Fachkonzeption Gesamtrisikosteuerungssystem (MoRE)

Bundesrepublik Deutschland - Finanzagentur GmbH

Die Bundesrepublik Deutschland – Finanzagentur GmbH (Finanzagentur) ist der zentrale Dienstleister bei der Haushalts- und Kassenfinanzierung der Bundesrepublik Deutschland und ihrer Sondervermögen.
Die Finanzagentur wird ihr zentrales System für die Analyse, Risikosteuerung und Reporting sowie Planung des Schuldenportfolios der Bundesrepublik Deutschland neu erstellen. Eine Besonderheit der in diesem Zusammenhang verwendeten Kosten-, Performance- und Risikokennzahlen liegt in der Berücksichtigung sowohl vergangener als auch zukünftiger Zahlungen. Eine Schnittstelle zum Handelssystem beliefert das Gesamtrisikosteuerungssystem mit den benötigten Daten der realen Transaktionen und erlaubt den Import ausgewählter virtueller Transaktionen in das Handelssystem. Das Gesamtrisikosteuerungssystem wird nicht als Handelssystem eingesetzt. Eine Versorgung mit Marktdaten in Echtzeit findet nicht statt. Auf der technischen Seite ist das Gesamtrisikosteuerungssystem gemäß den SOA-Prinzipien (Service Oriented Architecture) zu realisieren. Auf diese Weise sollen Redundanzen sowohl in der Datenhaltung als auch in der Implementierung von Algorithmen vermieden werden. Die geplante Lebensdauer des zukünftigen Systems beträgt mindestens 10 Jahre.
Die Realisierung des zukünftigen Systems erfolgt in 2 Phasen: der aktuellen Konzeptionsphase und der anschließenden Implementierungsphase. Ziel der Konzeptionsphase ist eine detaillierte Vorbereitung der Implementierung. Insbesondere sollen nach Abschluss der Konzeption die Kosten, die Dauer und die benötigten Ressourcen für die Implementierung belastbar abgeschätzt werden können.
Ausgeschrieben werden die Unterstützung und Beratung in der Konzeptionsphase bei:
1. der Erstellung eines Lastenhefts, bestehend aus der Fachkonzeption und einem sich daraus ableitenden Anforderungskatalogs.
2. Planung der Systemarchitektur gemäß SOA-Paradigmen, die die in 1. definierten Anforderungen erfüllt.
Zu 1: Der Auftragnehmer soll insbesondere im Rahmen der ausführlichen, strukturierten und umfassenden Erfassung der mit dem aktuellen System zu bearbeitenden Anwendungsfälle eingesetzt werden.
Das Fachkonzept muss neben den funktionalen Anforderungen an das System auch regulatorische Aspekte, die sich aus den MaRisk ergeben, und die auch in Zukunft sicherzustellende agile Weiterentwicklung berücksichtigen. Es sind neben den funktionalen Anforderungen also auch die Anforderungen für die Zusammenarbeit der beteiligten Abteilungen und Bereiche im Umfeld des Systems MoRE zu erarbeiten. Dies schließt in einem letzten Schritt auch die Erarbeitung von Vorschlägen für die Optimierung der mit dem System abgebildeten Prozesse ein.
Zu 2: Es ist auch eine Planung der Systemarchitektur des zukünftigen Gesamtrisikosteuerungssystems zu erstellen. Dabei sind die technischen Anforderungen mit den fachlichen und sonstigen Anforderungen in Einklang zu bringen. Ziel der Planung der Systemarchitektur ist es, den technischen „Unterbau“ der fachlichen Konzeption zu erstellen. Dieser soll den Paradigmen des SOA-Ansatzes entsprechen. Insbesondere sind bei der Systemarchitektur die Anforderungen der MaRisk und der dynamischen Weiterentwicklungsmöglichkeiten der Fachbereiche durch geeignete Maßnahmen zu berücksichtigen. Die Planung hat so detailliert zu sein, dass (noch) benötigte Soft- und Hardware im Vorfeld der Implementierungsphase erworben werden kann. Darüber hinaus sollte die Planung eine Abschätzung darüber treffen, welche personellen Ressourcen und Kenntnisse vorhanden sein müssen, um einen ordnungsgemäßen (technischen) Betrieb des Systems sicher zu stellen.

