Unterstützung der Internen Revision

Beschreibung der Beschaffung

Voraussichtliche Themengebiete:
Hier werden vor allem Themen aus folgenden Bereichen zu prüfen sein (nicht abschließend):

* Gesamtbanksteuerung, Risikocontrolling/-steuerung

* Meldewesen

* EFRE (Europäische Fonds für regionale Entwicklung)

Beschreibung der Beschaffung

Voraussichtliche Themengebiete:
Die Interne Revision der IFB verfügt über keine eigenen speziellen IT-Revisoren.

Die externe Prüfungsunterstützung der Internen Revision soll ab 2025 die DORA-Anforderungen (im Zusammenhang mit MaRisk und - falls noch vorhanden - den BAIT) abdecken.

Somit werden unter anderem folgende DORA-Inhalte zu prüfen sein (nicht abschließend):

* IKT-Risikomanagement

* IKT-Drittparteirisikomanagement

* Überwachung von kritischen IKT-Drittdienstleistern

* IKT-Vorfallmeldewesen

* Testen der digitalen operationalen Resilienz

* Threat Led Penetration Tests (TLPT)

* Information Sharing & Cyberübungen

Betrachtet man die MaRisk, die BAIT und die DORA-Anforderungen, so wird unter anderem Folgendes zu prüfen sein (nicht abschließend):

* IT-Strategie, inkl. digitaler operationaler Resilienz

* IT-Governance, inkl. der geforderten Funktionen

* Informationssicherheits- und Informationsrisikomanagement, inkl. Tests der IT

* Operative Informationssicherheit

* Identitäts- und Berechtigungsmanagement

* IT-Projekt- und -Portfoliomanagement

* Individuelle Datenverarbeitung und Softwareentwicklung, inkl. deren Test

* IT-Betrieb, inkl. des Tests von Änderungen

* Outsourcing und I(K)T-Dienstleistermanagement, inkl. Dienstleisterrisiken

* IT und Business Notfallmanagement, inkl. l(K)T-Vorfällen und Tests der Widerstandsfähigkeit

Die Einzelheiten zum Leistungsinhalt werden im jeweiligen Einzelabruf / Einzelvertrag auf Grundlage der Rahmenvereinbarung festgelegt.

Liste und kurze Beschreibung der Auswahlkriterien

Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit: Berufs- oder Betriebshaftpflichtversicherung

Der Bieter weist dem Auftraggeber nach, dass er über eine nach Art und Umfang marktübliche Berufs- oder Betriebshaftpflichtversicherung oder eine vergleichbare Versicherung aus einem Mitgliedsstaat der EU verfügt. Der Bieter wird diesen Versicherungsschutz bis zum Ende des Vertragsverhältnisses aufrechterhalten, mindestens aber bis zur Verjährung der Mängelansprüche. (hilfsweise: die Bestätigung einer Versicherung über den zugesagten Abschluss einer Berufs- oder Betriebshaftpflichtversicherung im Auftragsfall) Die Vorlage einer Kopie ist ausreichend.

Gesamtumsatz und Umsatz im Tätigkeitsbereich der ausgeschriebenen Leistung

Eignungskriterium für Los 1:
Der Bieter hat in den letzten drei abgeschlossenen Geschäftsjahren im Tätigkeitsbereich der ausgeschriebenen Leistung einen Umsatz von mindestens EUR 48.000,00 je Geschäftsjahr erzielt.

Eignungskriterium für Los 2:
Der Bieter hat in den letzten drei abgeschlossenen Geschäftsjahren im Tätigkeitsbereich der ausgeschriebenen Leistung einen Umsatz von mindestens EUR 168.000,00 je Geschäftsjahr erzielt.

Liste und kurze Beschreibung der Bedingungen

Eignung zur Berufsausübung: 1. Eintragung in einem Berufs- oder Handelsregister

Der Bieter hat einen aktuellen Auszug (eine Kopie) aus dem Handels- bzw. Berufsregister oder einen vergleichbaren Nachweis der Existenz des Unternehmens vorzulegen. Als im Handels- und Berufsregister nicht eingetragener bzw. ausländischer Bieter ist es gestattet, vergleichbare, gleichwertige Nachweise vorzulegen; die Gleichwertigkeit ist gleichzeitig mit der Vorlage nachzuweisen.

Die Vorlage eines entsprechenden Nachweises ist eine Mindestanforderung.

