Sonderprüfung (Anlassprüfung) nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einem Institut mit Sitz in Hessen

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2025-07-08. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2025-06-03.

Wer?

• Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Wie?

• Rechnungslegung und -prüfung › Betriebsprüfung

Wo?

• Köln › Bonn, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2025-06-03	Auftragsbekanntmachung

Auftragsbekanntmachung (2025-06-03)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Sonderprüfung (Anlassprüfung) nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einem Institut mit Sitz in Hessen
Referenznummer: 2025/0147-000
Kurze Beschreibung:

Sonderprüfung (Anlassprüfung) nach § 44 Abs. 1 Satz 2 KWG bei einem Institut mit Sitz in Hessen

Art des Vertrags: Dienstleistungen
Produkte/Dienstleistungen: Rechnungslegung und -prüfung 📦
Geschätzter Wert ohne MwSt: 150 000 EUR 💰
Beschreibung
Interne Kennung: 2025/0147-000
Beschreibung der Beschaffung:

Es soll eine Sonderprüfung bei einem Kreditinstitut mit Schwerpunkt auf Themengebieten des KWG durchgeführt werden. Dabei soll insbesondere der ICAAP geprüft werden. Durch die Prüfung soll festgestellt werden, ob das Institut über angemessene und wirksame Ver-fahren zur Ermittlung und Sicherstellung der Risikotragfähigkeit verfügt (§ 25a Abs. 1 KWG). Dies ist anhand der einschlägigen Regelungen - insbesondere AT 2.2, 4.1, 4.2 und 4.3 des Rundschreibens 06/2024 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRisk vom 29.05.2024 - zu beurteilen.

Zusätzliche Produkte/Dienstleistungen: Betriebsprüfung 📦
Hauptstandort oder Erfüllungsort: Die Prüfung wird am Hauptsitz des Institutes in Hessen durchgeführt.
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
Stadt: Bonn
Land: Deutschland 🇩🇪
Ort der Leistung: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Vergabekriterien
Preis ✅
Preis (Gewichtung): 1
Titel
Los-Identifikationsnummer: LOT-0001

Verfahren
Art des Verfahrens
Offenes Verfahren ✅
Rechtsgrundlage: Richtlinie 2014/24/EU
Administrative Informationen
Frist für den Eingang von Angeboten oder Teilnahmeanträgen: 2025-07-08 23:59:00 📅
Bedingungen für die Öffnung der Angebote: 2025-07-09 09:30:00 📅
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch 🗣️
Mindestzeitraum, in dem der Bieter das Angebot aufrechterhalten muss: 8 Wochen
Bedingungen für die Einreichung eines Angebots
Die Bieter können mehrere Angebote einreichen
Die Namen und beruflichen Qualifikationen des zur Auftragsausführung eingesetzten Personals sind anzugeben
Eröffnungstermin: 2025-07-09 09:30:00 📅
Elektronische Rechnungsstellung: Erforderlich
Die elektronische Bestellung wird verwendet ✅
Frist für die Anforderung zusätzlicher Informationen: 2025-06-30 23:59:59 📅
Zusätzliche Informationen: Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Vergabekriterien
Gewichtungsart: Rangfolge
Bedingungen für die Einreichung eines Angebots
Der Vertrag enthält Bedingungen zur Vertragsausführung ✅

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Eignungskriterium: Eintragung in ein relevantes Berufsregister
Liste und kurze Beschreibung der Regeln und Kriterien:

Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss es sich um: - einen öffentlich bestellten Wirtschaftsprüfer (m/w/d) oder - eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft handeln. Außerdem muss der/die ordentlich bestellte Wirtschaftsprüfer/in oder die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in das Berufsregister für Wirtschaftsprüfer und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften eingetragen sein. Sofern der/die Wirtschaftsprüfer/in oder die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft nach den Rechtsvorschriften des Staates, in dem er/sie niedergelassen ist (sofern einschlägig), eintragungspflichtig ist, ist auf gesonderte Anforderung der BaFin ein aktueller Auszug aus dem Berufs- oder Handelsregister oder einem vergleichbaren Handelsregister des Heimatlandes vorzulegen (soweit zutreffend).

Eignungskriterium: Relevante Bildungs- und Berufsqualifikationen
Liste und kurze Beschreibung der Regeln und Kriterien:

Das in § 8 des Vertrages konkret zu benennende Prüferteam muss aus mindestens vier Personen bestehen. Das Prüfungsteam muss über folgende Vorerfahrungen und Qualifikationen verfügen (dabei können mehrere Anforderungen durch den gleichen Prüfer erfüllt werden): - Qualifizierter Prüfer (m/w/d) Mindestens ein Prüfer ist Wirtschaftsprüfer mit einer mindestens 5-jährigen Prüferfahrung bei der Durchführung von Abschlussprüfungen bei Kreditinstituten oder Sonderprüfungen der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation nach dem KWG bei Kreditinstituten; Erfahrungen im Prüfbereich ICAAP sind Voraussetzung. Dies ist durch eine Eigenerklärung zu belegen. - Prüfer (m/w/d) Vier Prüfer haben mindestens 2-jährige Erfahrung in der Prüfung der Einhaltung der geltenden Vorschriften im Bereich der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gemäß § 25a KWG i.V.m. dem Rundschreiben 06/2024 (BA) vom 29.05.2024 - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk); Erfahrungen im Prüfbereich ICAAP sind Voraussetzung. Dies ist durch eine Eigenerklärung zu belegen. Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Bedingungen für den Vertrag
Bedingungen für die Vertragserfüllung:

Zur Vermeidung von Interessenkonflikten und um die Unbefangenheit der Prüfer für die aufsichtliche Prüfung sicherstellen zu können, sind der Jahresabschlussprüfer des aktuellen und der letzten zwei Geschäftsjahre des Kreditinstituts und dessen Muttergesellschaft als Prüfer ausgeschlossen. Um Interessenkonflikte frühzeitig auszuschließen, sind die Bieter gehalten, möglichst bis zum 27.06.2025 ihr Interesse mittels Abgabe der unterschriebenen Vertraulichkeitserklärung der Auftraggeberin ge-genüber zu bekunden. Den Bietern wird daraufhin über DTVP der Name des zu prüfenden Institutes mitgeteilt. Abgabe einer Erklärung wegen Art. 5k der EU-VO 833/2014 Sanktionen Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.

Öffentlicher Auftraggeber
Name und Adressen
Name: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Nationale Registrierungsnummer: 992-13830-04
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Postleitzahl: 53117
Postort: Bonn
Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Land: Deutschland 🇩🇪
Kontaktperson: Referat ZII 6
E-Mail: vergabe@bafin.de 📧
Telefon: +49 2284108-0 📞
Fax: +49 2284108-63580 📠
URL: https://www.bafin.de/DE/Startseite/startseite_node.html 🌏
Art des öffentlichen Auftraggebers
Einrichtung des öffentlichen Rechts
Haupttätigkeit
Wirtschaft und Finanzen
Kommunikation
Dokumente URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZPU/documents 🌏
Teilnahme-URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZPU 🌏
URL des Beschaffungsinstruments: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZPU 🌏
Name: Deutsches Vergabeportal (cosinex)
Elektronische Einreichung: Erforderlich

Ergänzende Informationen
Zusätzliche Informationen
Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4G5ZPU
Körper überprüfen
Name: Vergabekammer des Bundes
Nationale Registrierungsnummer: keine Angabe
Postanschrift: Bundeskanzlerplatz 2
Postleitzahl: 53113
Postort: Bonn
Region: Bonn, Kreisfreie Stadt 🏙️
Land: Deutschland 🇩🇪
E-Mail: vk@bundeskartellamt.bund.de 📧
Telefon: +49 2289499-542 📞
Fax: +49 2289499-163 📠
URL: https://www.bundeskartellamt.de 🌏
Dienststelle, bei der Informationen über das Überprüfungsverfahren eingeholt werden können
Wie: Name und Adressen
Verfahren zur Überprüfung
Genaue Informationen über Fristen für Überprüfungsverfahren:

Die Vergabe öffentlicher Aufträge unterliegt der Nachprüfung durch die Vergabekammer. Ein Antrag auf Nachprüfung nach §§ 155 ff. GWB ist an die Vergabekammer des Bundes beim Bundeskartellamt zu stellen. Vergabekammer des Bundes Villemombler Straße 76 53123 Bonn Tel.: 0228 / 9499-0 Fax: 0228 / 9499-163 Für Amtshandlungen der Vergabekammer werden Kosten (Gebühren und Auslagen) zur Deckung des Verwaltungsaufwandes erhoben (§ 182 GWB). Rechtsbehelfsbelehrung: Rügen der Bieter, in welchen diese einen Verstoß gegen die Vorschriften im Vergabeverfahren vortragen, sind ausnahmslos an folgende Adresse zu richten: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ZII 6 Graurheindorfer Straße 108 53117 Bonn oder per Fax: (02 28) 41 08 - 35 80 oder per E-Mail: vergabe@bafin.de Hilft die BaFin der Rüge nicht ab, wird mit Eingang des entsprechenden Antwortschreibens eine Frist von 15 Kalendertagen in Gang gesetzt (§ 160 Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 GWB), innerhalb derer der Bieter einen etwaigen Nachprüfungsantrage bei der Vergabekammer einreichen kann.

Informationen über elektronische Arbeitsabläufe
Die elektronische Rechnungsstellung wird akzeptiert
Bekanntmachungsangaben
Bevorzugtes Datum der Veröffentlichung: 2025-06-03+02:00 📅
Quelle: OJS 2025/S 106-359474 (2025-06-03)

Neue Beschaffungen in verwandten Kategorien 🆕

Dienstleistungen für Unternehmen: Recht, Marketing, Consulting, Einstellungen, Druck und Sicherheit (>20 neue Beschaffungen)

Dienstleistungen im Bereich Rechnungslegung und -prüfung sowie Steuerwesen (10)

Rechnungslegung und -prüfung (5)

Betriebsprüfung (5)
Buchhaltung