Durchführung von DORA-Prüfungen bei vier Finanzunternehmen

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Die Auftraggeberin beabsichtigt nach § 4 Abs. 3 FinDAG die Beauftragung von Wirtschaftsprüfern mit der Durchführung von Prüfungen bei Finanzunternehmen für die Geschäftsbereiche Bankenaufsicht gemäß § 44 Abs. 1 KWG und Versicherungsaufsicht gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG.

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2025-07-10. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2025-06-10.

Anbieter

Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:

• AWADO GmbH WPG StBG
• BDO AG ITCA
• Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Wer?

• Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Wie?

• Rechnungslegung und -prüfung › Betriebsprüfung

Wo?

• Köln › Bonn, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2025-06-10	Auftragsbekanntmachung
2025-09-04	Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Auftragsbekanntmachung (2025-06-10)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Durchführung von DORA-Prüfungen bei vier Finanzunternehmen
Referenznummer: 2025/0156-000
Kurze Beschreibung:

Art des Vertrags: Dienstleistungen
Produkte/Dienstleistungen: Rechnungslegung und -prüfung 📦
Geschätzter Wert ohne MwSt: 802 500 EUR 💰
Informationen über Lose
Dieser Vertrag ist in Lose unterteilt ✅
Höchstzahl der Lose, die an einen Bieter vergeben werden können: 4
Angebote können für eine maximale Anzahl von Losen eingereicht werden: 4

1️⃣
Interne Kennung: 1
Titel: Durchführung einer DORA-Prüfung bei einem Finanzunternehmen für den Geschäftsbereich Bankenaufsicht gemäß § 44 Abs. 1 KWG
Geschätzter Wert ohne MwSt: 562 000 EUR 💰
Beschreibung der Beschaffung:

Durch die Prüfungen soll festgestellt werden, ob die Finanzunternehmen die aufsichtsrechtlichen Anforderungen der VERORDNUNG (EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Dezember 2022 über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor und zur Änderung der Verordnungen (EG) 1060/2009, (EU) 648/2012, (EU) 600/2014, (EU) 909/2014 und (EU) 2016/1011 (Digital Operational Resilience Act - DORA) insbesondere in Verbindung mit - der DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2024/1774 DER KOMMISSION vom 13. März 2024 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Festlegung der Tools, Methoden, Prozesse und Richtlinien für das IKT-Risikomanagement und des vereinfachten IKT-Risikomanagementrahmens, - der DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2024/1773 DER KOMMISSION vom 13. März 2024 zur Er-gänzung der Verordnung (EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur Spezifizierung des detaillierten Inhalts der Leitlinie für vertragliche Vereinbarungen über die Nutzung von IKT-Dienstleistungen zur Unterstützung kritischer oder wichtiger Funktionen, die von IKT-Drittdienstleistern bereitgestellt werden, und - der DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2024/2956 DER KOMMISSION vom 29. November 2024 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung (EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf Standardvorlagen für das Informationsregister erfüllen werden. Sofern die zu den Prüfungsbereichen gehörenden Aktivitäten der Finanzunternehmen auf Unternehmensgruppenebene oder durch externe Dienstleister erbracht werden, sind diese insoweit in die Prüfung einzubeziehen (auch unternehmensgruppeninterne IKT-Dienstleister) und zugleich deren Einbindung in das zu prüfende Versicherungsunternehmen zu untersuchen. Losabhängig variieren die Schwerpunkte der Prüfungen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Zusätzliche Produkte/Dienstleistungen: Betriebsprüfung 📦
Hauptstandort oder Erfüllungsort:

Die Prüfungen sind grundsätzlich in den Geschäftsräumen des jeweiligen Finanzunternehmens oder deren IKT-Dienstleister durchzuführen. Eine anteilige - aber nicht ausschließliche - Nutzung von digitaler Kommunikation (Prüfungsgespräche per Videokonferenz, Dokumentenaustausch über gesicherte Datenräume) ist zulässig. Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
Stadt: Bonn
Land: Deutschland 🇩🇪
Ort der Leistung: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Dauer
Datum des Beginns: 2025-09-15 📅
Datum des Endes: 2025-12-19 📅
Vergabekriterien
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Qualität des Prüfungskonzeptes und Präsentation des Konzeptes durch Prüfungsleiter
Qualitätskriterium (Gewichtung): 70.0
Preis ✅
Preis (Gewichtung): 30.0
Titel
Los-Identifikationsnummer: LOT-0001