2. Nichtvorliegen von Ausschlussgründen gemäß §§ 123 und 124 GWB

Der Bieter hat eine Eigenerklärung zum Nichtvorliegen von Ausschlussgründen gemäß der §§ 123 und 124 GWB vorzulegen.

Das Nichtvorliegen von Ausschlussgründen nach den §§ 123 und 124 GWB ist eine Mindestanforderung.

3. Eigenerklärung zum Nichtvorliegen eines Russlandbezuges

Der Bieter hat eine Eigenerklärung zum Nichtvorliegen eines Russlandbezuges vorzulegen.

Das Nichtvorliegen eines Russlandbezuges ist eine Mindestanforderung.

4. Eigenerklärung zur Tariftreue und Mindestlohn nach §§ 3, 5 HmbVgG

Der Bieter hat eine Eigenerklärung zur Tariftreue und Mindestlohn nach §§ 3, 5 HmbVgG vorzulegen.

Die Vorlage der Eigenerklärung ist eine Mindestanforderung.

5. Eigenerklärung zum Vorliegen der erforderlichen Unabhängigkeit

Der Bieter hat eine Eigenerklärung zum Vorliegen der für die Durchführung von Revisionstätigkeiten erforderlichen Unabhängigkeit vorzulegen.

Die Vorlage der Eigenerklärung ist eine Mindestanforderung

Liste und kurze Beschreibung der Auswahlkriterien

Technische und berufliche Leistungsfähigkeit: Unternehmensreferenzen Los 1

Der Bieter hat mit mindestens drei Unternehmensreferenzen aus den letzten drei Jahren seine technische und berufliche Leistungsfähigkeit anhand vergleichbarer von ihm erbrachter Leistungen nachzuweisen (Mindestanforderung). Die Anforderungen an die Vergleichbarkeit sind:

* Auftraggeber: Banken/Förderbanken; mindestens eine Referenz muss zwingend für eine Förderbank erbracht worden sein

* Leistungsgegenstand: Leistungen der internen Revision in bankfachlichen und/oder förderrechtlichen Themen (die einzelne Referenzen müssen nicht zwingend beide Themenbereiche umfassen, jedoch müssen beide Themenbereiche durch mind. eine Referenz nachgewiesen sein)

* Auftragsvolumen: mind. EUR 20.000 netto pro Jahr

Sofern zur Erfüllung der Eignungsanforderung auf ein anderes Unternehmen zurückgegriffen wird (Eignungsleihe), ist der geforderte Nachweis von dem anderen Unternehmen vorzulegen.

Der Nachweis von drei vergleichbaren Unternehmensreferenzen ist eine Mindestanforderung.

Unternehmensreferenzen Los 2

Der Bieter hat mit mindestens drei Unternehmensreferenzen aus den letzten drei Jahren seine technische und berufliche Leistungsfähigkeit anhand vergleichbarer von ihm erbrachter Leistungen nachzuweisen (Mindestanforderung). Die Anforderungen an die Vergleichbarkeit sind:

* Auftraggeber: Banken/Förderbanken; mindestens eine Referenz muss zwingend für eine Förderbank erbracht worden sein

* Leistungsgegenstand: Leistungen der internen Revision im Zusammenhang mit IT-Systemen und/oder IT-Verfahren (die einzelnen Referenzen müssen nicht zwingend beide Themenbereiche umfassen, jedoch müssen beide Themenbereiche durch mind. eine Referenz nachgewiesen sein)

* Auftragsvolumen: mind. EUR 80.000 netto pro Jahr

Sofern zur Erfüllung der Eignungsanforderung auf ein anderes Unternehmen zurückgegriffen wird (Eignungsleihe), ist der geforderte Nachweis von dem anderen Unternehmen vorzulegen.

Der Nachweis von drei vergleichbaren Unternehmensreferenzen ist eine Mindestanforderung.

Bedingungen für die Vertragserfüllung

Eigenerklärung zum Nichtvorliegen eines Russlandbezugs
Zum Nachweis, dass der Bieter, jedes Mitglieder einer Bietergemeinschaft und jedes andere Unternehmen nicht zu den in Artikel 5 k) Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 833/2014 in der Fassung des Art. 1 Ziff. 23 der Verordnung (EU) 2022/576 des Rates vom 8. April 2022 über restriktive Maßnahmen angesichts der Handlungen Russlands, die die Lage in der Ukraine destabilisieren, genannten Personen oder Unternehmen gehört, die einen Bezug zu Russland im Sinne der Vorschrift aufweisen, wird von den Bietern, jedem Mitglied einer Bietergemeinschaft und jedem anderen Unternehmen eine Erklärung zu Russland-Sanktionen verlangt (Mindestanforderung).