Deadline

Die Frist für den Eingang der Angebote war 2013-10-07. Die Ausschreibung wurde veröffentlicht am 2013-09-06.

Anbieter

Die folgenden Lieferanten werden in Vergabeentscheidungen oder anderen Beschaffungsunterlagen erwähnt:

• Finius GmbH

Wer?

• Bundesrepublik Deutschland - Finanzagentur GmbH

Wie?

• Beratung im Bereich Projektleitung › Planung im Bereich Systemimplementierung

Wo?

• Darmstadt › Frankfurt am Main, Kreisfreie Stadt

Geschichte der Beschaffung

Datum	Dokument
2013-09-06	Auftragsbekanntmachung
2013-12-17	Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Auftragsbekanntmachung (2013-09-06)
Objekt
Umfang der Beschaffung
Titel: Planung im Bereich Systemimplementierung
Metadaten der Bekanntmachung
Originalsprache: Deutsch 🗣️
Dokumenttyp: Auftragsbekanntmachung
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Verordnung: Europäische Union, mit GPA-Beteiligung
Gemeinsames Vokabular für öffentliche Aufträge (CPV)
Code: Planung im Bereich Systemimplementierung 📦

Verfahren
Verfahrensart: Verhandlungsverfahren
Angebotsart: Angebot für alle Lose
Vergabekriterien
Wirtschaftlichstes Angebot

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Land: Deutschland 🇩🇪
Art des öffentlichen Auftraggebers: Sonstiges
Name des öffentlichen Auftraggebers: Bundesrepublik Deutschland - Finanzagentur GmbH
Postanschrift: Lurgiallee 5
Postleitzahl: 60439
Postort: Frankfurt am Main
Kontakt
Internetadresse: http://www.deutsche-finanzagentur.de 🌏
E-Mail: vergabe@deutsche-finanzagentur.de 📧
Telefon: +49 69256160 📞
Fax: +49 69256161439 📠

Referenz
Daten
Absendedatum: 2013-09-06 📅
Einreichungsfrist: 2013-10-07 📅
Veröffentlichungsdatum: 2013-09-10 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2013/S 175-302356
ABl. S-Ausgabe: 175
Zusätzliche Informationen

Die Bewerber haben die Teilnahmeunterlagen bei der unter I.1. genannten Stelle per Mail abzuforden. Die Teilnahmeunterlagen enthalten vertrauliche Angaben. Der Aufforderung zur Übersendung der Teilnahmeunterlagen ist deshalb eine Geheimhaltungserklärung beizufügen, deren Mustertext auf der Homepage der Finanzagentur http://www.deutsche-finanzagentur.de/finanzagentur/oeffentliche-ausschreibungen/risikosteuerungssystem/ hinterlegt ist. Die Formvorgaben der Teilnahmeunterlagen sind zu beachten. Bei Nichteinreichen der kompletten Unterlagen und/oder bei unvollständigen Angaben behält sich die Finanzagentur eine Nachfrage/Nachforderung vor. Die in der Verhandlung fixierten Dienstleistungen sollten im Zeitraum von Anfang 1.2014 bis Mitte 4.2014 liegen. Der genaue Zeitraum wird mit den Bietern verhandelt. Die Finanzagentur plant eine Verhandlungsrunde - jeweils separat mit den drei ausgewählten Bietern – durchzuführen. Gegenstand der Verhandlung werden sowohl das Vorgehensmodell als auch die Preisgestaltung sein. Das vom jeweiligen Bieter vorzuschlagende Vorgehensmodell ist dabei in einer Präsentation während der Verhandlungsphase in den Räumlichkeiten der Finanzagentur vorzustellen. Das Vorgehensmodell soll die geplante Herangehensweise an die Aufgabenstellung einschließlich einer zeitlichen und Personalplanung umfassen. Diese Verhandlungstermine werden voraussichtlich Ende Oktober/Anfang November 2013 stattfinden. Der genaue Umfang und die Art der Leistung sollen zusammen von Finanzagentur und Bietern entwickelt werden. Die zu erbringende Leistung wird in den Vergabeunterlagen nicht fest vorgegeben, sondern muss im Fachgespräch mit den Bietern entwickelt werden. Für die Erstellung der Bewerbungsunterlagen und die Teilnahme an der Präsentation wird keine Vergütung gewährt.