2️⃣
Interne Kennung: 2
Titel: Durchführung einer DORA-Prüfung bei einem Finanzunternehmen für den Geschäftsbereich Versicherungsaufsicht gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG
Geschätzter Wert ohne MwSt: 90 000 EUR 💰
Titel
Los-Identifikationsnummer: LOT-0002

3️⃣
Interne Kennung: 3
Geschätzter Wert ohne MwSt: 75 000 EUR 💰
Titel
Los-Identifikationsnummer: LOT-0003

4️⃣
Interne Kennung: 4
Titel: Durchführung einer DORA-Prüfung bei einem Finanzunternehmen für den Geschäftsbereich Versicherungsaufsicht gemäß § 294 Abs. 1 bis 6 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3, Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 VAG
Titel
Los-Identifikationsnummer: LOT-0004

Verfahren
Art des Verfahrens
Offenes Verfahren ✅
Rechtsgrundlage: Richtlinie 2014/24/EU
Administrative Informationen
Frist für den Eingang von Angeboten oder Teilnahmeanträgen: 2025-07-10 23:59:00 📅
Bedingungen für die Öffnung der Angebote: 2025-07-11 23:59:00 📅
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Mindestzeitraum, in dem der Bieter das Angebot aufrechterhalten muss: 9 Wochen
Bedingungen für die Einreichung eines Angebots
Die Bieter können mehrere Angebote einreichen
Die Namen und beruflichen Qualifikationen des zur Auftragsausführung eingesetzten Personals sind anzugeben
Eröffnungstermin: 2025-07-11 23:59:00 📅
Elektronische Rechnungsstellung: Erforderlich
Die elektronische Bestellung wird verwendet ✅
Frist für die Anforderung zusätzlicher Informationen: 2025-06-25 23:59:59 📅
Zusätzliche Informationen: Nähere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Vergabekriterien
Gewichtungsart: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Bedingungen für die Einreichung eines Angebots
Der Vertrag enthält Bedingungen zur Vertragsausführung ✅

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Eignungskriterium: Eintragung in ein relevantes Berufsregister
Liste und kurze Beschreibung der Regeln und Kriterien:

Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss es sich um: - einen öffentlich bestellten Wirtschaftsprüfer (m/w/d) oder - eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft handeln. Dies ist durch eine Eigenerklärung nachzuweisen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Eignungskriterium: Referenzen zu bestimmten Dienstleistungen
Liste und kurze Beschreibung der Regeln und Kriterien:

Es sind mindestens drei wertbare Referenzen über seit dem 01.01.2022 durchgeführte Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen - hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT und ZAIT - zu benennen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Eignungskriterium: Relevante Bildungs- und Berufsqualifikationen
Liste und kurze Beschreibung der Regeln und Kriterien:

Das losweise in den Vertragsunterlagen konkret zu benennende Prüferteam muss aus mindestens fünf Personen bestehen. Es gelten bestimmte Eignungsanforderungen für das zur Leistungserbringung eingesetzte Personal: - Prüfungsleiter (m/w/d) Der Bieter bestimmt einen Prüfungsleiter und einen stellvertretenden Prüfungsleiter. Die für den Auftrag vorgesehenen Prüfungsleiter verfügen über Kenntnisse der Anforderungen der DORA und zugehöriger delegierter Verordnungen, weiteren aufsichtsrechtlichen Anforderungen und sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den einschlägigen Vorgaben des IDW. Die Prüfungsleiter verfügen mindestens fünf Jahre Erfahrung in der leitenden Planung und Durchführung von Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen. Hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT bzw. ZAIT. Die Prüfungsleiter geben jeweils mindestens drei Prüfungen als Referenz an, bei denen sie die Planung und Durchführung der Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen - hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT und ZAIT ? verantwortet haben. Es sind dabei für jede Prüfung der Namen des geprüften Finanzunternehmens, der Prüfungszeitraum und die Prüfungsdauer anzugeben und die als Prüfungsleiter durchgeführten Tätigkeiten zu beschreiben. - Prüfer (m/w/d) Die für den Vor-Ort-Einsatz vorgesehenen Prüfer verfügen über Kenntnisse Anforderungen der DORA und zugehöriger delegierter Verordnungen, weiteren aufsichtsrechtlichen Anforderungen und sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den einschlägigen Vorgaben des IDW. Die für den Vor-Ort-Einsatz vorgesehenen Prüfer verfügen über eine mindestens zweijährige Berufserfahrung und haben im Zeitraum nach dem 01.01.2022 an mindestens einer Prüfung mit IKT-Schwerpunkt bei Finanzunternehmen teilgenommen - hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, VAIT, KAIT und ZAIT. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Eignungskriterium: Andere wirtschaftliche oder finanzielle Anforderungen
Liste und kurze Beschreibung der Regeln und Kriterien:

Nichtvorliegen von Interessenkonflikten Bieter, die seit dem 01.01.2022 losbezogen an Beratungs- und/oder Umsetzungsprojekten mit IKT-Schwerpunkten für das jeweilige Finanzunternehmen mitgewirkt haben, sind ausgeschlossen. Jahresabschlussprüfungen sind hiervon ausgenommen. Um mögliche Interessenkonflikte auszuschließen sind Bieter gehalten, unter Berücksichtigung der Fristen in diesem Vergabeverfahren bis möglichst zum 13.06.2025 ihr Interesse mittels Abgabe der unterschriebenen Vertraulichkeitserklärung der Auftraggeberin gegenüber zu bekunden. Den Bietern wird/werden daraufhin über das Kommunikationspostfach der Vergabeplattform DTVP der/die Name(n) des/r zu prüfenden Finanzunternehmen gemäß § 5 Abs. 3 VgV mitgeteilt. Entscheidet sich Bieter auf dieser Grundlage, ein Angebot abzugeben, so ist eine Eigenerklärung abzugeben, dass keine Interessenskollision vorliegt. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Bedingungen für den Vertrag
Bedingungen für die Vertragserfüllung:

Abgabe einer Erklärung wegen Art. 5k EU-VO Nr. 833/2014 Sanktionen Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Öffentlicher Auftraggeber
Name und Adressen
Name: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Nationale Registrierungsnummer: 992-13830-04
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
Postort: Bonn
Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Land: Deutschland 🇩🇪
Kontaktperson: Referat ZII 6
E-Mail: vergabe@bafin.de 📧
Telefon: +49 2284108-0 📞
Fax: +49 2284108-63580 📠
URL: https://www.bafin.de 🌏
Art des öffentlichen Auftraggebers
Einrichtung des öffentlichen Rechts
Haupttätigkeit
Wirtschaft und Finanzen
Kommunikation
Dokumente URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL/documents 🌏
Teilnahme-URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL 🌏
URL des Beschaffungsinstruments: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL 🌏
Name: Deutsches Vergabeportal (cosinex)
Elektronische Einreichung: Erforderlich

Ergänzende Informationen
Zusätzliche Informationen
Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4G5ZXL
Körper überprüfen
Name: Vergabekammer des Bundes
Nationale Registrierungsnummer: keine Angabe
Postanschrift: Bundeskanzlerplatz 2
Postleitzahl: 53113
Postort: Bonn
Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Land: Deutschland 🇩🇪
E-Mail: vk@bundeskartellamt.bund.de 📧
Telefon: +49 2289499-542 📞
Fax: +49 2289499-163 📠
URL: https://www.bundeskartellamt.de 🌏
Dienststelle, bei der Informationen über das Überprüfungsverfahren eingeholt werden können
Wie: Name und Adressen
Informationen über elektronische Arbeitsabläufe
Die elektronische Rechnungsstellung wird akzeptiert
Bekanntmachungsangaben
Bevorzugtes Datum der Veröffentlichung: 2025-06-10+02:00 📅
Quelle: OJS 2025/S 110-377308 (2025-06-10)

Bekanntmachung über vergebene Aufträge (2025-09-04)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Beauftragung von Wirtschaftsprüfern nach § 4 Abs. 3 FinDAG die mit der Durchführung von Prüfungen bei Finanzunternehmen für die Geschäftsbereiche Bankenaufsicht gemäß § 44 Abs. 1 KWG und Versicherungsaufsicht gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG.

Geschätzter Wert ohne MwSt: 802 500 EUR 💰
Gesamtwert der Beschaffung (ohne MwSt.): 637 920 EUR 💰
Beschreibung
Geschätzter Wert ohne MwSt: 562 000 EUR 💰
Informationen über Optionen
Optionen ✅
Beschreibung der Optionen:

Bei nachgewiesenem Mehraufwand oder bei Vertragserweiterungen (Änderung oder Erweiterung des Prüfungsgegenstandes) kann der Pauschalpreis für die Prüfungen in angemessener Höhe angepasst werden.