Zusätzliche Informationen

Bekanntmachungs-ID: CXU5YYDY1QYVNWPR


Schutz der Vertraulichkeit von Informationen

Zum Schutz der Vertraulichkeit von Informationen werden - mit Ausnahme der Unterlagen 01_Aufforderung zur Abgabe eines Angebots und 01a_Vertraulichkeitserklärung - sämtliche Vergabeunterlagen passwortgeschützt zur Verfügung gestellt (§§ 5 Abs. 3, 41 Abs. 3 Satz 1 VgV). Das Passwort wird den Bieter gegen Abgabe der Vertraulichkeitserklärung zur Verfügung gestellt.


Bitte beachten Sie neben den übrigen Vorgaben und Regelungen aus den Vergabeunterlagen auch die nachstehenden Regelungen:

10.1 Kommunikation im Vergabeverfahren

Die Kommunikation in diesem Vergabeverfahren erfolgt ausschließlich in elektronischer Form. Als elektronisches Mittel nutzt die Auftraggeberin hierzu die Vergabeplattform des Deutschen Vergabeportals (DTVP). Nähere Informationen hierzu, insbesondere über die notwendigen Instrumente für am Vergabeverfahren interessierte Unternehmen (Bieter), finden sich unter http://www.dtvp.de. Weitergehende Informationen finden sich außerdem unter https://support.cosinex.de/unternehmen. Die jeweils aktuellen Vorgaben, Regelungen und Hinweise des DTVP, insbesondere soweit sie die Kommunikation durch Bieter betreffen, sind zu beachten. Sämtliche Kommunikation im Vergabeverfahren hat in deutscher Sprache zu erfolgen. Da die Kommunikation in diesem Vergabeverfahren ausschließlich über das DTVP erfolgt, obliegt es dem Bieter, sich auf dem jeweils aktuellen Stand des Vergabeverfahrens und der zugehörigen Informationen über das DTVP zu halten.

10.2 Technische Voraussetzungen zur Teilnahme am Vergabeverfahren

Eine Teilnahme am Vergabeverfahren, insbesondere durch das Stellen von Fragen oder das Einreichen von Angeboten setzt voraus, dass sich der Bieter beim DTVP registriert. Soweit der Bieter noch nicht beim DTVP registriert ist, ist die Registrierung kostenfrei unter http://www.dtvp.de erforderlich. Für die elektronische Einreichung von Angeboten ist die Nutzung des "Bietertools" erforderlich. Das "Bietertool" wird kostenfrei über das DTVP für dort registrierte Unternehmen zur Verfügung gestellt. Im Rahmen der Angebotsabgabe kann über das "Bietertool" insgesamt eine maximale Datenmenge von 500 MB an die Auftraggeberin übermittelt werden (Gesamtdatenmenge von Dateien in den Bereichen "Auszufüllenden Dokumente" und "Eigene Dokumente" des Bietertools).

10.3 Fragen / Hinweise der Bieter

Fragen / Hinweise u. ä. der Bieter zum Vergabeverfahren sind über die Kommunikationsfunktion des DTVP (vgl. Ziff. 10.1 und 10.2 dieser Aufforderung zur Abgabe eines Angebotes) an die Auftraggeberin zu übermitteln. Dabei ist das von der Auftraggeberin mit den Vergabeunterlagen zur Verfügung gestellte "09_Formblatt Bieterfragen" zu verwenden. In anderer Form oder auf anderem Wege eingereichte Fragen / Hinweise u. ä., insbesondere telefonische Fragen / Hinweise u. ä. werden grundsätzlich nicht beantwortet. Auskünfte werden grundsätzlich nur auf solche Fragen / Hinweise u. ä. erteilt, die bis zum 18. Juli 2024 vom Bieter auf dem vorgeschriebenen Kommunikationsweg eingegangen sind. Später eingehende Fragen / Hinweise u. ä. müssen nicht mehr bearbeitet werden. Nur durch diese Verfahrensbedingungen verbleibt der Auftraggeberin ausreichend Gelegenheit, angemessen auf Fragen / Hinweise u. ä. zu reagieren, hierauf ggf. zusätzliche Auskünfte zu erteilen, um dem Bieter ausreichend Möglichkeit zu geben, etwaige zusätzliche Auskünfte bei der Erstellung der Angebote zu berück-sichtigen. Im Übrigen gilt Ziff. 1 der Bewerbungsbedingungen.