Objekt
Umfang der Beschaffung
Kurze Beschreibung:

Die Finanzagentur wird ihr zentrales System für die Analyse, Risikosteuerung und Reporting sowie Planung des Schuldenportfolios der Bundesrepublik Deutschland neu erstellen. Eine Besonderheit der in diesem Zusammenhang verwendeten Kosten-, Performance- und Risikokennzahlen liegt in der Berücksichtigung sowohl vergangener als auch zukünftiger Zahlungen. Eine Schnittstelle zum Handelssystem beliefert das Gesamtrisikosteuerungssystem mit den benötigten Daten der realen Transaktionen und erlaubt den Import ausgewählter virtueller Transaktionen in das Handelssystem. Das Gesamtrisikosteuerungssystem wird nicht als Handelssystem eingesetzt. Eine Versorgung mit Marktdaten in Echtzeit findet nicht statt. Auf der technischen Seite ist das Gesamtrisikosteuerungssystem gemäß den SOA-Prinzipien (Service Oriented Architecture) zu realisieren. Auf diese Weise sollen Redundanzen sowohl in der Datenhaltung als auch in der Implementierung von Algorithmen vermieden werden. Die geplante Lebensdauer des zukünftigen Systems beträgt mindestens 10 Jahre.

Die Realisierung des zukünftigen Systems erfolgt in 2 Phasen: der aktuellen Konzeptionsphase und der anschließenden Implementierungsphase. Ziel der Konzeptionsphase ist eine detaillierte Vorbereitung der Implementierung. Insbesondere sollen nach Abschluss der Konzeption die Kosten, die Dauer und die benötigten Ressourcen für die Implementierung belastbar abgeschätzt werden können.

Ausgeschrieben werden die Unterstützung und Beratung in der Konzeptionsphase bei:

1. der Erstellung eines Lastenhefts, bestehend aus der Fachkonzeption und einem sich daraus ableitenden Anforderungskatalogs.

2. Planung der Systemarchitektur gemäß SOA-Paradigmen, die die in 1. definierten Anforderungen erfüllt.

Zu 1: Der Auftragnehmer soll insbesondere im Rahmen der ausführlichen, strukturierten und umfassenden Erfassung der mit dem aktuellen System zu bearbeitenden Anwendungsfälle eingesetzt werden.

Das Fachkonzept muss neben den funktionalen Anforderungen an das System auch regulatorische Aspekte, die sich aus den MaRisk ergeben, und die auch in Zukunft sicherzustellende agile Weiterentwicklung berücksichtigen. Es sind neben den funktionalen Anforderungen also auch die Anforderungen für die Zusammenarbeit der beteiligten Abteilungen und Bereiche im Umfeld des Systems MoRE zu erarbeiten. Dies schließt in einem letzten Schritt auch die Erarbeitung von Vorschlägen für die Optimierung der mit dem System abgebildeten Prozesse ein.

Zu 2: Es ist auch eine Planung der Systemarchitektur des zukünftigen Gesamtrisikosteuerungssystems zu erstellen. Dabei sind die technischen Anforderungen mit den fachlichen und sonstigen Anforderungen in Einklang zu bringen. Ziel der Planung der Systemarchitektur ist es, den technischen „Unterbau“ der fachlichen Konzeption zu erstellen. Dieser soll den Paradigmen des SOA-Ansatzes entsprechen. Insbesondere sind bei der Systemarchitektur die Anforderungen der MaRisk und der dynamischen Weiterentwicklungsmöglichkeiten der Fachbereiche durch geeignete Maßnahmen zu berücksichtigen. Die Planung hat so detailliert zu sein, dass (noch) benötigte Soft- und Hardware im Vorfeld der Implementierungsphase erworben werden kann. Darüber hinaus sollte die Planung eine Abschätzung darüber treffen, welche personellen Ressourcen und Kenntnisse vorhanden sein müssen, um einen ordnungsgemäßen (technischen) Betrieb des Systems sicher zu stellen.

