinbarungen mit anderen Wirtschaftsteilnehmern zur Verzerrung des Wettbewerbs

Vergleichsverfahren

Verstoß gegen arbeitsrechtliche Verpflichtungen

Verstoß gegen sozialrechtliche Verpflichtungen

Verstoß gegen umweltrechtliche Verpflichtungen

Verwaltung der Vermögenswerte durch einen Insolvenzverwalter

Vorzeitige Beendigung, Schadensersatz oder andere vergleichbare Sanktionen

Zahlung der Sozialversicherungsbeiträge

Zahlungsunfähigkeit

Beschreibung der Ausschlussgründe: Zwingende bzw. fakultative Ausschlussgründe nach §§ 123 bis 126 GWB

Öffentlicher Auftraggeber
Name und Adressen
Name: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Nationale Registrierungsnummer: 992-13830-04
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
Postort: Bonn
Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Land: Deutschland 🇩🇪
Kontaktperson: Referat ZII 6
E-Mail: vergabe@bafin.de 📧
Telefon: +49(0)22841082441 📞
Fax: +49(0)228410863580 📠
Art des öffentlichen Auftraggebers
Einrichtung des öffentlichen Rechts
Haupttätigkeit
Wirtschaft und Finanzen
Kommunikation
Dokumente URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GHULY/documents 🌏
Teilnahme-URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GHULY 🌏
URL des Beschaffungsinstruments: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4GHULY 🌏
Name: Deutsches Vergabeportal (cosinex)
Sprache des Beschaffungsdokuments: Deutsch 🗣️
Elektronische Einreichung: Erforderlich
Gültigkeitsdauer des Angebots: 8 Wochen

Ergänzende Informationen
Zusätzliche Informationen
Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4GHULY
Körper überprüfen
Name: Vergabekammer des Bundes
Nationale Registrierungsnummer: keine Angabe
Postanschrift: Kaiser-Friedrich-Straße 16
Postleitzahl: 53113
Postort: Bonn
Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Land: Deutschland 🇩🇪
E-Mail: vk@bundeskartellamt.bund.de 📧
Telefon: +49 2289499-542 📞
Fax: +49 2289499-163 📠
Dienststelle, bei der Informationen über das Überprüfungsverfahren eingeholt werden können
Wie: Name und Adressen
Informationen über elektronische Arbeitsabläufe
Die elektronische Rechnungsstellung wird akzeptiert
Bekanntmachungsangaben
Bevorzugtes Datum der Veröffentlichung: 2024-07-15+02:00 📅
Quelle: OJS 2024/S 137-426811 (2024-07-15)

Bekanntmachung über vergebene Aufträge (2024-10-18)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Geschätzter Wert ohne MwSt: 760 000 EUR 💰
Gesamtwert der Beschaffung (ohne MwSt.): 473 000 EUR 💰
Gesamtwert der Beschaffung (ohne MwSt.) (höchstes Angebot): 227 000 💰
Gesamtwert der Beschaffung (ohne MwSt.) (niedrigstes Angebot): 195 950 💰
Beschreibung
Geschätzter Wert ohne MwSt: 160 000 EUR 💰
200 000 EUR 💰

Auftragsvergabe

1️⃣
Informationen über nicht gewährte Zuschüsse
Es sind keine Angebote oder Teilnahmeanträge eingegangen oder alle wurden abgelehnt
Grund, warum kein Gewinner ausgewählt wurde: Es sind keine Angebote, Teilnahmeanträge oder Projekte eingegangen
Los-Identifikationsnummer: LOT-0001
Vertragsnummer: 2024/0338-000
Datum des Vertragsabschlusses: 2024-09-30 📅
Titel: Durchführung einer VAIT-Prüfung bei einem Versicherungsunternehmen
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 0
Anzahl der auf elektronischem Wege eingegangenen Angebote: 0

2️⃣
Informationen über nicht gewährte Zuschüsse
Grund, warum kein Gewinner ausgewählt wurde: Sonstiges
Los-Identifikationsnummer: LOT-0002
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 1
Anzahl der auf elektronischem Wege eingegangenen Angebote: 1

3️⃣
Ein Auftrag/Los wird vergeben ✅
Los-Identifikationsnummer: LOT-0003
Anzahl der eingegangenen Angebote: 2
Anzahl der auf elektronischem Wege eingegangenen Angebote: 2
Anzahl der eingegangenen Angebote von KMU: 0
Anzahl der eingegangenen Angebote von Bietern aus Nicht-EU-Mitgliedstaaten: 0
Anzahl der eingegangenen Angebote von Bietern aus anderen EU-Mitgliedstaaten: 0
Angaben zum Wert des Auftrags/der Partie (ohne MwSt.)
Höchstes Angebot: 227 000 💰
Niedrigstes Angebot: 195 950 💰
Gesamtwert des Auftrags/Loses: 227 000 EUR 💰
Kennung des Angebots: cosinex_17237306476766514606670838966339
Leiter der anbietenden Partei ✅
Kennung des Loses oder der Gruppe von Losen: LOT-0003
Name und Anschrift des Auftragnehmers
Name: Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Nationale Registrierungsnummer: DE813671378
Postanschrift: Rosenheimer Platz 4
Postleitzahl: 81669
Postort: München
Region: München, Kreisfreie Stadt 🏙️
Land: Deutschland 🇩🇪
Kontaktperson: kontakt@deloitte.de
E-Mail: ausschreibungen@deloitte.de 📧
Telefon: 030254685509 📞
Größe des Wirtschaftsteilnehmers: Großunternehmen

4️⃣
Los-Identifikationsnummer: LOT-0004
Angaben zum Wert des Auftrags/der Partie (ohne MwSt.)
Höchstes Angebot: 246 000 💰
Niedrigstes Angebot: 227 000 💰
Gesamtwert des Auftrags/Loses: 246 000 EUR 💰
Kennung des Angebots: cosinex_17236405727782357682137282788159
Kennung des Loses oder der Gruppe von Losen: LOT-0004
Name und Anschrift des Auftragnehmers
Name: KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Nationale Registrierungsnummer: DE814811803
Postanschrift: Heidestraße 58
Postleitzahl: 10557
Postort: Berlin
Region: Berlin 🏙️
Kontaktperson: information@kpmg.de
E-Mail: de-kpmgausschreibung@kpmg.com 📧
Telefon: 03020680 📞

Öffentlicher Auftraggeber
Name und Adressen
: +49 2284108-0 📞
Fax: +49 2284108-63580 📠
Kommunikation
Kennung der vorherigen Bekanntmachung: 426811-2024

Ergänzende Informationen
Zusätzliche Informationen
Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4GH18X
Dienststelle, bei der Informationen über das Überprüfungsverfahren eingeholt werden können
Telefon: +49 2284108-0 📞
Fax: +49 2284108-63580 📠
Bekanntmachungsangaben
Bevorzugtes Datum der Veröffentlichung: 2024-10-18+02:00 📅
Quelle: OJS 2024/S 205-635291 (2024-10-18)

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