10.4 Weitere Vorgaben und Regelungen für das Angebot

a) Der Bieter ist bis zum Ablauf der Bindefrist an sein Angebot gebunden. Abgegebene Angebote können nach Ablauf der Angebotsfrist nicht mehr zurückgezogen werden.

b) Die Unterzeichnung des Angebotsschreibens - grundsätzlich in Textform nach § 126b des Bürgerlichen Gesetzbuches (BGB) - umfasst sämtliche weitere Erklärungen und Angaben des Bieters, die er mit seinem Angebot einreicht.

c) Soweit die Auftraggeberin im Vergabeverfahren Änderungen / Ergänzungen an den Vergabeunterlagen vornimmt, werden diese grundsätzlich über die Unterlage "09_Formblatt Bieterfragen" vorgenommen und gelten in ihrer letztgültigen Fassung. Dies gilt insbesondere für solche Änderungen / Ergänzungen, die Vertragsbestandteile betreffen; die Unterlage "09_Formblatt Bieterfragen" wird daher in der jeweils letztgültigen von der Auftraggeberin im Vergabeverfahren bereitgestellten Fassung ebenfalls Vertragsbestandteil (vgl. B) dieser Aufforderung zur Abgabe eines Angebotes i. V. m. Ziff. 2 der Unterlage "03_Angebotsschreiben". Ungeachtet dessen behält sich die Auftraggeberin vor, Änderungen / Ergänzungen an den Vergabeunterlagen durch eine Aktualisierung der betreffenden Vergabeunterlagen vorzunehmen.

d) Für die Erstellung und Einreichung von Angeboten oder die Teilnahme am Vergabeverfahren erfolgt keine Vergütung, Entschädigung oder Kostenerstattung.

e) Die eingereichten Angebote werden gemäß den jeweils geltenden vergaberechtlichen Vorschriften geprüft und gewertet. Bitte beachten Sie insbesondere die insoweit jeweils geltenden zwingenden Ausschlussgründe (z. B. bei nicht form- und fristgerecht eingereichten Angeboten oder Angeboten, die Änderungen oder Ergänzungen an den Vergabeunterlagen enthalten). Beachten Sie außerdem die Vorgaben zu den mit dem Angebot einzureichenden Unterlagen (vgl. hierzu insbesondere die Buchstaben A) bis D) sowie Ziff. 3.1 dieser Aufforderung zur Abgabe eines Angebotes und die Auflistung der Anlagen in der Unterlage "03_Angebotsschreiben".

10.5 Bietergemeinschaften

Für Bietergemeinschaften gilt grundsätzlich Ziff. 5 der Bewerbungsbedingungen. Zur Abgabe der entsprechenden Erklärungen hat die Auftraggeberin mit den Vergabeunterlagen das Formblatt "05_Erklaerung Bieter- u. Arbeitsgemeinschaft" zur Verfügung gestellt. Im Falle von Bietergemeinschaften sind die Formblätter "08a_Erklaerung zu Ausschlussgruenden und weitere Angaben" und "08b_Erklaerung zur Eignung" sowie "08c_Erklärung zum Nichtvorliegen eines Russlandbezuges" von jedem Mitglied der Bietergemeinschaft auszufüllen und einzureichen.

10.6 Andere Unternehmen / Dritte

Im Auftragsfall sind die Leistungen grundsätzlich im eigenen Unternehmen des Bieters / der Mitglieder der Bietergemeinschaft zu erbringen. Andere Unternehmen (Dritte) dürfen nur nach vorheriger Zu-stimmung der Auftraggeberin in die Erbringung der Leistungen einbezogen werden. Bieter und Bietergemeinschaften, die beabsichtigen, Teile des Auftrags im Wege der Unterauftragsvergabe an Dritte zu vergeben, haben mit Angebotsabgabe mindestens die Teile des Auftrags zu benennen. Soweit zumutbar sind diese Dritten auch bereits mit Angebotsabgabe - jedenfalls aber auf gesondertes Verlangen der Auftraggeberin - zu benennen. Soweit Bieter oder Bietergemeinschaften darüber hinaus Kapazitäten dieser Dritten auch im Hinblick auf die Leistungsfähigkeit des jeweiligen Bieters / der jeweiligen Bietergemeinschaft in Anspruch nehmen (Eignungsleihe), haben die Bieter / die Bietergemeinschaft dies in ihrem Angebot zu erklären.