Referenznummer: F-RB 2900-04/13
Ort der Leistung
Hauptstandort oder Erfüllungsort: Frankfurt am Main.

Rechtliche, wirtschaftliche, finanzielle und technische Informationen
Bedingungen für die Teilnahme
Befähigung zur Berufsausübung:

Auszug aus dem Handelsregister,

Unternehmensdarstellung,

Angabe gemäß § 6 Abs. 4 und 6 EG VOL/A

Wirtschaftliche und finanzielle Leistungsfähigkeit:

Anzahl der Mitarbeiter, die für Requirement Engineering/Konzeption von IT-Systemen für die Finanzbranche verantwortlich sind, zum 31.12.2010, 31.12.2011, 31.12.2012.

Anzahl der Mitarbeiter, die für die für Implementierung von IT-Systemen für die Finanzbranche verantwortlich sind, zum 31.12.2010, 31.12.2011, 31.12.2012.

Anzahl der Mitarbeiter zum 31.12.2010, 31.12.2011, 31.12.2012.

Netto-Jahresumsatz aus Projekten im Bereich Requirement Engineering/Konzeption von IT-Systemen für die Finanzbranche zum 31.12.2010, 31.12.2011, 31.12.2012.

Netto-Jahresumsatz aus Projekten im Bereich Implementierung von IT-Systemen für die Finanzbranche zum 31.12.2010, 31.12.2011, 31.12.2012.

Nettojahresumsatz des gesamten Unternehmens zum 31.12.2010, 31.12.2011, 31.12.2012.

Mindeststandards:

Die Anzahl der Mitarbeiter, die für Requirement Engineering/Konzeption von IT-Systemen für die Finanzbranche verantwortlich sind, ist an mindestens einem der 3 genannten Stichtage größer als 5.

Die Anzahl der Mitarbeiter, die für die Implementierung von IT-Systemen für die Finanzbranche verantwortlich sind, ist an mindestens einem der 3 genannten Stichtage größer als 5.

Technische und berufliche Fähigkeiten:

Angabe, ob der Bewerber seit mindestens 3 Jahren im Bereich:

— Business Requirement Engineering/Konzeption von IT-Systemen in der Finanzbranche sowie

— Implementierung von IT-Systemen in der Finanzbranche tätig ist.

Angabe der Anzahl der IT-Projekte (Software) in…

… Finanzbranche mit federführendem Beitrag zur Konzeption in den letzten 3 Jahren sowie die Anzahl der IT-Projekte (Software) in Finanzbranche mit ergänzendem Beitrag zur Konzeption in den letzten 3 Jahren.

… der Finanzbranche mit federführendem Beitrag zur Implementierung in den letzten 3 Jahren sowie die Anzahl der IT-Projekte (Software) in der Finanzbranche mit ergänzendem Beitrag zur Implementierung in den letzten 3 Jahren.

Angabe der Gesamtzahl der Projekte in den letzten 3 Jahren.

Angabe, ob der Bewerber in den letzten 3 Jahren an einem Projekt aus den Bereichen „Konzeption eines Risikosystems für ein internes Modell“ oder „Konzeption eines Portfoliosteuerungssystem“ für eine Investmentbank oder einen Portfoliomanager federführend (Projekt- oder Teilprojektleitung von mind. 5 Projektmitarbeitern) mitgewirkt hat. Für diese Ausschreibung gilt: Als Risikosystem für ein internes Modell gelten Systeme, die im Controlling der Investmentbank oder des Portfoliomanagers eingesetzt werden und im Rahmen der MaRisk-konformen Risikoüberwachung mittels eines von der Aufsichtsbehörde abgenommenen internen Modells zur Risikoüberwachung verwendet werden.

Systeme, die im Front-, Middle- oder Back-Office zur Analyse des gesamten oder Teilportfolien und Kennzahlen wie Sensitivitäten, Zinsbindungsfristen oder ähnliches berechnen, gelten als Portfoliosteuerungssysteme.

Angabe, ob der Bewerber in den letzten 3 Jahren an einem Projekt aus den Bereichen „Implementierung eines Risikosystems für ein internes Modell“ oder „Implementierung eines Portfoliosteuerungssystem“ für eine Investmentbank oder einen Portfoliomanager federführend (Projekt- oder Teilprojektleitung von mind. 5 Projektmitarbeitern) mitgewirkt hat.