Vergabekriterien
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Prüfungskonzept
Qualitätskriterium (Gewichtung): 40.0
Qualitätskriterium (Bezeichnung): Präsentation des Prüfungskonzepts durch den mit der Ausführung des Auftrags betrauten Prüfungsleiter (m/w/d)
Qualitätskriterium (Gewichtung): 30.0
Beschreibung
Geschätzter Wert ohne MwSt: 90 000 EUR 💰
75 000 EUR 💰

Verfahren
Vergabekriterien
Gewichtungsart: Gewichtung (Punkte, genau)

Auftragsvergabe

1️⃣
Ein Auftrag/Los wird vergeben ✅
Los-Identifikationsnummer: LOT-0001
Vertragsnummer: 2025/0119-000
Datum des Vertragsabschlusses: 2025-09-02 📅
Titel: Durchführung einer DORA-Prüfung bei einem Finanzunternehmen
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 4
Anzahl der auf elektronischem Wege eingegangenen Angebote: 4
Anzahl der eingegangenen Angebote von KMU: 1
Anzahl der eingegangenen Angebote von Bietern aus Nicht-EU-Mitgliedstaaten: 0
Anzahl der eingegangenen Angebote von Bietern aus anderen EU-Mitgliedstaaten: 0
Angaben zum Wert des Auftrags/der Partie (ohne MwSt.)
Gesamtwert des Auftrags/Loses: 405 600 EUR 💰
Kennung des Angebots: CX2C95C95
Kennung des Loses oder der Gruppe von Losen: LOT-0001
Name und Anschrift des Auftragnehmers
Name: Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Nationale Registrierungsnummer: DE813671378
Postanschrift: Rosenheimer Platz 4
Postleitzahl: 81669
Postort: München
Region: München, Kreisfreie Stadt 🏙️
Land: Deutschland 🇩🇪
E-Mail: ausschreibungen@deloitte.de 📧
Telefon: +49 711165547225 📞
URL: https://www2.deloitte.com/de/de.html 🌏
Größe des Wirtschaftsteilnehmers: Großunternehmen

2️⃣
Los-Identifikationsnummer: LOT-0002
Angaben zum Wert des Auftrags/der Partie (ohne MwSt.)
Gesamtwert des Auftrags/Loses: 82 000 EUR 💰
Kennung des Angebots: CX28EFC8EFC
Kennung des Loses oder der Gruppe von Losen: LOT-0002
Name und Anschrift des Auftragnehmers
Name: AWADO GmbH WPG StBG
Nationale Registrierungsnummer: DE174239239
Postanschrift: Wilhelm-Haas-Platz
Postleitzahl: 63263
Postort: Neu-Isenburg
Region: Offenbach, Landkreis 🏙️
E-Mail: ausschreibung@awado-gruppe.de 📧
Telefon: 0511-95745319 📞
URL: https://awado.de 🌏
Größe des Wirtschaftsteilnehmers: Mittleres Unternehmen

3️⃣
Los-Identifikationsnummer: LOT-0003
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 6
Anzahl der auf elektronischem Wege eingegangenen Angebote: 6
Anzahl der eingegangenen Angebote von KMU: 2
Angaben zum Wert des Auftrags/der Partie (ohne MwSt.)
Gesamtwert des Auftrags/Loses: 75 160 EUR 💰
Kennung des Angebots: CX22958A2958A
Kennung des Loses oder der Gruppe von Losen: LOT-0003
Name und Anschrift des Auftragnehmers
Name: Bdo ag itca
Nationale Registrierungsnummer: DE118514042
Postanschrift: Fuhlentwiete 12
Postleitzahl: 20355
Postort: Hamburg
Region: Hamburg 🏙️
E-Mail: karsten.thomas@bdo.de 📧
Telefon: 0211-1371277 📞
URL: https://www.bdo.de/de-de/home-de 🌏

4️⃣
Los-Identifikationsnummer: LOT-0004
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 5
Anzahl der auf elektronischem Wege eingegangenen Angebote: 5
Kennung des Loses oder der Gruppe von Losen: LOT-0004

Öffentlicher Auftraggeber
Kommunikation
Kennung der vorherigen Bekanntmachung: 377308-2025

Ergänzende Informationen
Zusätzliche Informationen
Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4G5PG1
Bekanntmachungsangaben
Bevorzugtes Datum der Veröffentlichung: 2025-09-04+02:00 📅
Quelle: OJS 2025/S 170-580194 (2025-09-04)

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