Für diesen Fall einer Eignungsleihe sind mit Angebotsabgabe für die betroffenen Dritten die erforderlichen Erklärungen zum Nachweis ihrer Eignung unter Verwendung der dafür von der Auftraggeberin zur Verfügung gestellten Formblätter ("07_Verpflichtungserklaerung anderer Unternehmen", "08a_Erklaerung zu Ausschlussgruenden und weitere Angaben", "08b_Erklaerung zur Eignung") auszufüllen und einzureichen. Zur Abgabe sämtlicher vorstehender Erklärungen hat die Auftraggeberin mit den Vergabeunterlagen die Formblätter "06_Erklaerung zum Einsatz anderer Unternehmen" und "07_Verpflichtungserklaerung anderer Unternehmen" zur Verfügung gestellt.

10.7 Vergabestatistik

Auftraggeber i.S.d. §§ 98 ff. GWB sind gemäß Verordnung zur Statistik über die Vergabe öffentlicher Aufträge und Konzessionen (VergStatVO) nach Abschluss des Vergabeverfahrens verpflichtet, ab den Voraussetzungen gemäß § 2 VergStatVO die in § 3 VergStatVO geregelten Daten an die durch die VergStatVO festgelegte zuständige Stelle zu übersenden. Es wird darauf hingewiesen, dass die vorgenannten Daten, insbesondere der Netto-Auftragswert des Angebots, auf das der Zuschlag erteilt wird, Gegenstand dieser Datenübermittlung sind.

10.8 Bieterpräsentation

Im Rahmen der Angebotswertung finden in der Woche ab dem 13.08.2024 (13.08.-15.08.2024) Bieterpräsentationen statt, im Rahmen derer die Bieter ihr Angebot (Personal- und Ausführungskonzept) persönlich vorstellen. Für die Termine ist ein Zeitraum von 60 Minuten je Bieter vorgesehen, wovon maximal 30 Minuten für die eigentliche Bieterpräsentation vorgesehen sind. Weitere ca. 15 Minuten sind für Rückfragen des Auftraggebers zum Angebot des Bieters vorgesehen sowie weitere ca. 10 Minuten für die Begrüßung und Hinweise zum weiteren Fortgang des Vergabeverfahrens und die Verabschiedung. Hinweise zu dem genauen Termin und dem Ort der Bieterpräsentation werden den Bietern nach Ablauf der Angebotsfrist / Öffnung der Angebote spätestens eine Woche vor dem geplanten Termin individuell mitgeteilt.

Genaue Informationen über Fristen für Überprüfungsverfahren

Die Zulässigkeit von Nachprüfungsanträgen richtet sich nach § 160 GWB.

Für Rügefristen gilt § 160 Abs. 3 Satz 1 GWB in vollem Umfang.

Insbesondere bestimmt § 160 Abs. 3 Satz 1 GWB:

"Der Antrag ist unzulässig, soweit

1. der Antragsteller den geltend gemachten Verstoß gegen Vergabevorschriften vor Einreichen des Nachprüfungsantrags erkannt und gegenüber dem Auftraggeber nicht innerhalb einer Frist von zehn Kalendertagen gerügt hat; der Ablauf der Frist nach § 134 Absatz 2 bleibt unberührt,
2. Verstöße gegen Vergabevorschriften, die aufgrund der Bekanntmachung erkennbar sind, nicht spätestens bis zum Ablauf der in der Bekanntmachung benannten Frist zur Bewerbung oder zur Angebotsabgabe gegenüber dem Auftraggeber gerügt werden,
3. Verstöße gegen Vergabevorschriften, die erst in den Vergabeunterlagen erkennbar sind, nicht spätestens bis zum Ablauf der Frist zur Bewerbung oder zur Angebotsabgabe gegenüber dem Auftraggeber gerügt werden,
4. mehr als 15 Kalendertage nach Eingang der Mitteilung des Auftraggebers, einer Rüge nicht abhelfen zu wollen, vergangen sind."

Die weiteren Regelungen des § 160 GWB bleiben in ihrer Geltung unberührt.