Angabe, ob ein Projekt der Erfüllung der MaRisk Konformität diente.

Angabe zur Teamzusammensetzung

Angabe zur Berufserfahrung der Teammitglieder in Hinblick die Bereiche Business Analyse, IT-Konzeption/Systemarchitekturdesign von IT-Systemen für:

— Risikoberechnung,

— Portfoliosteuerung oder

— Handelssystemen

sowie zur Erfahrung mit Service Oriented Architecture (SOA).

Angabe zur Ausbildung der Teammitglieder.

Angabe zu den Deutschkenntnissen der Teammitgliedern und der Dokumentationssprache.

Mindeststandards:

— Die Projekte des Bewerbers müssen einen relevanten Anteil an IT-Projekten (Software) in der Finanzbranche aufweisen. Der relevante Anteil wird hinsichtlich der IT-Projekte in der Finanzbranche mit Beitrag zur Konzeption sowie der IT-Projekte mit Beitrag zur Implementierung nach folgender Formel berechnet:

Formel: ( 2 x M + 1 x m )/(2 x N)

N: Gesamtzahl der Projekte, die der Bewerber in den letzten 3 Jahren begleitet bzw. durchgeführt hat.

M: Anzahl der IT-Projekte in der Finanzbranche mit federführenden Anteil im selben Zeitraum.

m: der Anzahl der IT-Projekte in der Finanzbranche mit ergänzendem Beitrag im selben Zeitraum.

Das Ergebnis wird in Prozent ausgedrückt. Liegt das auf ganzzahlige Prozentpunkte gerundete Ergebnis bei 20 % oder darunter, so ist der Bewerber ungeeignet.

— Das Unternehmen hat während der letzten 3 Jahre an mindestens einem Projekt aus den Bereichen…

… „Konzeption eines Risikosystems für ein internes Modell“ oder „Konzeption eines Portfoliosteuerungssystems“ für eine Investmentbank oder einen Portfoliomanager federführend (Projekt- oder Teilprojektleitung von mind. 5 Projektmitarbeitern) mitgewirkt.

… „Implementierung eines Risikosystems für ein internes Modell“ oder „Implementierung eines Portfoliosteuerungssystem“ für eine Investmentbank oder einen Portfoliomanager federführend (Projekt- oder Teilprojektleitung von mind. 5 Projektmitarbeitern) mitgewirkt.

Das Team besteht aus mind. 2 und höchstens 8 Mitgliedern.

Das Team umfasst mind. 1 Senior (Senior 1), der während der gesamten Dauer der Zusammenarbeit als zentraler Ansprechpartner für die interne Projektleitung vor Ort zur Verfügung steht.

Die Berufserfahrung des Senior 1 im Bereich Business Analyse/Fachkonzeption von IT-Systemen für Risikoberechnung, Portfoliosteuerung oder Handelssystemen beträgt mindestens 5 Jahre.

Das Team umfasst einen Systemarchitekten. Die Berufserfahrung des Systemarchitekten im Bereich IT-Konzeption/Systemarchitekturdesign von IT-Systemen für Risikoberechnung, Portfoliosteuerung oder Handelssystemen beträgt mindestens 5 Jahre.

Der Senior 1 wie auch mind. 75 % der restlichen Teammitglieder weisen ein abgeschlossenes Studium der Mathematik, einer Naturwissenschaft, der Informatik oder Wirtschaftswissenschaften mit mathematischem oder Schwerpunkt auf Finanzmärkten auf.

Dokumentationssprache und Verkehrssprache in den Gesprächen mit den Mitarbeitern der Finanzagentur ist Deutsch. Alle Teammitglieder beherrschen die deutsche Sprache in Wort und Schrift.

Verfahren
Voraussichtliche Anzahl von Bewerbern: 3
Objektive Auswahlkriterien: Gemäß Beschreibung in den Teilnahmeunterlagen
Sprachen
Sprache: Deutsch 🗣️

Öffentlicher Auftraggeber
Identität
Andere Art des öffentlichen Auftraggebers: Other
Kontakt
Kontaktperson: Abteilung Recht und Beschaffung/Vergabestelle
Internetadresse: www.deutsche-finanzagentur.de 🌏

Referenz
Kennungen
Vom öffentlichen Auftraggeber vergebene Referenznummer: F-RB 2900-04/13
Zusätzliche Informationen

http://www.deutsche-finanzagentur.de/finanzagentur/oeffentliche-ausschreibungen/risikosteuerungssystem/ hinterlegt ist. Die Formvorgaben der Teilnahmeunterlagen sind zu beachten. Bei Nichteinreichen der kompletten Unterlagen und/oder bei unvollständigen Angaben behält sich die Finanzagentur eine Nachfrage/Nachforderung vor. Die in der Verhandlung fixierten Dienstleistungen sollten im Zeitraum von Anfang 1.2014 bis Mitte 4.2014 liegen. Der genaue Zeitraum wird mit den Bietern verhandelt.

Die Finanzagentur plant eine Verhandlungsrunde - jeweils separat mit den drei ausgewählten Bietern – durchzuführen.

Gegenstand der Verhandlung werden sowohl das Vorgehensmodell als auch die Preisgestaltung sein. Das vom jeweiligen Bieter vorzuschlagende Vorgehensmodell ist dabei in einer Präsentation während der Verhandlungsphase in den Räumlichkeiten der Finanzagentur vorzustellen. Das Vorgehensmodell soll die geplante Herangehensweise an die Aufgabenstellung einschließlich einer zeitlichen und Personalplanung umfassen. Diese Verhandlungstermine werden voraussichtlich Ende Oktober/Anfang November 2013 stattfinden. Der genaue Umfang und die Art der Leistung sollen zusammen von Finanzagentur und Bietern entwickelt werden. Die zu erbringende Leistung wird in den Vergabeunterlagen nicht fest vorgegeben, sondern muss im Fachgespräch mit den Bietern entwickelt werden.

Für die Erstellung der Bewerbungsunterlagen und die Teilnahme an der Präsentation wird keine Vergütung gewährt.

Ergänzende Informationen
Körper überprüfen
Name: Vergabekammer des Bundes beim Bundeskartellamt
Postanschrift: Villemombler Str. 76
Postort: Bonn
Postleitzahl: 53123
Land: Deutschland 🇩🇪
Telefon: +49 22894990 📞
Internetadresse: http://bundeskartellamt.de 🌏
Fax: +49 2289499163 📠
Informationen zu Fristen für Nachprüfungsverfahren:

Auf die Fristen zur Einlegung einer Rüge gemäß § 107 Absatz 3 Nr. 1-3 GWB wird hingewiesen. Es ist zu beachten, dass ein Nachprüfungsantrag unzulässig ist, wenn mehr als 15 Kalendertage nach Eingang der Mitteilung des Auftraggebers, einer Rüge nicht abhelfen zu wollen, vergangen sind (§ 107 Absatz 3 Satz 1 Nr. 4 GWB).

Quelle: OJS 2013/S 175-302356 (2013-09-06)

Bekanntmachung über vergebene Aufträge (2013-12-17)
Objekt
Metadaten der Bekanntmachung
Dokumenttyp: Bekanntmachung über vergebene Aufträge

Verfahren
Angebotsart: Entfällt

Referenz
Daten
Absendedatum: 2013-12-17 📅
Veröffentlichungsdatum: 2013-12-19 📅
Kennungen
Bekanntmachungsnummer: 2013/S 246-429434
Verweist auf Bekanntmachung: 2013/S 175-302356
ABl. S-Ausgabe: 246

Verfahren
Vergabekriterien
Kriterium: 1. Präsentation der Herangehensweise (40)
2. Projektplanung und Angebotsgestaltung (30)
3. Preisgestaltung (30)

Auftragsvergabe
Datum des Vertragsabschlusses: 2013-12-17 📅
Name: finius GmbH
Postanschrift: Limburger Str. 22
Postort: Königstein/Taununs
Postleitzahl: 61462
Land: Deutschland 🇩🇪
Informationen über Ausschreibungen
Anzahl der eingegangenen Angebote: 3
Quelle: OJS 2013/S 246-429434 (2013-12-17)

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